【经济学基础】资本主义的发展历程和社会主义经济制度的建立（三）.docx

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1、【经济学基础】资本主义的发展历程和社会主义经济制度的建立（三）第三章资本主义的发展历程和社会主义经济制度的建立一、资本主义的历史发展过程资本主义的发展经历了自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义阶段。19世纪末 20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。资本主义产生于封建社会末期，1415世纪，在地中海沿岸出现了新的生产关 系的萌芽之后西欧诸国普遍发展起了工场手工业。从16世纪开始,一直延续到 18世纪，是资本的原始积累时期，新兴的资产阶级借助暴力，在国内通过“羊 吃人”的圈地运动迫使农民与土地分离在国外通过血腥的殖民掠夺、贩卖黑奴和 不平等的海外贸易为资本主义的发展积累了物质基础。在经历

2、了 1718世纪的 资产阶级大革命、18世纪中后期以机器大工业为标志的产业革命后，在生产力 和生产关系两方面，资本主义终于战胜了封建制度，最终确立了资本主义制度， 随着产业资产阶级的崛起，资本主义迅速发展，这是自由竞争资本主义阶段。 其主要特点是自由竞争、自由经营，企业的经济活动由市场机制来调节，国家不 干预经济。自由竞争资本主义在促进生产力发展的同时，也给社会带来了普遍的灾难。由 于推行经济自由主义，资本无限制地追逐利润最大化，使得资本对劳动具有了绝 对的支配权，劳动者成为机器的附属物，并由此产生了无产阶级与资产阶级两 大阶级不可调和的对抗和斗争。自由竞争的资本主义在19世纪50年代至至年代

3、发展到鼎盛时期，大致从70 年代开始，自由竞争向垄断过渡，到19世纪末20世纪初，资本主义的发展进 入了垄断资本主义阶段，其主要特征是垄断取代自由竞争成为经济生活的基础。二、垄断资本主义 垄断，又称独占，是指少数大企业或若干企业联合起来，独占生产和市场以获 取高额垄断利润。垄断资本主义的发展分为私人垄断资本主义和国家垄断资本主 义两个阶段,这两个阶段的区别在于国家是否对社会经济生活进行全面的干预和 调节。（一）垄断资本主义的基本经济特征垄断资本主义阶段的基本经济特征主要有五个方面：1 .垄断代替竞争在经济生活中占统治地位，生产和资本的高度集中，促使了经济 生活中起决定作用的垄断组织的产生。2

4、.银行资本和工业资本融合起来，形成了金融寡头。3 .资本输出成为典型的经济现象，在社会经济发展中具有特别重要的意义。4 .资本家国际垄断同盟已经形成，并在经济上瓜分世界。5 .少数资本主义大国瓜分和重新瓜分世界领土的斗争日趋激烈。（二）垄断资本垄断资本是通过垄断组织来实现的。垄断组织就是指在资本主义经济的一个部门 或几个部门中，居于垄断地位的大企业或大企业联合。垄断组织拥有的资本就叫 作垄断资本。垄断组织的形式主要有四种：卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩。 第二次世界大战后，垄断组织的经营向多样化和综合化方向发展,跨部门进行多 样化经营的混合联合公司成为主要形式。垄断组织的建立，实质是为了获取垄

5、断利润。垄断利润是指垄断组织凭借其垄断 地位获得的大大超过平均利润的高额利润,它主要是通过垄断价格实现的。垄断 价格是指垄断组织为获得垄断利润，凭借垄断地位，在购买生产资料或销售产 品时规定的一种市场价格。它又包括垄断高价和垄断低价两种形式。垄断组织主要通过垄断价格实现的垄断利润，其来源主要有：一是垄断组织内部 工人创造的剩余价值；二是存在于垄断组织外部但通过价格等机制转移到垄断 组织中的价值和剩余价值。例如，通过垄断高价出售商品而占有工人和其他劳 动者的一部分收入，通过垄断高价和垄断低价占有非垄断组织的一部分剩余价 值和小生产者创造的一部分价值，通过国家对国民收入的再分配将社会已形成 的一部

