经验交流：加强国企合规建设 促进国资健康发展.docx

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1、经验交流：加强国企合规建设促进国资健康发展一、谋工作布局，奏响合规管理“前奏曲”把出资企业合规管理工作放在突出位置，全面加强总体设计谋划，20*年印发了*出资企业合规管理实施办法（试行），为出资企业加强合规管理提供了“规划图”与“任务书”。一是明确了合规建设原则。合规管理必须坚持党的领导,把党的领导贯穿合规管理全过程，将合规要求嵌入企业经营管理的决策、执行、监督全过程，覆盖各业务领域和全体员工，实现多方联动、上下贯通。二是突出合规管理重点。认真总结近年来企业生产经营风险较高、涉法案件多发的业务领域，要在市场交易、合同管理、劳动用工、商业伙伴、安全环保、产品质量、知识产权、国企改革、财务税收与资

2、金使用等10余项重点领域，加大合规管理力度。三是打造合规管理“三道防线”。按照管业务必须管合规要求，建立了合规管理“三道防线”的工作布局。企业业务部门作为合规管理的第一道防线，承担首要合规责任；合规管理部门作为第二道防线，也是合规管理体系建设的责任单位；纪检监察机构和审计、巡视、监督追责等部门是防范合规风险的第三道防线，依据规定对违规行为进行调查，开展责任追究，构成自上而下、协同运转的合规组织体系。*出资企业合规管理实施办法（试行）出台后，出资企业全部出台了合规管理基本制度，印发重点领域合规指南共12件，制定岗位合规职责清单IOO余项，将60多项合规要求植入管理流程，分级分类的合规管理制度体系

3、逐步完善。二、抓责任落实，奏响合规管理“进行曲”在推动出资企业加强合规管理工作中，重视发挥“关键少数”的带头作用，将合规管理纳入企业党委法治专题学习范畴，坚持将落实合规建设要求与推进各项重点工作同谋划、同部署、同推进，将带头厉行合规贯穿履职全过程。一是推动企业领导人员强化合规意识。年初以来，出资企业党委理论学习中心组开展合规专题学习18次、董事会审议合规议题36个。企业“一把手”亲自主持合规工作会议，企业领导班子成员带头发布合规承诺。具备条件的企业设立首席合规官，由总法律顾问兼任，领导合规管理部门开展相关工作，指导所属单位加强合法合规性审查，出资企业规章制度、重要决策、经济合同合法性审核率达到

4、100%。二是努力培育合规文化。制定年度培训计划，要求出资企业将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。举办企业合规专题讲座，邀请北京市国资委专家做新发展格局下的企业合规管理专题授课。同时利用法治讲堂培训平台，组织出资企业学习最高人民检察院关于合规改革试点工作的解读和新反垄断法等专题辅导。通过多层次的宣传教育，树牢”先立规矩后办事”“决策先问法、违法不决策”的合规理念，营造时时讲合规、事事讲合规、人人讲合规的文化氛围，使合规成为出资企业全体员工的共同价值观。三是建立定期调度机制。每季度召开工作会议，重点调度出资企业法治建设及合规管理推进落实情况，对企业出现的新情况、新变化和

5、存在的突出困难问题，提出具体措施和办法，有针对性进行协调解决。定期梳理企业在合规管理工作中的创新做法和成效，形成法治国企建设典型经验做法小集中央企业合规管理工作典型做法小集，梳理合规管理典型经验做法38例，印发各企业互学互鉴。三、强监管机制，奏响合规管理“交响曲”注重健全强化监督问责机制，以信息化建设提升管理效能，形成合规管理强监管工作闭环。一是健全监督问责机制。对出资企业合规风险识别、评估预警、合规审查、风险应对、问题整改、考核评价、责任追究等提出明确要求。建立违规行为记录制度，并将结果作为员工考核、干部任用、评先评优等工作的重要依据。二是推进合规信息化建设。建立国资国企在线监管“法律事务管理系统”，包含法律队伍、机构建设、案件管理、合规管理4个模块，通过大数据手段将合规性审核嵌入重大决策、重要业务管理流程，探索法律合规风险在线分析、评估、防控。指导出资企业将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。目前，半数以上出资企业探索建立了合规管理信息系统，实现了合规管理数字化转型。三是印发*出资企业法律纠纷案例选编。为达到“以案促管、以管创效”的目的，系统整理了出资企业近年来发生的涉法案件，从中遴选出具有代表性的13个典型案例，在深入研究案件特点原因规律的基础上，查找出容易忽视的26个风险点，提炼21条合规建议，指导出资企业堵塞管理漏洞，抓好案件管理”后半篇文章”。