股票期权投资者适当性评估表.docx

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1、股票期权投资者适当性评估表一、申请信息（客户填写，并在相应栏目打）个人投资者普通机构投资者口专业机构投资者资金账号名称证件类型证件号码申请上海证券交易所股票期权申请深圳证券交易所般票期权二、业务受理审核（期货公司分支机构工作人员根据客户的实际情况，在相应栏目打“J”并评估）（-投资者拟申请的股票期权交易权限和额度一级：（持有期权合约标的时，进行备兑开仓、买入认沽交易以及对应平仓、行权）二级：（一级交易权限及买入开仓）三级：（二级交易权限及保证金卖出开仓）限购额度为客户期货可用资金的10%上海证券交易所限购额度万元、深圳证券交易所限购额度万元持仓限额：交易所默认标准（-）相关投资经历具备拟申请交

2、易权限要求的期权模拟交易经历（仅适用于个人投资者和普通机构投资者）是否在证券公司或期货公司开户6个月以上（仅适用于个人投资者）口是口否具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历（仅适用于个人投资者）是否（=金融类资产状况申请开户前20个交易日证券市值与资金账户可用余额（不含融资融券客户信用证券账户内的证券市值和信用资金账户内的资金）人民币50万元以上（仅适用于个人投资者）是否申请开户前20个交易日证券市值与资金账户可用余额（不含融资融券客户信用证券账户内的证券市值和信用资金账户内的资金）人民币100万元以上（仅适用于普通机构投资者）是口否（四）期权基础知识水平（仅适用于个人投资者和普通机构投

3、资者）期权知识测试成绩一级知识测试通过口是口否三级知识测试通过口是否二级知识测试通过是否综合知识测试通过是否（五）风险评估（仅适用于个人投资者）槎健型口积极型（六）净资产要求（仅适用于普通机构投资者）上一季度末净资产不低于人民币100万元（新成立的机构取最近挣资产）是否（七）不良诚信记录无不良诚信记录是口否（A）部分不适用评估的情形不再对其（-）相关投资经历、（三）金融类资产状况、（四）期权基础知识水平、（五）风险评估、（六）净资产要求进行评估已在我司开通上海证券交易所股票期权以及对应交易权限级别证明、申请开通深圳证券交易所股票期权是，风险评估1年内，无需再次风险评估是，风险评估超过1年，需再

4、次风险评估口否.不再对其（二）相关投资经历、（H）金融类资产状况、（四）期权基础知识水平、（S）风险评估、（六净资产要求进行评估专业机构投资者申请开通上海证券交易所股票期权和深圳证券交易所股票期权是口否不再对其（二）相关投资经历、（四）期权基础知识水平进行评估已开通上海证券交易所股票期权以及对应交易权限级别证明、申请开通上海证券交易所股票期权是口否不再对其（二）相关投资经历、（四）期权基础知识水平进行评估已开通深圳证券交易所股票期权以及对应交易权限级别证明、申请开通深圳证券交易所股票期权。深市衍生品合约账户对应的深市A股证券账户：是口否本人/本电位承诺：1、本人/本球位有能力承担风险，并保证资

5、金来源的合法性，所提供关于交易者适当性材料真实、有效，不存在虚假性、误导性或者遗漏正要事实的申报、陈述、解择或者说明：2、本人/本单位主动申请开通股票期权的：3、本人/本第位指令下达人具备股票期权交易基础知识，r解交易者适当性、股票期权合约相关业务规则：4、本人/本址位遵守买买自负的原则，承担股票期权交易的履约责任，不以不符合交易者适当性标准为由拒绝承担股票期权交易履的贡任：5、本人/本单位己知悉申请开立合约账户，其合约账户对应的证券账户须已在银河期货有限公司使用，并己申报账户使用信息；6、本人/本单位对所提供相关证明材料的真实性负责,并自愿承担因材料不实导致的一切后果：7、本人/本电位不存在

6、重大未申报的不良信用记录：8、本人/本单位不存在证券市场禁入以及法律、行政法规、规章和证券交易所业务规则禁止从于期权交易的情形：9、本人/本电位已广解深沪两市股票期权交易制度的区别：10、本人身体健康,不存在不适宜从事期权交易的情形:Ik本单位（涉及外商投资企业）直接或间接用于证券投资的资金不属于企业资本金及其结汇所得人民而.客户签字：章）申请日期：（单位客户法定代表人（负责人）或授权代表人签字并加盖公分支机构开户经办人（签字）t日期：分支机构负贵人或其授权人（签字）日期：褥估盍见：经综合考虑，建议授予投资者级股票期权交易权限总部期权经纪业务相关部门复核人（笠字）日期；提示：评估意见不构成投资建议，亦不构成对投资者的获利保证.