6、分价值转化为垄断利润,通过对外扩张、资本输出、不等价交换等方式掠 夺其他国家人民的一部分财富等。（三）金融寡头在工业生产集中并形成垄断的同时，银行业也在集中并走向垄断。银行业的集 中是以工业生产集中为基础的。工业生产的集中，一方面，使资本周转过程中暂 时闲置的货币资本数量增大，银行存款大量增加；另一方面，大型工业企业也 需要从银行获得数额巨大、期限较长的贷款以发展生产。这就要求把银行资本集 中起来，满足工业生产发展的需要，银行资本的集中导致银行业垄断的形成。银行垄断形成后，银行的作用发生变化，由普通的中介人变成了垄断者。银行 通过金融活动对工业企业实行全面监督，进而决定其命运。银行和工业之间的

7、关 系日益密切，进而形成了工业垄断资本和银行垄断资本的融合，即金融资本。在 金融资本形成的同时，也就形成了金融寡头。金融寡头是指掌握着庞大金融资 本的少数大垄断资本家或资本家集团，又叫财团，是资本主义国家政治、经济 和社会生活等各个方面的实际统治者。金融寡头在经济上的统治，主要通过“参与制”来实现。“参与制是指金融寡 头通过掌握股票控制额的办法来层层控制企业的制度。金融寡头充分利用股份公 司制度提供的参股、控股办法，首先利用所控制的大企业作为“母公司”，去 购买其他公司的股票，掌握其股票控制额，把它变成“子公司”；“子公司” 再利用同样的办法去控制“孙公司”，如此等等，从上到下，逐级参与，对众

8、多 企业进行控制，支配比自有资本大几十倍，甚至是几百倍的其他资本，从而控 制整个国家经济。(四)国家垄断资本主义 国家垄断资本主义是指垄断资本和国家政权融合在一起的资本主义。其基本特 征是国家对社会经济活动进行全面干预和调节，是资本主义生产关系为适应生产 力发展而做的局部调整。1.国家垄断资本主义的产生。国家垄断资本主义是在私人垄断进一步发展的基础 上产生的，是资本主义基本矛盾尖锐化的必然结果。随着私人资本垄断的发展, 生产社会化、资本社会化程度空前提高，而生产资料和社会财富却更加集中在垄 断资本家手中。同时，激烈竞争的无序性使资本主义在其新的发展过程中又遇到 空前未有的危机，不仅无法维持最初

9、的自由竞争，而且单靠私人垄断的力量也无 法克服和缓解诸多矛盾，私人垄断资本已经不能适应社会大生产的发展要求。 因此，资本主义国家便不得不出面对社会经济活动进行一定的干预和调节。王昼 国家政权和私人垄断资本结合在一起，就产生了国家垄断资本主义。2.国家垄断资本主义的主要形式。从资本主义国家和私人垄断资本相结合的方式 来看国家垄断资本主义有以下三种形式：(1)通过国家直接掌握的国有垄断资本直接参与生产过程。资本主义国有企业 产生的；径有两种：一是国家对私有企业通过“国有化”政策，用高价收购的办 法，把那些技术落后、经营不善、长期亏损甚至濒临破产的企业收归国有；二 是国家直接投资兴建国有企业。(2)

10、国家与私人垄断资本在企业内部的结合，即形成国家与私人共有的垄断资 本。其生的途径有三种：一是国家收购私人垄断企业的一部分股份；二是国有企 业吸收一部分私垄断资本投资；三是国家与私人垄断组织联合投资兴建企业。(3)国家与私人垄断资本在企业外部的结合，即国家采取对社会经济活动进行 的各种干预和调节措施，影响社会再生产过程，包括财政政策、货币政策以及 经济计划等。国家垄断资本主义无论采用何种方式干预和调节经济,其实质都是垄断资本利用 国家政权的力量，缓和社会经济矛盾和阶级矛盾，维护垄断资本的利益和资本 主义经济秩序，从而练护其垄断统治并保证获得稳定的高额利润。（一）当代资本主义的新变化半个多世纪以来

11、，资本主义经济、政治、文化和社会生活等各个方面都发生了深 刻的变化主要有以下几方面：1 .社会生产力获得了巨大发展，进入了一个新阶段。主要表现在：生产力诸要素 发生了变化，生产工具的自动化、劳动力的智力化，以及劳动对象的扩展，提 高了劳动生产率，在某种程度上促进了社会生产的发展；经济高速、持续、稳定 发展，某些发达国家进入了以高消费为主要特征的富裕社会；一些发达国家的产 业结构发生了重大变革，第三产业在国民生产总值中所占的比重上升，高新技 术产业成为一些国家国民经济中的主导产业。2 .资本主义生产关系在私有制范围内不断进行调整，出现了资本占有社会化的趋 势。资本主义生产资料占有关系经历了单个资

