司法查冻扣专项考核试题题库及答案.docx

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1、司法直冻扣专项考核试题一、选择题第1题单选题：金融机构认为人民法院通过网络执行查控系统采取的直控措施违反相关法律、行政法规规定的，应当向人民法院书面提出异议。人民法院应当在（）日内审查完毕并书面回复。A、7B、10C、15D、30第2题单选题:财政部门查询存款时，检查人员应当出示财政查询存款通知书，财政查询存款通知书一式（）联。A、B、两C、三D、四第3题单选题:被冻结的款项在冻结期限内如需解冻，应以作出冻结决定的人民法院、人民检察院、公安机关签发的（）为凭，银行不得自行解冻。A、协助查询存款通知书B、协助冻结存款通知书C、解除扣划存款通知书D、解除冻结存款通知书V第4题单选题:银行在受理扣划

2、单位存款时，发现协助扣划存款通知书”填写的被执行单位的开户银行名称与实际不符，银行处理方式正确的是（A、可以受理B、应说明原因，退回通知书”和所附的法律文书副本VC、柜员手工修改主管签字后可以受理D、执法人员口头解释后可以受理第5题单选题:有权机关冻结单位存款，如遇被冻结单位银行账户的存款不足冻结数额时，银行应在冻结期内冻结该单位银行账户可以冻结的存款，直至（A、达到需冻结金额达到70%以上B、被冻结单位无力偿还C、被冻结单位主动偿还D、达到需要冻结的数额V第6题单选题:证监会及其派出机构调查人员可以依法（）从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构的资金、前。A、收缴B、没收

3、C、扣划D、；辐第7题单选题:金融机构协助查询、冻结和扣划存款，应当在（）具体办理。A、存款人开户银行总行B、存款人开户的营业分支机构VC、存款人开户的银行的任意机构D、存款人开户的银行的指定机构第8题单选题:金融机构协助查询、冻结和扣划工作应当遵循（）的原则。A、依法合规、不损害银行合法权益B、依法合规、不损害客户合法权益VC、依法合规、不损害执行人的合法权益D、依法合规、不损害申请人的合法权益第9题单选题:有权机关要求对已被冻结的存款再行冻结的，金融机构（1A、予以办理B、不予办理，不必说明情况C、予以办理并配合联系其他执法机构D、不予办理并应当说明情况，第10题单选题:金融机构协助扣划时

4、，有权机关要求提取现金的，金融机构（1A、予以协助B、由有权机关出具说明，予以协助C、予以协助，执法人员签字D、不予协助第11题单选题：有权机关应在冻结期满前办理续冻手续，逾期未办理续冻手续的，视为（）措施。A、继续冻结B、自动解除冻结，C、允许扣划D、金融机构可自行处置第12题单选题:金融机构在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后，根据业务需要（A、进行对外公告B、必须对存款单位或个人保密C、可以通知存款单位或个人VD、通知其他机构第13题单选题:审计机关查询单位、个人账户和存款时，应当向有关金融机构送达（IA、协助查询通知书B、冻结扣划通知书C、公证书D、检查通知书第14题单选题:审计

5、人员到金融机构执行查询任务时，应当由（）名以上审计人员参加，并出示审计人员的工作证件和审计通知书。A、一名B、两名VC、三名D、四名第15题单选题:银行业金融机构为继承人办理查询事宜后，应出具（A、存款查询证明B、存款查询情况通知书VC、存款查询情况委托书D、存款查询函第16题单选题:公证机构在办理继承公证过程中需要核实被继承人（）情况的，各银行业金融机构应当予以协助。A、银行存款B、银行贷款C、银行存、贷款D、资产负债第17题单选题:银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关办理查询、冻结或者解除冻结时，应当对办案人员的工作证或人民警察证以及协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律

6、文书进行(A、全面审查B、形式审直VC、真实性审查D、合规性审查第18题单选题:人民检察院、公安机关、国家安全机关要求提供电子版查询结果的，银行业金融机构应当在采取()的基础上提供,必要时可予以标注和说明。A、隐藏关键信息B、联系电话通知C、必要加密措施D、转化纸质材料第19题单选题:有权机关冻结期限届满前办理续冻的，优先于(A、轮候冻结B、重复冻结C、登记在后的冻结D、续冻之前的冻结第20题单选题:两个以上人民检察院、公安机关、国家安全机关要求对同一单位或个人的同一账户采取冻结措施时，银行业金融机构应当协助（）的人民检察院、公安机关、国家安全机关办理冻结手续。A、登记在先但手续存在瑕疵B、最

7、先送达协助冻结财产法律文书但手续存在瑕疵C、最先电话沟通后续补充协助冻结财产法律文书D、最先送达协助冻结财产法律文书且手续完备，第21题单选题:银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关等有权机关办理查询业务时，如果涉案账户较多，需要金融机构协助批量查询的，应当同时是供（A、纸质版查询清单B、纸质说明资料C、电子版查询清单D、介绍信第22题单选题:银行业金融机构接到人民检察院、公安机关、国家安全机关协助查询需求后，应当及时办理。能够现场办理完毕的，应当现场办理并反馈。如无法现场办理完毕，对于查询单位或者个人开户销户信息、存款余额信息的，原则上应当在（）个工作日以内反馈。A、一B、二C

