承德兆丰钢铁集团有限公司程序文件31不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序.docx

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1、不符合、纠正、纠正措施和预防措施管理程序受控状态：|受控|编制部门：办公室审核人：批准人：更改状态表版本号修改号修改条款修改页码批准人实施日期A版0发布李立新2013-6-1不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序1目的为消除已发生的不符合和预防潜在的不符合的发生，实现持续改进。2适用范围适用于不符合、纠正、纠正措施和预防措施的制定、实施和跟踪验证。3术语3.1不符合：为满足明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望，一个不符合可能有若干原因。3. 2纠正：为消除已发现的不符合所采取的措施，纠正可连同纠正措施一起实施。3.3 纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施,采取

2、纠正措施是为了防止再发生；3.4 预防措施：为消除签字不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施,采取预防措施是为了防止再发生。4主要职责4.1 办公室负责组织对内审、外审、管理评审中的不符合项进行跟踪、验证。4. 2各体系主管部门负责本管理体系不符合项的纠正和预防措施管理。4.3各单位、部门负责具体实施纠正和预防措施。5管理程序5.1发现不符合项或潜在不符合项信息、（以下所指不符合项都包括潜在不符合项信息）时，需要进行评审，分析其产生原因，评价其纠正或预防措施的需求。5. 1. 1不符合项包括但不限于以下内容：（1）日常管理中检查发现的不符合项；（2）内部审核、管理评审、外部审核中发现的不

3、符合项；（3）管理方针、组织机构、管理职能等不适宜或发生变化产生的不符合项；（4）管理目标、管理制度、作业文件、有关标准不适宜或偏离产生的不符合项;（5）过程控制、数据分析异常或过程能力不足时产生的不符合项；（6）事件、事故进行调查分析时发现的不符合项；（7）顾客、供方和其他相关方需求、期望、异议、合理抱怨、投诉等产生的不符合项;（8）法律法规合规性评价中发现的不符合项。5. 1.2不符合的分类5. 1.2.1不符合按符合性、有效性分类，可分为文件性不符合、实施性不符合、效果性不符合。（1）文件性不符合：组织的文件不适宜或与法律法规、标准的要求不符合；（2）实施性不符合：未按文件的规定实施，或

4、实施了但不符合文件的要求；（3）效果性不符合：虽然按规定的要求实施了，但实施未达到预期效果。5. 1.2.2不符合按严重程度分类，可分为严重不符合、一般不符合。（1）严重不符合：包括系统性失效或失控，如某些关键过程发生量大面广的不符合；区域性失效或失控，如某个场所、部门游离于体系之外而严重影响组织运行的有效性；造成严重后果的，如事件、事故等给公司造成严重影响或经济损失的。（2） 一般不符合：包括个别的、孤立的不符合；文件偶然没遵守，后果不太严重；对系统不会产生重大影响的不符合。5.1.3对于已发生了问题或出现了潜在苗头，但尚未构成不符合，继续发展有可能成为不符合，需要提醒的注意事项，可作为观察

5、项，视情决定是否采取纠正/预防措施。5.2 纠正/预防措施的制定和实施5.2.1 各部门/单位根据职责权限，针对收集的信息，确定需要采取纠正/预防措施，落实责任部门，由责任部门组织原因分析，制定纠正/预防措施并实施，跟踪验证实施效果。5.2.2 纠正/预防措施应按期完成，若有特殊情况无法按期完成，则应在到期前一周内向发出部门说明原因，经同意后方可延期完成。5.2.3 当纠正/预防措施本单位无法独立完成而涉及到其他单位时，由责任单位和相关单位协同完成。相关单位应予积极配合，必要时上报相关职能部门进行协调。5.2.4 安全、环境、能源等方面的纠正/预防措施在实施前应进行风险评价分析,若纠正/预防措

6、施可行且不会产生新的风险则组织实施，否则应采取相应的措施,消除或降低风险后再组织实施。5.2.5 纠正/预防措施应与不符合的严重性和面临的职业健康安全风险、环境、能源影响等不符合造成的影响相适应。5.3 纠正/预防措施有效性的跟踪和验证5.3.1 纠正/预防措施完成后，在适当的时间，发出部门应进行跟踪验证，对实施效果的有效性进行评审，评审其能否防止类似不符合继续发生，并在纠正预防措施任务单上签字确认。5.3.2 纠正/预防措施实施后经验证效果不明显的，责任单位应重新采取纠正/预防措施并实施，直到有效。5.4 各体系主管部门应定期对纠正/预防措施的实施情况进行总体评价，并形成书面报告，作为管理评审的输入资料。5.5 纠正/预防措施实施三个月再验证其有效性，必要时可进行固化，并将其纳入管理或作业文件，予以保持。5.6 各单位对各自纠正/预防措施实施、验证活动的情况建立台账，保持相关记录。5.7 对于进厂检验、过程检验和最终检验中发现的不合格品的控制，参见不合格品控制程序。6相关文件不合格品控制程序