备考2024湖北省投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力过关检测试卷A卷附答案.docx

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1、备考2024湖北省投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力过关检测试卷A卷附答案一单选题（共60题）1、甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商,则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。B.乙证券公司，甲公司持有其10%C.丙证券公司，甲持有3%且为其第四大股东D.戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东【答案】A2、以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（）oA. I、IIB. I、川、IVC. I、I1II1【答案】C3、创新层挂牌公司出现下列（）情形之一的，全国股转公司将其调出创新层。A. I、IKIIIB. I、III、VC. I、II、

2、III、IV、VD. II、III、MVE. II、HI、IV【答案】B4、以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券的有O02015年9月真题A. I、IIB. I、II、InC. I、I1II1IVD. I、I1V【答案】A5、下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的是（）。A.融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额B.投资者可用于申购的证券账户市值为T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有非限售A股市值C.证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日（T日）前2个交易日（T-2R）日中为准D.投资者T-I口时将其持有的市值全部卖出的，

3、则该投资者在T日的申购无效【答案】B6、保荐机构的注册登记事项包括（JoA. II,I,IV,VB. I,IC. IJIJIIJVD.I,IIJI1IViV【答案】C7、按照国家有关政策，企业购置环保设备可以申请补贴以补偿其环保支出，甲公司2018年1月向政府有关部门提交了210万元的补助申请，作为对其购置环保设备的补贴。2018年3月15日，甲公司收到了政府补贴款210万元。2018年4月20日，甲公司购入不需安装的生产用环保设备，实际成本为450万元，使用寿命10年，采用直线法计提折旧，预计净残值为0。2019年4月，有关部门在对甲公司的检查中发现，甲公司不符合申请补助的条件，要求甲公司退

4、回补助款，甲公司于当月退回了补助款210万元。假设政府补助退回不属于前期差错及资产负债表日后事项，不考虑其他因素，下列会计处理中正确的有（）。A.I、IIkIVB.H、VC.I、I1IIhIVD. I、II、VE. I、III【答案】D8、以下情形中，可认定为上市公司收购方的一致行动人的有（）。A.H、IVB. IKIIkIVC. KI1IV.VD. I、I1II1MV【答案】D9、根据证券发行上市保荐业务管理办法的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有OOA.I、II.IIIB.IKIIkIVCJIkMVD.I、I1II1IVE. II、HI、MV【答案】B10、

5、某基金公司对其管理的12个配咨对象账户进行科创板苜发股票初步询价报价，根据科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则，该基金公司最多可以填报的不同拟申购价格个数是（）。A.无限制B.12个C.3个D.1个【答案】C11、以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有OOA. I、IIB.H、IIICHI、IVD.MVE.IIkV【答案】C12、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（JoA.I,IIIB. I,I1IIIC. II,IIID. I,II,III,IV【答案】A13、关于或有事项的下列说法中，正确的有（）。A

6、. IB. I、IIC. I、II.IIhIVD. I、III、IV、VE. I、II、HI、IV、V【答案】C14、根据银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引，企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括（）。2016年5月真题A. I、II、IVB. I、II、C. I、II、IV、VDJIkIV【答案】A15、孙某拟对某上市公司发出以终上该公司上市地位为目的的全面要约，不考虑其他因素,下列说法正确的有（）。AJKIVB.II、III、IVC.H、VD. IE. I、IV、V【答案】D16、下列关于发行人报送申请文件后股票未发行前，变更主承销商、会计师事务所、律师事务所

7、的处理中，正确的有（）。B. I、II、IVC. IKHkIVD. I、IIhIVE,IIIII【答案】B17、在我国首次公开发行股票并上市过程中，关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是（）。A. I、IIB. I、VC.VD.I、II、HI、IV【答案】C18、根据质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引（2017年修订版），下列上交所挂牌的公司债券中，可参与质押式回购的是（）。A.某公开发行的公司债券，于2017年6月1日公布募集说明书后在上海证券交易所上市交易，且符合多边净额结算标准，债项评级AA+,展望为正面B.某公开发行的公司债券，于2017年3月1日在上海证券交易