8、、D、四第23题单选题:金融机构协助冻结的存款、汇款等财产在冻结期限内如需解冻，应当由（）的人民检察院、公安机关、国家安全机关出具协助解除冻结财产法律文书。A、作出原冻结决定B、作出原冻结决定的上一级C、金融机构所在地D、县（团）级以上第24题单选题:人民检察院、公安机关、国家安全机关可以与银行业金融机构建立电子化专线信息传输机制，查询、冻结（含续冻、解除冻结）需求发送和结果反馈原则上依托银监会及其派出机构与银行业金融机构的（）完成。A、公共网B、民用互联网C、培训网D、金融专网V第25题单选题:银行业金融机构应当按照（）办理协助查询、冻结工作。A、内部授权审批流程B、外部授权审批流程C、单位

9、要求D、个人意愿第26题单选题:关于金融机构协助保险监督管理机构办理查询业务时，下列表述正确的是（工A、金融机构协助查询复制存款资料等支付了成本费用的，不得向保险监督管理机构收取工本费B、对保险监督管理机构查询保险机构及相关单位和个人在金融机构账户的情宓口内容，有关金融机构及其有关工作人员任意告知被查询保险机构及相关单位或者个人C、对金融机构提供的有关资料，保险监督管理机构及其检查人员,可与单位同事之间随意交流查询信D、相关金融机构应当依法协助保险监督管理机构办理查询工作，如实提供相关资料，不得隐匿第27题单选题:各银行业金融机构应当确定公安机关涉案账户资金查询、冻结的（），负责涉案账户资金快

10、速查询、冻结工作，并将省级以上（含省级）机构联系人名单及联系方式报银监会，由银监会汇总后抄送中国人民银行和公安部。A、兼职部门B、沟通部门C、受理部门D、专职部门第28题单选题:没收的储蓄存款缴库后，如查出不该没收的，由原经办单位负责办理退库手续，并将款项退还当事人。上缴国库后一段时间应付储户的利息由（）上负担。A、银行B、存款人C、个人D、财政第29题单选题:银行业金融机构协助公安机关办理电信网络违法犯罪案件冻结资金返还时，现场无法办理完毕的，应当在（）个工作日内办理完毕。A、一B、二C、D、四第30题单选题:金融机构的分支机构作为被执行人的，执行法院应当向其发出限期履行通知书，期限为（）日

11、；逾期未自动履行的，依法予以强制执行。B、十二C、十五D、+第31题单选题：人民法院依法可以对银行承兑汇票保证金采取冻结措施，但不得（），已丧失保证金功能时除外。A、支取B、兑付C、转账D、扣划第32题单选题:公安机关办理电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还时，被害人委托代理人办理冻结资金返还手续的，应当出具合法的（A、辅助证件B、委托手续VC、身份证件D、其他证件第33题单选题:冻结银行受理电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还时，可以向冻结公安机关所在地的（）反诈骗中心电话核实办案民警身份。A、县级B、市级C、省级D、国家级第34题单选题:公安机关办理电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还时，

12、被害人为无民事行为能力或者限制民事行为能力的，由其（）办理资金返还;被害人死亡的，由其（）办理资金返还。A、监护人；继承人B、本人；继承人C、本人；亲属D、亲属；监护人第35题单选题:金融机构协助人民法院网络查控，冻结被执行人存款时，当被执行人账户中的可用余额（本次冻结前尚未被冻结的金额）小于应冻结金额时，金融机构应对指定账户按照人民法院要求冻结的金额进行（）冻结。A、限额B、全额U临时D、全部第36题单选题:金融机构协助人民法院采取网络查控措施，有权机关要求冻结被执行人前以外的其他金融资产的，应当在协助执行通知书中载明具体（1A、数额B、账号U时间D、以上全是第37题单选题:执行法院通过网络

13、执行查控系统对被执行人的存款采取扣划措施的，应当将款项扣划至（A、本院执行款专户B、本院任意账户C、本院指定账户D、可现金提取第38题单选题:最高人民法院、中国银行业监督管理委员会关于联合下发人民法院、银行业金融机构网络执行查控工作规范的通知（法（2015）321号）规定，网络冻结、扣划等执行措施的电子法律文书等数据发送至网络查控系统的时间视为（XA、送达时间B、完成时间C、结束时间D、结案时间第39题单选题:某地区法院1994年4月18日冻结某企业的银行存款，冻结的效力则应从（）开始。A、1994年4月19日营业开始之时B、1994年4月18日营业终了之时C、1994年4月18日冻结手续办结

14、之时VD、1994年4月19日零时第40题多选题:人民法院与金融机构网络执行查控机制的建立和运行应当具备以下条件（A、已建立网络执行杳控系统，具有通过网络执行查控系统发送、传输、反馈查控信息的功能VB、授权特定的人员办理网络执行查控业务C、具有符合安全规范的电子印章系统D、已采取足以保障杳控系统和信息安全的措施V第41题多选题:财政部门查询被调查、检查单位存款时，应当提供（工A、被调查、检查单位的开户银行名称VB、账户名称VC、账号VD、情况说明第42题多选题:企业事业单位、机关、团体扣划的款项，属于归还银行贷款的,应直接划给（），用于归还贷款；属于给付债权单位的款项，应直接划给（A、借款人B、贷款银行C、债权单位D、法人第43题多选题:军队、武警部队一类保密单位开设的（），原则上不采取冻结或扣划等项诉讼保证措施。A、特种预算存款B、特种其他存款C、连队帐户的存款D、其他存款第44题多选题:证监会及其派出机构调查人员依法查询、冻结资金账户、存款账户，应当出示证监会及其派出机构的（经证监会主要负责人批准的（）及本人（A、查询通知书B、冻结/解除冻结通知书C、工作证件VD、身份证第45题多选题:金融机构