工程风险精细化管理实施办法(2018.8.23).docx

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1、上海城建市政工程（集团）有限公司工程风险精细化管理实施办法一、编制依据1、上海城建市政工程（集团）有限公司十三五规划报告2、城市轨道交通地下工程建设风险管理规范GB50652-2011二、编制目的改革公司既有风险管控模式，创新风险管控方式方法，构建对风险工序的有效管控，提高风险工序的管理水平，落实风险管控责任体系，实现工程管控尤其是风险工序的动态风险管理，利用现场监测数据和风险记录，结合公司日常管理与全生命周期管理，实现工程风险动态跟踪与控制，加强对重大风险匹配环节、设备、物资的管理，构建公司、基层单位、项目部、分包单位全方位管控，确保工程安全。三、适用范围上海城建市政工程（集团）有限公司所有

2、在建工程的风险管控。（建设方或各区域行政主管部门有专项规定的按专项规定执行）四、组织机构结合工程实际，建立及推行“风险管控指挥长”制度（简称“险长制1、公司分管领导为风险实施的公司级管控责任人。2、公司工程管理部、安全管理部、总工室为风险管控的主管职能部门：工程管理部、安全管理部负责制定及完善公司的风险管控规章制度，参与风险全过程管控工作。总工室负责风险的评定及专项方案、应急预案的审批工作，为风险全过程管控工作提供技术支撑。3、基层单位负责人为基层单位风险管控责任人，同时作为所属项目风险管控的督办人。4、项目经理为项目风险管控险长，是项目风险管控的直接责任人，承担责任范围的工程风险管控工作。五

3、、风险评定标准工程的风险来源于工程的水文地质条件、工程自身特征、工程周边环境制约以及施工工艺、工法和施工能力的限制，同时也取决于前道工序的完成质量。根据工程本体及周边环境的风险组合，将主要工序风险等级自低到高分为三级、二级、一级。5.1 工程本体风险（1）起重吊装（不含预制装配式混凝土构件吊装）及机械安拆工程风险等级标准一级1、搭设总高度200m及以上或搭设基础标高在200m及以上的起重机械安装和拆卸工程。2、采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在50OkN及以上的起重吊装工程。二级1、采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在IOOkN及以500KN以下的起重吊装工程。2、起重量300k

4、N及以上的起重机械安装和拆卸工程。三级1、采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在IokN及以上的起重吊装工程。2、采用起重机械进行安装的工程。3、起重机械安装和拆卸工程。（2）基坑工程风险等级标准一级基坑开挖深度与25m；基坑开挖深度已7m且基坑开挖宽度230m；轨交换乘段基坑；与其他地块合建基坑且开挖及结构作业时段有交叉重叠；无双侧便道或主要施工作业（土方、结构）位于栈桥上完成；逆筑工况；断电后10分钟内承压水位恢复幅度与设计水位降深的20%二级3、J地层厚度大于4m或受2、2、3一1影响；三级其他水文地质条件的深度N5m的深基坑工程（3）模板工程风险等级标准一级混凝土模板支撑工程：搭设

5、高度8m及以上，或搭设跨度18m及以上，或施工总荷载（设计值）15kNm2及以上，或集中线荷载（设计值）20kNm及以上。二级混凝土模板支撑工程：搭设高度5m及以上，或搭设跨度IOm及以上，或施工总荷载（设计值）IOkN/H?及以上，或集中线荷载（设计值）15kNm及以上，或高度大于支撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程。三级其他混凝土模板支撑工程（4）脚手架工程风险等级标准一级1、搭设高度50m及以上的落地式钢管脚手架工程。2、提升高度在150m及以上的附着式升降脚手架工程或附着式升降操作平台工程。3、分段架体搭设高度20m及以上的悬挑式脚手架工程。二级1、搭设高度24m及

6、以上的落地式钢管脚手架工程（包括采光井、电梯井脚手架）。2、附着式升降脚手架工程。3、悬挑式脚手架工程。4、高处作业吊篮。5、卸料平台、操作平台工程。6、异型脚手架工程。三级其他脚手架工程（5）盾构（或顶管）风险等级标准一级掘进断面遇到、层或特别软弱的古河道；覆土W1D；（）9m,盾构6.3m顶管直径3.5m；异型盾构（或顶管）；长度21500m；389m平面曲率半径W350m;掘进断面存在地下障碍物；（人防）上下叠交工况；二级1、掘进全断面位于2、2、3层；2、顶管直径W3.5m;三级其他水文地质条件注：D-盾构（顶管）直径（m）,矩形顶管为顶管高度（m）。（6）冻结工程风险等级标准一级冻结

7、体遇到、层；侧式泵站和竖向通道；隧道线间距Z20m的联络通道；隧道线间距W12m的联络通道+泵站；与盾构推进或与铺轨施工交叉；二级冻结体遇到2、2层三级其他水文地质条件（7）其他风险等级标准一级1、施工高度50m及以上的建筑幕墙安装工程。2、开挖深度16m及以上的人工挖孔桩工程。3、水下作业工程。4、重量IOOOkN及以上的大型结构整体顶升、平移、转体等施工工艺。二级1、建筑幕墙安装工程。2、人工挖孔桩工程。3、装配式混凝土预制构件安装工程。（8）当上道工序出现质量缺陷时，工程本体风险等级均按一级评定。.5.2 周边环境风险（1）环境风险等级风险等级标准一级主要影响区内存在既有轨道交通设施，道

