2023年工伤保险专项自查报告.docx

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1、2023年工伤保险专项自查报告根据XX市人力资源和社会保障局关于印发2023年XX市工伤保险专项检查方案的通知，我局领导高度重视，第一时间召开工作部署会议，由基金监督科牵头联合工伤保险科、社保中心、信息中心共同开展工伤保险专项自查，自查内容主要包括组织机构、业务运行、基金财务、信息系统、内部控制管理、工伤认定和劳动能力鉴定等7个方面的内容，现将自查情况汇报如下：一、工伤保险专项自查情况（一）组织机构控制方面1 .制度规定：我县社保中心以2011年7月1日实行的中华人民共和国社会保险法和2011年1月1日实行的工伤保险条例为执行依据，按照人社部办公厅的关于印发工伤保险经办规程的通知及省“八统一”

2、事项要求，开展参保登记、费用征缴、工伤管理、待遇审核及支付、财务管理、稽核内控，并按照要求建立业务运行控制、基金财务、信息系统控制等相关制度以及XX县社会保险事业管理中心内控制度汇编执行。2 .岗位设置：工伤保险业务经办由县社保中心统一经办、管理，下设参保登记、工伤待遇审核、基金财务科等科室，负责参保征缴、待遇核定、待遇拨付、基金管控。工伤待遇审核具体业务经办人员5名（在编人员1名、聘用人员4名），授权符合规定，不相容岗位分离及系统权限设置，实现层层把关、权力制约。工伤认定业务由工伤保险科经办，目前从事工伤认定工作人员7人（在编人员3名，聘用人员4名），具体业务涉及工伤认定、劳动能力鉴定申请受

3、理、工伤认定调查核实、工伤认定（劳动能力鉴定）决定审核、文书签发和送达等业务，岗位不交叉，不重叠，执行与监督相互分离和分事行权、分岗设权、分级授权的原则。（二）业务运行控制方面1 .业务规程：依照国家社会保险有关法律法规和政策,结合本地区实际制定业务经办规程和工作制度执行。2 .保费收缴：每月与税务部门核对工伤保险征收；根据XX县工伤保险行业风险分类实行行业差别费率，并按照上年度支缴率做好每一年度费率浮动工作，2023年对388家单位工伤保险费率进行了上浮。3 .待遇支付：按照经办规程建立健全待遇发放审批、支付核实制度。由综合受理窗口收取工伤待遇申领相关资料,工伤待遇科负责经办、复核等，核准金

4、额后交由科长审核、主任审批，月度发放名单、金额经核对无误后提交财务科进行待遇发放。针对支付未成功的，待银行数据反馈、核实无误后进行二次发放。每一年度开展工伤保险待遇领取资格认证，每月与民政火化数据进行比对，及时对终止参保人员进行相关处理。社保中心已和30家工伤保险医疗协议机构、7家工伤保险辅助器具配置协议机构签订协议，并按照协议规程、内容对协议机构加强管理，资金结算手续完备。4 .工伤待遇业务档案管理：已建立业务档案资料管理制度，工伤保险登记由电子版的信息登记和书面登记材料组成,保留书面材料，并录入电脑系统。所有工伤保险登记、待遇申报、拨付基金等操作都进入电脑系统数据库，申报结算的书面材料每个

5、月装订成册，严格执行经办过程中涉及相关资料的留存、立卷、归档和保管的规定。（三）基金财务控制方面1 .基金管理制度：社保中心已制定了财务管理制度和基金会计操作规程等相关制度，规范了基金管理、会计核算等方面的管理（详见XX县社会保险事业管理中心内控制度汇编）。2 .收支管理：收入、支出均有审核、复核和审批手续。待遇拨付窗口根据业务科室提交的拨付情况汇总表，与系统数据核对一致后相关责任人签字，通过社银接口传递支付数据，支付结果通过接口回盘。3 .会计核算管理：按照规定取得和填制原始凭证、记账凭证，更正会计记录有依据。会计根据业务提供的拨付汇总表及相关原始凭证编制记账凭证，对需要更正的会计记录有相关

6、情况说明。每月实行对账，确保账账相符、账实相符。会计离任交接均有监交人监督并填写会计移交清单，每月按照会计管理制度对会计资料进行立卷、归档、保管。4 .银行账户管理：银行账户、票据、印鉴章管理指定专人负责管理，会计按月核对收入户、支出户、财政专户银行账户，取得银行对账单，编制银行存款余额调节表。出纳负责基金支付通过社银接口提交支付数据发送至银行，支付结果通过接口回盘并告知会计和业务经办人员回盘数据。（四）信息系统控制方面1信息管理：已按照省厅数据中心应用系统和数据库安全管理规范等社会保险信息系统建设标准要求，规范业务系统和数据库建设。我县社保经办机构制定了XX县社会保险事业管理中心内部控制管理

