TCCSAS 040-2023 化工企业安全审计工作指南 word版.docx

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1、ICS(.(40.13CCSC77团体T/0CSAS0402023化工企业安全审计工作指南Safetyauditworkguide1inesforchemica1enterprises2023-07-25发布2023-07-25实施中国化学品安全协会发布中国标准出版社出版XteS4S,QD-2B3目次前言I1范围12规范性弓用文件13术语和定义14安全审计总则15审计主体人员及职责26审计客体人员及职贡37安全审计工作程序38安全审计成果应用6附录A资料性）准备资料清单7附录B资料性）安全审计公示格式8附录C规范性）安全审计要素内容9附录D货料性）安全审计问题反馈单格式11附录E货料性）审计报

2、告封面格式12附录F资料性）审计报告著录项格式13ZtrS4S,OGM2023本文件按照C6/T11NBD衍准化工作导则第1部分标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中国化学品安全协会提出并归口。本文件起草单位：中国化学品安全协会赛飞特工程技术集团有限公司。本文件主要起草人:路念明乔法杰范志磊盅兆海张玉省傩风顺刘友玲。化工企业安全审计工作指南9范围本文件规定了化工企业安全审计流程、职责、审计内容等具体要求。本文件适用于化工企业安全审计，其他企业安全审计可参照执行。IO规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。11术

3、语和定义下列术语和定义适用于本文件。安全审计审计主体评估审计客体安全管理水平的系统方法。32审计主体审计行为的执行者安全审计工作组。33审计客体ZKi11,审计行为的接受者即指被审计的企业单位。34日清会*审计主体对一天审计内容汇总讨论的会议。12安全审计总则 安全审计目的安全审计目的包括：为掌握审计客体安全生产管理体系运行状况；。查找审计客体安全管理存在的问题分析问题产生的根本原因并给出整改提升建议；D评估审计客体安全运行绩效；d）降低审计客体安全风险；）指导审计客体完善安全管理体系。 安全审计范围安全审计范围涵盖审计客体所有安全管理活动、各层级人员及现场设备设施。安全审计准则审计主体应当遵

4、循以下准则：为实事求是保持客观中立，尽可能地消除审计员主观因素或外部因素对审计工作的影响：b）向审计客体全面公开实施安全审计的各项要求采用的审计标准及相关资料；O认真遵守廉洁自律的各项规定；d）遵守审计客体的安全规则；）维护信息的保密性和安全性。 安全审计时间根据审计客体规模确定并在编制审计方案和审计计划时予以明确。 安全审计频次化工企业宜每年开展一次安全审计。 安全审计方式审计可以是内部第一方审计或外部笫二方或第三方审计也可以是一种结合结合两个或多个领域，勺审计。13审计主体人员及职责 审计主体安全审计主体为审计工作组，由组长、审计员组成，审计工作组成员应经过专业培训熟知安全审计工作流程和要

5、素具备安全审计专业知识，具有良好职业素养，具备化工相关专业证书、职称。 审计组长要求与职贡 审计组长应至少取得安全相关高级职称具备工作策划和组织能力，能与审计客体及相关方进行有效沟通使安全审计工作得以顺利高效地完成。 审计组长职责如下：对安全审计进行合理策划，并在审计过程中有效地利用资源；主持审计会议但次会、日清会以及末次会）组织和领导审计组成员工作，确保按照审计计划的要求，在确定的审计范围内完成各项审计工作；6领导审计组得出审计问题清单并提出建议；）预防并解决审计过程中突发事件；。向审计客体负责人员提供审计计划审计过程中与其进行沟通提供审计问题和建议；g）审核并确认审计报告。 审计员要求与职

6、责 审计员应至少取得安全相关中级职称具备一定工作经验和辨识能力有现场审查能力。 审计员职贡如下：通过有效的面谈倾听、观察和对文件记录和数据的审计来收集信息；使用工作文件记录审计活动；D验证所收集信息的准确性：6确认审计证据的充分性和适宜性以支持审计问题和结论；e起草审计报告和安全审计问题清单；D维护信息的保密性和安全性。14审计客体人员及职贡,审计客体人员包括企业领导层吩管安全、技术、设备、生产等部门负责人，基层管理人员、操作人员、维修人员以及在现场从事检维修作业的承包商员工等。（审计客体主要职贡如下：现按照审计主体的要求准备并提供资料，准备资料清单见附录A；to配合审计主体现场勘查等审计工作

7、；0对审计主体发现的问题研究制定根本的解决途径和方案似达到本质安全的目的。13安全审计工作程序安全审计申请安全审计申请由审计客体提出或由上级单位、主管部门委托。（安全审计前期策划（收集初步信息审计主体应提前收集审计客体的相关信息包括但不限于以下内容： 基础资料包括总平面布置图、工艺流程图组织机构图、各级责任制企业规章制度安全操作规程、两重点一重大”分布情况； 各装置的前期手续、设计施工资料赞收资料以及最新的安全评价报告；0各装置最新版的危险与可操作性分析喙PY自告安全完整性级别评估艮告；J）各装置的风险点台账、风险辨识与评价情况；。各装置3年以来的事故事件清单和事故报告；D各装置3年以来政府安

8、全管理诊断吠检查及专项检查的问题清单和整改措施记录；巨）各装置变更管理程序包含变更风险辨识检查清单）3年以来的变更管理清单；h）专项应急预案和现场处置方案示例；1）其他资料。必要时审计主体可提前对审计客体进行调研。（明确安全审计目的范围及审计准则审计主体在收集资料基础上按照4曲的要求，确定安全审计目的、范围及审计准则。,编制安全审计方案与计划审计组长负责组织编制安全审计方案及计划安全审计方案与计划应至少包含以下内容：安全审计形式与方法；安全审计内容确定原则安全审计检查单要求；0安全审计过程准则，确定安全审计原则、范围、重点柚样要求等；6安全审计公示要求安全审计公示见附录B）安全审计内容佞全审计

