（优质）证券从业资格考试题库与答案.docx

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1、证券从业资格考试题库与答案金融市场基础知识一、单选题(共50题,每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。L在证券存管制度中，证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给()存管。单选题*A.中国证监会B.证券登记结算机构C.证券交易所D.本公司经纪事业总部2 .会计师事务所申请证券资格，需要依法成立()年以上。单选题卜A.2B.3C.5D.13 .单个沪股通交易日的单只沪股通股票担保卖空比例不得超过()。单选题*A.l%B.15%C.10D.5%4 .证券评级机构应当将其评级程序报()备案。单选题*A.中国人民银行B.司法部C.中国证券业协会

2、D.中国证监会5 .目前,我国上市公司最通常采用的增发方式是()。单选题*A.网上网下相继定价发行方式B.网上定价发行与网下询价配售相结合C.网上竞价发行与网下询价配售相结合D.网上网下同时定价发行方式V6 .(),境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。单选题卜A.2008 年 6 月B.2005 年 7 月C.2007 年 6 月 VD.2006 年 8 月7 .被称为“无国籍债券的是()。单选题*A.欧洲债券8 .外国债券C.武士债券D.扬基债券8.财政部代理发行的地方政府侦券招标发行时，单一标位最低投标限额和最高投标限额分别为()。单选题*A.0.5彳乙元，30彳乙元8

3、. 0.2亿元,50亿元C05d乙元，50彳乙元DQ2亿元，30亿元9 .下列说法中，错误的是()。单选题卜A.信用评级机构应建立清晰合理的治理结构，完善评级技术和基础数据体系，建立健全并切实执行管理制度，为信用评级质量提供保障B.受评企业、信用评级委托方、信用评级结果使用方及其他相关主体应共同维护信用评级的独立、客观和公正C.为充分发挥信用评级风险揭示的作用，交易商协会强制推行双评级制度，应由在市场化评价中排名靠前的或不同收费模式的信用评级机构对同一受评对象同时进行评级VD.信用评级机构应建立并不断完善信用评级体系，加强评级技术的研究开发，通过定期培训等多种方式加强从业人员职业道德修养提高执

4、业能力10 .下列不属于沪深300股指期货主要交易规则的是()。单选题*A.投资者适当性制度VB涨跌幅限制制度C.保证金制度D.结算价制度11 .世界银行于1944年成立是全球最大的（）机构之一。单选题*A.商业贷款B.金融定价C.货币发行D.发展援助V12.2006年改制后，香港恒生指数的编制方法采用（）计算单选题*A.发行量加权法B.流通市值加权法VC.股本加权法D.总市值加权法13.系统风险又称为（）。单选题*A.政策风险B.特殊风险C.自有风睑D.不可分散风险V14.在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（）。单选题*A.法人B.社会自然人VC.专业人士D.组

5、织15 .资产评估机构申请证券评估资格时，最近3年评估业务收入合计应当不少于（）且每年不少于（）万元。单选题*A.5000 ； 500B.2000 ； 500 C.5000 ； 200D.2000 ； 20016 .下列不属于我国场外市场的是()。单选题*A.区域性股权交易市场17 券商柜台市场C.中小企业板VD.新三板17.证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()。单选题*A限价委托B.整数委托C.市价委托D.零数委托18.证券从业人员执业证书的颁发机构是()。单选题*A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券登记结算机构D.证券交易所19.在证券

6、委托指令中，委托人不必要提供的信息是()。单选题*A.银行账号VB.身份证号C.证券账号D.资金账号20.下列关于委托指令撤销的说法中.错误的是()。单选题*A.在采用证券经纪商场内交易员进行中报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内做市商VB.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交前，客户有权撤销委托D.在采用客户直接申报的情况下，客户可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统21.根据()，金融彷生工具可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。单选题*A.基础工具B.交易场所C.产品形态D.自身交易的方法和特点

7、V22 .证券公司非公开发行债券，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过()的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让 单选题*A.5%B.10%C.8%D.623 .下列关于证券托管和存管账户记录的说法中，正确的是()。单选题*A.前者保留纸面记账，后者采用电脑记账24 均实现了无纸化C.均以电脑记账为主，但仍然保留纸面记账D.均采用电脑记账，但必须以纸面记账存档24.下列不需要对可转换债券的转换价格进行修正的情形是()。单选题*A.增发股票B.送股C.股票价格在某一日暴跌D.配股25.下列关于债券的说法中，错误的是()。单选题*A.在二级市场上，债券利率固定、期眼固定、市