8、所上市交易，且符合多边净额结算标准，债项和主体评级均为AA级以上C.某非公开发行的公司债券，债项评级为AA级，采用双评级的主体评级均为AAA级D.某公开发行的公司债券，于2017年4月10日公布募集说明书后在上海证券交易所上市交易，且符合多边净额结算标准，债项和主体评级均为AA级，上题评级为负面【答案】B19、根据创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)，以下说法正确的是()OA. I、I1IIIB. I、II、HI、IVC. I、I1IVD. I、I1MVE. II、III、MVA. I、IKIHB. I、II、IVC. I、II、HI、IVD.II.IIkIVE.I、川、IV【答案】D2

9、1、根据上市公司收购管理办法的规定，以下各选项相互独立，下列关于信息披露的说法，正确的有（）。A.I、I1IIIB.H、IV、VC.I、I1MVD.IKII1MVE.I、II、IH、IV、VA.I、II、IV、VB.II、II1VC. II、IVD. I、sIIhMVE. I、m、IV、V【答案】D23、以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（）。A.I、MVB.IIkVCJI1MVD. I、I1II1VE. I、II、V24、关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确的有（）OA. I、IIB. I、II、InC.H、MVD.kMVE.IkIIkV【答案

10、】C25、下列情形，投资者可以免于发出要约，增持上市公司股份的有（）。A.收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化B.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%C.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司拥有的权益D.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位【答案】B26、国务院证券监督管

11、理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（）。A. I、IKII1IVB. II、III、IVC. I、III、IVD. I、I1IV【答案】D27、甲公司向丁公司转让其商品的商标使用权，约定丁公司每年年末按年销售收入的10%支付使用费，使用期10年。2012年丁公司实现销售收入IOO万元；2013年丁公司实现销售收入150万元。假定甲公司均于每年年末收到使用费，不考虑其他因素。甲公司2013年应确认的使用费收入为（）万元。A.10B.15C.25【答案】B28、A公司流动负债1亿元，全部为银行贷款，现金与流动负债比为0.2,现借入5年期贷款5000万元偿还上述银行贷款，完成后，

12、现金与流动负债比为（）。A.0.1B.0.2C.0.3D.0.4【答案】D29、以下构成首次公开发行股票发行障碍的有（）。A.I、IIB.H、IIIC.I、IKIVD.II、HI、IV【答案】C30、首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。A. I、IVB. I、IIkIVC. I、I1II1IVDJ1IIhIV【答案】D31、进行非上市公众公司收购，收购人及其实际控制人应当具有良好的诚信记录，收购人及其实际控制人为法人的，应当具有健全的公司治理机制。有下列（）情形之一的，不得收购公众公司。A.MVBJIkMVD. I、H、【答案】D32、企业发生的下列支出中，可在发生当

13、期直接在企业所得税税前扣除的是（）。A.I、IIB.H、IIkIVCJIkIVD.IVE.I1III【答案】D33、关于增值税纳税义务发生时间的说法，正确的是（）。A.I、IIIB.H、IIIC.I、IV【答案】A34、以下关于首发路演推介的说法正确的有（）。A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行B.发行人只能采川电话方式对公众进行路演C.路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介D.在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告【答案】C35

14、、下列各投资者均是直接持股，不存在间接持股或致行动人持股情况，则需要进行权益变动报告书披露的情形是（）。A.王某签署投资协议，拟认购挂牌公司15%股份B.钱某计划通过做市交易购入挂牌公司5%股份C.赵某一直持有挂牌公司15%股份不变D张某原持有挂牌公司12%股份，从二级市场增持了1%股份【答案】A36、下列各项中，属于长期应付款的有()oA.1,11B.IV,VC.I,IVD.,IV【答案】B37、国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是()OA.I.II.WB.HI.IVC.I.,IIID.I.IV【答案】A38、甲上市公司股本4000万元，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（）。A. I、I1II1IVB. I、10、IV、VC. II、III、IV、VD. I、0、III、IV、VE. I、II、IIhV【答案】A39、某可转换债券的面值为100元，转换价格为25元。标的股票的市场价格为28元。当前可转债的市场价格为116元，则目前购买该可转换债券属于（）。A.转换贴水B.转换平价C.转换升水D.转换溢价【答案】C40、关于收购人聘请的财务顾问职责的说法正确的有（）A.对收购人提出的后续计划进行分析B负责编制上市公司收购报告书及财务顾问报告C.对收购人进行证券