12、本、股份资本、私人垄断资本和 国家垄断资本，最后发展到国际垄断资本主义的过程，出现了单个资本、股份 资本、私人垄断资本、国家垄断资本和国际垄断资本主义并存的资本占有格局。 资本占有的社会化，在一定程度上缓解了社会化大生产与生产资料的资本主义私 人占有之间的矛盾。3 .资产阶级政治统治形式趋于完善。主要表现在：选举制度不断完善，法制化程 度提高，对国家权力机构的监督和制约机制的增强。4 .当代资本主义国家在不损害资产阶级根本利益的情况下，推行了一系列社会改 良的措施，使工人阶级和资产阶级的矛盾相对缓和。这些措施有：吸收工人参 与企业管理、推行职工持股计划、建立社会福利制度等。（二）当代资本主义生

13、产关系的实质 当代资本主义出现的新变化，是人类历史进步的表现，然而这此变化并没有也不 可能改变资本主义生产关系的实质。这是因为：L股份制经济和国有企业并没有改变资本主义私有制的经济基础。2 .工人阶级生产和生活条件的改善以及社会福利制度的实施，并没有改变资本 主义剥削的实质。3 .工人阶级受雇佣的阶级地位并没有改变，经济上仍然处于无权和受剥削的地 位，在政治上也无法享受与资产阶级平等的政治权利。4 .资本主义的基本矛盾仍然是生产社会化与生产资料的资本主义私人占有之间 的矛盾，资本主义自身无法解决。总之，资本主义生产关系的局部调整，资本社会化占有形式的变化，都是在资本 主义私有制前提下进行的调整

14、和变化。它并没有根本改变资本主义私人占有的性 质，它仍然是资本主义私有制，是更高程度的资本主义私有制。（三）社会主义取代资本主义的总趋势资本主义在发展中对生产关系的调整，实际上是为资本主义的质变进行着量的 积累，为它走向灭亡并被社会主义所取代准备着更为充分的物质条件。资本主 义向前发展所推动的生产社会化、管理社会化、资本社会化的不断发展，预示着 资本主义越来越接近它的终点一一社会主义。L资本主义为社会主义制度的建立准备了坚实的物质基础。在资本主义市场经 济条件下发展起来的社会化大生产，其本质是同资本主义私有制相矛盾的。社 会化大生产客观上要求由社会来占有生产资料和劳动产品,按比例分配劳动对社

15、会生产进行统一组织、协调和管理，这正是社会主义经济制度得以建立的物质 基础。2 .资本主义为社会主义建设提供了可以借鉴的经营和管理方式。市场经济的成熟 的经济运行方式、股份制以及现代的管理机构和管理经验等，都是建设社会主 义可以利用的。3 .资本主义生产关系的调整和变化彰显着历史发展的总趋势o在资本主义制度内 部，生产的社会化、资本的占有形式的社会化在一定意义上彰显了人类历史发 展的总趋势，即资本主义终将向社会主义过渡。但是，任何一种社会制度的灭亡和被新的社会制度所取代，都必然要经历一个漫 长而曲折的过程。资本主义被社会主义所取代也是如此，这是一个充满着复杂的 矛盾和斗争的历史过程，其中有几个

16、原因：（1）资本主义基本矛盾运动的复杂性和曲折性，决定了社会主义取代资本主义 是一个长期的过程。随着资本主义社会生产力的快速发展,资本主义基本矛盾的 不断深化，生产力的发展，客观上要求资本主义在不触动私有制的前提下，不 断调整生产关系与之相适应，从而使资本主义基本矛盾得到暂时缓和，并表现 出时而尖锐、时而缓和的特点，这在某种程度上就延缓了资本主义制度灭亡的 进程。（2）资本主义生产关系还能继续容纳社会生产力的发展。资本主义发展的历史 表明，资本主义生产关系虽然阻碍了生产力的发展，但它还是可以通过调整在 一定范围内、在一定程度上适应社会化大生产的要求。重要的是,资本主义生产 关系的这种调整尚未结束，它还在不断寻找新的途径，为生产力的加速发展提供 可能。因此，资本主义向社会主义的过渡是一个漫长的历史过程。（3）资本主义世界体系的形成和发展决定了资本主义向社会主义过渡的复杂性 和长期性。在