7、实施细则，建成了运作规范、管理科学、监控有效、考评严格的内部控制体系。业务数据、参保人员、享受待遇人员、供养亲属基本信息完备，医疗费用结算通过信息系统管理。业务操作人员、系统维护人员的职责明确权限并各自按规定执行。信息中心派专人入驻中心负责省平台系统信息系统的维护以及和上级信息中心的对接。5 .安全管理：我县工伤社保经办系统网络已全部纳入XX省政务服务网站路径，实行专网外网隔离，互不交叉。（五）内部控制管理与监督方面1内控制度：我局制定了XX县社会保险事业管理中心内部控制管理实施细则，建成了运作规范、管理科学、监控有效、考评严格的内部控制体系。定期开展内部控制检查评估，每年审计和每月抽查相结合

8、，内部稽核采用定期和不定期的方式进行。内审稽核每年不少于一次，不定期稽核根据需要随时可以进行，根据工作中反映出来的突出问题进行专题督查，对各项业务、各个环节进行全过程的监督。对内审稽核中发现的问题及时汇报处理，处理结果按基金要情要求上报。2 .风险管理：按相关文件要求按照信息岗位角色完成工作任务需要授权，合理安排科室业务岗位、规范经办业务以及分解落实业务风险，各相关科室负责人抓好重点关键业务和高风险业务的风险管控。稽核科负责业务权限授权监督。3 .信息披露：按规定定期向社会披露有关社会保险的政策法规、办事程序和有关业务财务信息。在XX县人民政府网站公布鉴定等级、工伤保险参保人数、缴费基数总额、

9、应缴实缴工伤保险费用、享受工伤待遇人数、因工死亡人数以及供养直系亲属人数，接受社会监督。（六）工伤认定控制1 .岗位设置：工伤认定岗位设置按规定相互制衡。2 .工作流程：我局工伤保险经办科室按照工伤保险条例和人力资源社会保障部工伤认定办法规定审批审核。工伤认定业务收到认定申请5个工作日内作出受理或不予受理决定，并将案件及时录入系统，各环节岗位责任人进行审核和操作。对单位提出申请的较复杂工伤案件，严格审查纸质资料的同时，深入事故现场走访调查，做好现场取证以及对事故证人进行询问和谈话记录，获得第一手工伤认定证据材料；对个人提出申请的案件，严格落实用人单位举证责任,并围绕争议焦点开展案件调查，确保调

10、查取证准确无误。按照XX省“提速快办”要求，一般案件30日内作出认定（不予认定）工伤决定书，简易工伤7日内作出决定。文书以直接送达、邮寄送达和公告送达等方式送达。工伤认定和劳动能力鉴定业务办结后形成案卷台账并及时归档装订。（七）劳动鉴定能力控制1 .岗位配置：劳动能力鉴定岗位设置按规定相互制衡。依规建立劳动能力鉴定专家库并选聘医学专家开展现场医学鉴定。2 .劳动能力鉴定工作：收到鉴定申请后第一时间进行受理，并及时录入系统进行医学鉴定排期。按照工伤职工劳动能力鉴定管理办法等规定，严格规范鉴定程序，实行现场鉴定和上门鉴定相结合。指定人民医院、中医院两家公立医疗机构为固定的体检、鉴定场所。针对行动能

11、力不便人员的鉴定，组织专家上门体检，鉴定委员会听取鉴定医生做出鉴定结果后决定鉴定结论，对鉴定结果集体讨论，做到程序规范，公正透明。开展医学鉴定前一周，根据待鉴人员涉及科目，从相应专家库中抽取所需人数的专家，此过程需3名科室人员在场记录监督，初步确定所需专家后，以电话形式沟通能否参加鉴定，遇因手术等原因无法参加当日鉴定的，再次从所需科目专家中抽取，直至最后确定参加鉴定专家名单。鉴定完成后，再次对专家的评级进行仔细复查，对有疑问的及时与鉴定专家沟通，确保无误后将鉴定等级在XX县人民政府网站进行公示。3 .工伤预防费用管理：按照XX市人民政府办公室关于规范XX市市级机关事业单位劳务费支出管理的通知X

12、政办发明电2018X号文件，规范劳动能力鉴定费用支出项目、标准。二、目前存在的薄弱环节及整改建议对照工伤保险专项检查评价表，从组织机构、业务运行、基金财务、信息系统、内部控制管理等方面进行了认真的自查，基本上能达到要求，但是也发现存在一些薄弱环节，需要在今后的工作中完善。因此建议源头把控，更高层次更高水平的部门联动。上级人力社保、发改、税务、应急管理、总工会、住建、交通、水利等部门建立更加紧密的配合，形成强有力的联动机制，确保真正做到先参保后开工，杜绝杜绝“未参保，先开工”甚至“只施工，不参保”现象，同时提高建设项目工伤成本，进而督促建设项目重视工伤预防，从源头上确保工伤事故少发生。其次是运用好工伤预防赛用强化宣传，提高工伤保险等相关政策知晓率。