9、要素内容按附录O0安全审计时间安排工作周期：9）合理分配任务落实责任人；h）安全审计结果判定标准量化指标；I）安全审计阶段成果、整体成果要求。,确定安全审计工作组成员审计主体根据审计客体情况按照第5章的要求确定安全审计工作组成员。召开安全审计准备会安全审计工作组在实施审计前召开审计准备会公布审计工作组成员与职贡培训安全审计方案与计划。，安全审计保障措施为确保安全审计顺利开展审计主体应明确审计客体做好以下保障措施： 应为审计组提供办公场所，并提供单独的审计会议室和面谈室； 审计客体应为每位审计组成员安排陪同人员；）应为审计组提供相关部门联系人名单，并注明联系人电话；d）将进入现场以及现场安全方面

10、的要求告知审计组成员，进入现场时应由陪同人员或审计客体安排的岗位人员陪同；）告知审计组本企业的工作时间和换班时间；。告知审计组本企业的日常工作；g）应明确进出本企业的交通路线以及工厂内部交通路线，当工厂规模很大时，提供交通车辆和驾驶员；h）应为现场审计组提供个体防护装备并进行专门培训,现场安全审计，首次会审计首次会由审计组长主持伸计组长在首次会向审计客体人员介绍审计目的、范围及审计准5，并进行审计工作组人员介绍。审计客体负贡人可以？、介绍相关情况并？审计现场进行？要总体说明。首次会应邀请以下人员参加： 审计工作组所有成员： 审计客体相关人员包括主要负责人分管安全性产、设备、工艺、仪表等负责人和

11、具体部门、车间负责人；。陪同人员、记录员；d）其他安全审计相关人员；）必要时可邀请上级主管部门、当地监管部门人员。1 安全审计实施安全审计实施包括以下内容。安全审计工作组应按照审计工作计划和要求实施审计，并做好记录。审计方式包括资料查看、现场勘察火员座谈考核测试等。安全审计工作组与被审计客体每日召开情况交流会针对某重点项或问题进行交流，对审计情况进行汇总并明确次日工作任务。O安全审计检查单项目完成后形成安全审计问题反馈单佞全审计问题反馈单格式见附录D安全审计工作组进行综合评定。末次会在现场审计工作完成后，召开审计未次会，参会人员与首次会一致。审计未次会由审计组长主持会议包括以下内容： 简要重申

12、审计目的、范围和内容简述审计过程； 对安全审计过程中发现的审计客体良好做法进行通报；O对安全审计每一要素发现的问题进行通报；6对审计工作进行总结，对审计发现的问题提出整改建议；对审核报告的编写、审查和发布程序进行讨论。上述议程完成后宜由审计客体主要负责人或管理者代表进行表态发门。 安全审计报告 安全审计报告基本格式要求安全审计报告应包含以下内容： 封面； 审计主体营业执照证影印件；O著录项； J）前门；切目录；D正文；S）附件；h）附录。安全审计报告规格安全审计报告应采用A4幅面，左侧装订。封面格式封面的内容应包括： 委托单位名称； 标题名称；O审计机构名称；d）报告完成时间。封面格式可参照附

13、录E。 著录项格式著录项一般分两页布置。第一页署明审计机构的法定代表人、项目负责人等主要责任者姓名，下方为审计报告编制完成的日期及审计机构公章用章区第二页为审计组成员以及其他有关责任者名单，需亲笔签名。著录项格式可参照附录贮。16安全审计成果应用(5 审计客体应重视审计组提交的安全审计问题清单和审计报告安全审计问题的整改关闭只是审计客体纠正措施之一审计客体对于审计报告结果的应用，要管理溯源、原因分析、举一反三关注安全管理体系运行方面各要素的目前运行现状及下一步管理建议。 审计客体应制定中长期改进计划，在集中专业技术力量基砒上，策划如何把高风险的要素通过管理的手段进行控制如何运用安全管理体系的H

14、DCA循环模式，实现安全平稳运行，并持续改进安全绩效。附录A笳料性）准备资料清单报告类资料审计客体需准备报告类资料如下： 安全评价报告现状评价验收评价安全预评价等以及总平面布置图爆炸区域划分图、设备布置图、工艺流程图气体检测分布图、控制逻辑关系图等图纸）； 安全设施设计专篇：O重大危险源评估报告；O安全生产事故应急预案；6危险与可操作性分析等KDf艮告安全完整性级别评估SI核告；）外部防护距离评估报告等；。爆炸风险评估报告；9）全套设计资料。管理类资料审计客体需准备管理类资料如下： 企业项目安全三同时批复文件； 立项、消防、土地规划等手续资料；D安全管理制度、操作规程；O教育培训档案资料：6应急演练档案资料；）设备管理档案资料破备一览表管道一览表、设备检测台账、设备维护记录等）。变更管理档案资料；9）事故管理档案资料；1）两年内执法检查记录及整改资料：J）特殊作业人员特种设备作业人员资料；h）特殊作业管理资料；i）安全生产费用提取及使用资料；D其他资料需要时随时调阅。附录B皖料性）安全审计公示格式安全审计公示安全审计组将于年月8至年月8，对公司进行安全生产审计检查。现按照审计程序进行公示审计期间请