8、场价格也相对稳定B.公司破产时，债券清偿顺序在股票之前C.债券和股票两者的收益率相互影响D.债券持有者可参与发行公司重大事项的审议和表决26.()是国有股权行政管理的专职机构。单选题*A.国有资产管理部门VB.国家发展和政革委员会C.财政部D.国家资产监督管理委员会27.根据中华人民共和国证券法的规定，公开发行企业债券累计债券余额不得超过公司净资产的()。单选题*A. 40% B. 50%C. 30%D. 60%28 .目前，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行()。单选题*A由证券交易所制定的制度B.最低限向上浮动制度C.最高上限和零之间浮动制度D.最高上限向下浮动制度29 .中国证券业协

9、会采取()的组织形式。单选题*A.会员制VB.行纪制C.经纪制D.契约制30 .全民所有制企业改革为股份公司时，形成()。单选题*A.社会会众股B.国家股VC.法人股D.外资股31 .证券经营机构是指专营证券业务的金融机构，证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的()。单选题*A.公司机构B.金融机构C.投资机构D.法人机构V32 .没有实物交易的基础、典型的“买空卖空”是()的最突出表现 单选题卜A.期货业务B.期权业务C套期保值业务D.投机套利业务V33 .在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。单选题*A.20%B.25%C.

10、30D.15%34 .机构间私募产品报价与服务系统已经正式启动并购重组私募债券试点工作，中国证券业协会制定的并购重组私募债券试点办法已经中国证券业协会理事世会表决通过，并于()正式发布。单选题卜A.201I年11月5日B.2013年11月5日C.2012年11月5日D.2014 年 11 月 5 日 V35 .相关股东会议投票表决酿分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的()以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的()以上通过。单选题*A.1/2 ； 1/2B.2/3 ； 2/3 C.2/3 ； 1/3D.1/3 ； 2/336 .下列关于记账式国债公开招标方式的说法中，错误的是()

11、。单选题*A.美国式招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格B.美国式招标中，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率C.荷兰式招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差D.荷兰式招标中，标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格，37 .证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。单选题*A.50B.10C.60D.1OO38 .企业债券利率可以为银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。单选题*A.190B.170%C.130%D.150%39 .全国银行间债券市场回购的债券不包括()0 单选题*A

12、.企业短期票据B.中央银行票据C.国债D.政策性金融债券40 .基金管理公司申请合格境内机构投资者资格，其净资产应不少于()亿元人民币。单选题*A.3B.5C.2D.441 .国际货币基金组织位于()。单选题*A.伦敦B.巴黎C.华盛顿VD.日内瓦42 .下列关于保险公司次级债务的说法中，正确的是()。单选题*A期限在10年以上(含10年)B.本金清偿顺序列于保单之前C.利息清偿顺序先于股权资本D.利息清偿顺序列于保单之前43 .企业债券募集资金可以用来()。单选题*A.收购产权(股权)VB房地产买卖C.期货交易D.股票买卖44 .下列有关凭证式国债的说法中，正确的是()。单选题*A.凭证式国

13、债是一种可以上市流通的储蓄型债券B.对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续出售C.利率按实际持有天数分档计付D.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团45 .按照沪深证券交易所交易规则，下列关于不同证券计价单位的说法中错误的是()。单选题*A.基金为“每份基金价格”B.股票为“每手价格”C.权证为“每份权证价格”D.债券为“每百元面值债券的价格46 .下列关于我国国际债券的说法中，错误的是()。单选题*A我国在亚洲、美洲、欧洲等发行过国际债券B.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期C.主要的债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券D.我国政府于

14、1980年首次在国际市场发行国际债券47 .下列关于连续竞价的说法中，错误的是()。单选题*A.深交所连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价B.在无撤单的情况下，委托次日有效VC.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交D.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价48.机构投资者通常具有集中性、专业性的特点，比较注重()和长期投资。单选题*A.价值投资B.量化投资C.集中投资D.理性投资49.下列属于股利政策的是()。单选题*A.配股B.资本公枳金转增股本C.股票分割D增发50.在金融期货的主要交易制度中，具有高度杠杆作用的是()。单选题*A.保证金制度VB.集中交易制度C.断路器规则D.限仓制度二、组合型选择题(共50题,每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。I .下列关于股票市场价格的说法中，正确的有()。I .股票的