网下询价与申购承诺函机构.docx

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1、网下询价与申购承诺函(机构)致：东方花旗证券有限公司浙江天成自控股份有限公司(以下简称“发行人”、“天成自控”)拟首次公开发行股票并在上海证券交易所上市。木机构拟作为网下投资者参与由东方花旗证券有限公司(“东方花旗”、“主承销商”)保荐承销的天成自控本次网下发行，并做出承诺如下：1、本公司已知悉证券发行与承销管理办法(2014年修订)、首次公开发行股票承销业务规范和首次公开发行股票网下投资者备案管理细则等相关规定，符合以下条件：(1)本机构依法可以进行股票投资，用于投资的资金来源合法；(2)本机构信用记录良好，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事

2、处罚；(3)本机构具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度；(4)与发行人及主承销商不存在关联关系。2、本机构及管理的股票配售对象不属于以下情形：(1)发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；(2)主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或

3、施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；(3)承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；(4)过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；(5)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织；(6)中国证券业协会公布的黑名单所列示的投资者；（7）参与东方花旗主承销的发行项目发生过违约情形，给公司造成较大损失或影响的投资者；（8）债券型证券投资基金

4、、集合信托计划以及在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的理财产品等证券投资产品；（9）法律法规规定其他不能参与新股网下询价的投资者。上述第（2）、（3）项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制，但应当符合中国证监会的有关规定。3、如果本机构、本机构参与网下认购的股票配售对象，以及本机构参与网下认购的股票配售对象的出资方（包括出资方的上层投资者、最终投资者等），存在需要按照证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）规范在在中国证券投资基金业协会履行完成备案程序的情形，均已于T-5日前完成备案。4、本公司承诺向主承销商提供的所有资料和信息均真实、准确、完整，没有任何遗漏与误导；4、本函自签署之日起对本公司具有法律约束力；5、若违反上述事项，本机构承诺承担相应法律责任，并承担由此给其他投资者、发行人、承销商带来的一切损失。机构名称（加盖公章）：机构法定代表人或授权代表（签字（如授权代表签字，请提交授权证明）日期：