8、路隧道，重要建（构）筑物，重要市政设施及市政管线，河流、湖泊二级主要影响区内存在一般建（构）筑物，一般市政设施次要影响区内存在轨道交通设施，道路隧道，重要建（构）筑物，重要市政设施及市政管线，河流、湖泊三级主要影响区、次要影响区内存在一般建（构）筑物、一般市政设施及市政管线（2）主要影响区及次要影响区的定义起重吊装及机械安拆工程、模板工程、脚手架工程、其他工程影响分区范围主要影响区吊装、机械安拆作业半径及作业半径外IOm的范围内次要影响区吊装、机械安拆作业半径外IOm-15m的范围基坑工程工程影响分区范围主要影响区基坑外侧IH次要影响区基坑外侧1H-2H注：H-基坑涉及开挖深度（m）盾构区间（

9、顶管）工程影响分区范围主要影响区隧道地表投影区域次要影响区隧道中心埋深小于或等于20m时，隧道边线外侧左右各IHi;隧道中心埋深大于20m注：Hi-盾构中心埋深（m）,D-隧道直径（m）冻结工程工程影响分区范围主要影响区冻结体地表投影区域次要影响区以冻结体中心为圆心，半径20m或1.5倍冻结体中心埋深的区域（二者取大值），冻结体投影区域除外5.3 风险组合环境风险一级环境风险二级环境风险三级本体风险一级一级一级一级本体风险二级一级二级二级本体风险三级一级二级三级注：当采用未经工程验证的新技术、新工艺、新材料、新设备可能影响工程施工安全时，工程风险等级为一级。风险等级按风险关键节点及工序分类区分

10、及评定：（1）风险关键节点一般是指风险工序持续时间短、开始节点或完成节点，风险关键节点主要包括起重吊装首件（不含预制装配式混凝土构件吊装）、起重设备安装验收、模板及脚手架工程的验收、盾构（顶管）进出洞及穿越敏感地带、旁通道开挖、装配式混凝土预制构件安装工程的同类构件的首件或特殊构件安装、采用可能影响工程施工安全的新技术、新工艺、新材料、新设备的首件。风险工序一般指该工况须持续一段时间。本办法正式发布实施之日起15日内，在建项目及新开项目按风险评定标准完成XXX项目关键节点及工序风险等级评定表的填报，由基层单位审核并汇总至公司总工室，由分管领导牵头，总工室、工程部、安全部参与，必要时可请外部专家

11、参与，最终审定。公司根据最终审定结果在公司信息系统上发布。XXX项目关键节点及工序风险等级评定表项目除首次填报外，自首次填报的下个季度开始，每季度末月25日报相应基层单位，每季度末月30日基层单位审核汇总至公司，公司下季度初集中发布。后续填报主要是针对如下情况对进行调整：（1）风险工序的计划开始实施时间或持续时间段发生变化；（2）前一道工序发生质量缺陷，现工序本体风险升级；（3）周边环境产生较大变化，现工序环境风险调整；（4）工序或工艺发生重大变更，风险组合等级须重新评定。XXX项目关键节点及工序风险等级评定表（年第一季度）关键节点和工序关键节点或工序概况本体风险环境风险风险组合计划实施时间或

12、持续时间段关键节点起重吊装首件（不含预制装配式混凝土构（节点主要内容、部位）（等级）（参照标准的具体内容）（等级）（参照标准的具体内容）（等级）计划实施时间件吊装）起重设备安装验收同上模板及脚手架工程的验收同上盾构（顶管）进洞同上盾构（顶管）出洞盾构（顶管）穿越敏感地带旁通道开挖同上装配式混凝土预制构件安装工程的同类构件的首件或特殊构件安装同上采用可能影响工程施工安全的新技术、新工艺、新材料、新设备的首件同上工序起重吊装计划开始时间及计划完成时间基坑工程同上模板工程同上脚手架工程同上盾构（或顶管）同上冻结工程同上旁通道土方作业同上装配式混凝土预制构件安装工程同上其他（如果有，例如未经工程验证的

13、新工艺新工法等）同上注：关键节点和工序项目部应根据实际择项填写。六、精细化管控措施1、项目险长现场定点挂牌、上墙，应张贴在相应风险区域大门右侧外墙醒目位置，明确姓名、职务、项目险长联系方式等。2、会议室内悬挂风险工序责任清单，明确风险等级，领导检查频次要求。X义X项目风险关键节点及工序责任清单关键节点和工序风险等级项目险长（项目经理）基层单位负责人公司分管领导关键节点起重吊装首件（不含预制装配式混凝土构件吊装）（等级）（频次要求）（频次要求）（频次要求）起重设备安装验收模板及脚手架工程的验收盾构（顶管）进洞盾构（顶管）出洞盾构（顶管）穿越敏感地带旁通道开挖装配式混凝土预制构件安装工程的同类构件的首件或特殊构件安装采用可能影响工程施工安全的新技术、新工艺、新材料、新设备的首件工序起重吊装基坑工程模板工程脚手架工程盾构（或顶管）冻结工程旁通道土方作业装配式混凝土预制构件安装工程其他（如果有，例如未经工程验证的新工艺新工法等）注：关键节点和工序项目部应根据实际择项填写。3、落实领导