银行合规检查实施办法模版.docx

《银行合规检查实施办法模版.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行合规检查实施办法模版.docx（8页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、XX银行合规检查实施办法xx总发(zz) 218号，zz年12月19日印发第一章总则第一条 为规范总行各部门的合规检查，提高检查质量和效率，依据商业银行内部控制指引、XX银行合规风险管理办法等有关制度，制定本办法。第二条本办法所称合规检查包括总行合规管理部门和业务管理部门对分支行进行的全面和专项业务现场检查，但不包括稽核部门开展的稽核检查。第三条 合规检查检查的目的是及时发现和纠正业务操作、专业管理中存在的问题，提升专业管理水平，确保各业务条线合规运行。第四条 合规检查应坚持合规性、针对性和实效性原则。第五条业务管理部门应根据XX银行合规风险管理办法结合本业务条线管理实际，制定本部门(业务条线

2、)年度和季度合规检查计划。合规管理部门编制下达全行年度和季度合规检查计划,牵头或督导检查计划的实施。因管理需要或监管要求开展的临时性、突击性检查可不受计划的限制。第二章检查组织第六条 业务管理部门应当按照年度和季度检查计划，对开展检查的次数、人数、时间、项目等进行统筹安排。各业务管理部门之间检查有冲突的，合规管理部门负责协调组织，并对缺少检查覆盖面和监管部门重点关注的业务，提示相关管理部门调整相应的检查安排。第一章总则第一条 为规范总行各部门的合规检查，提高检查质量和效率，依据商业银行内部控制指引、XX银行合规风险管理办法等有关制度，制定本办法。第二条本办法所称合规检查包括总行合规管理部门和业

3、务管理部门对分支行进行的全面和专项业务现场检查，但不包括稽核部门开展的稽核检查。第三条 合规检查检查的目的是及时发现和纠正业务操作、专业管理中存在的问题，提升专业管理水平，确保各业务条线合规运行。第四条 合规检查应坚持合规性、针对性和实效性原则。第五条业务管理部门应根据XX银行合规风险管理办法结合本业务条线管理实际，制定本部门(业务条线)年度和季度合规检查计划。合规管理部门编制下达全行年度和季度合规检查计划,牵头或督导检查计划的实施。因管理需要或监管要求开展的临时性、突击性检查可不受计划的限制。第二章检查组织第六条 业务管理部门应当按照年度和季度检查计划，对开展检查的次数、人数、时间、项目等进

4、行统筹安排。各业务管理部门之间检查有冲突的，合规管理部门负责协调组织，并对缺少检查覆盖面和监管部门重点关注的业务，提示相关管理部门调整相应的检查安排。第一章总则第一条 为规范总行各部门的合规检查，提高检查质量和效率，依据商业银行内部控制指引、XX银行合规风险管理办法等有关制度，制定本办法。第二条本办法所称合规检查包括总行合规管理部门和业务管理部门对分支行进行的全面和专项业务现场检查，但不包括稽核部门开展的稽核检查。第三条 合规检查检查的目的是及时发现和纠正业务操作、专业管理中存在的问题，提升专业管理水平，确保各业务条线合规运行。第四条 合规检查应坚持合规性、针对性和实效性原则。第五条业务管理部

5、门应根据XX银行合规风险管理办法结合本业务条线管理实际，制定本部门(业务条线)年度和季度合规检查计划。合规管理部门编制下达全行年度和季度合规检查计划,牵头或督导检查计划的实施。因管理需要或监管要求开展的临时性、突击性检查可不受计划的限制。第二章检查组织第六条 业务管理部门应当按照年度和季度检查计划，对开展检查的次数、人数、时间、项目等进行统筹安排。各业务管理部门之间检查有冲突的，合规管理部门负责协调组织，并对缺少检查覆盖面和监管部门重点关注的业务，提示相关管理部门调整相应的检查安排。第一章总则第一条 为规范总行各部门的合规检查，提高检查质量和效率，依据商业银行内部控制指引、XX银行合规风险管理

6、办法等有关制度，制定本办法。第二条本办法所称合规检查包括总行合规管理部门和业务管理部门对分支行进行的全面和专项业务现场检查，但不包括稽核部门开展的稽核检查。第三条 合规检查检查的目的是及时发现和纠正业务操作、专业管理中存在的问题，提升专业管理水平，确保各业务条线合规运行。第四条 合规检查应坚持合规性、针对性和实效性原则。第五条业务管理部门应根据XX银行合规风险管理办法结合本业务条线管理实际，制定本部门(业务条线)年度和季度合规检查计划。合规管理部门编制下达全行年度和季度合规检查计划,牵头或督导检查计划的实施。因管理需要或监管要求开展的临时性、突击性检查可不受计划的限制。第二章检查组织第六条 业

7、务管理部门应当按照年度和季度检查计划，对开展检查的次数、人数、时间、项目等进行统筹安排。各业务管理部门之间检查有冲突的，合规管理部门负责协调组织，并对缺少检查覆盖面和监管部门重点关注的业务，提示相关管理部门调整相应的检查安排。第一章总则第一条 为规范总行各部门的合规检查，提高检查质量和效率，依据商业银行内部控制指引、XX银行合规风险管理办法等有关制度，制定本办法。第二条本办法所称合规检查包括总行合规管理部门和业务管理部门对分支行进行的全面和专项业务现场检查，但不包括稽核部门开展的稽核检查。第三条 合规检查检查的目的是及时发现和纠正业务操作、专业管理中存在的问题，提升专业管理水平，确保各业务条线

8、合规运行。第四条 合规检查应坚持合规性、针对性和实效性原则。第五条业务管理部门应根据XX银行合规风险管理办法结合本业务条线管理实际，制定本部门(业务条线)年度和季度合规检查计划。合规管理部门编制下达全行年度和季度合规检查计划,牵头或督导检查计划的实施。因管理需要或监管要求开展的临时性、突击性检查可不受计划的限制。第二章检查组织第六条 业务管理部门应当按照年度和季度检查计划，对开展检查的次数、人数、时间、项目等进行统筹安排。各业务管理部门之间检查有冲突的，合规管理部门负责协调组织，并对缺少检查覆盖面和监管部门重点关注的业务，提示相关管理部门调整相应的检查安排。第一章总则第一条 为规范总行各部门的

9、合规检查，提高检查质量和效率，依据商业银行内部控制指引、XX银行合规风险管理办法等有关制度，制定本办法。第二条本办法所称合规检查包括总行合规管理部门和业务管理部门对分支行进行的全面和专项业务现场检查，但不包括稽核部门开展的稽核检查。第三条 合规检查检查的目的是及时发现和纠正业务操作、专业管理中存在的问题，提升专业管理水平，确保各业务条线合规运行。第四条 合规检查应坚持合规性、针对性和实效性原则。第五条业务管理部门应根据XX银行合规风险管理办法结合本业务条线管理实际，制定本部门(业务条线)年度和季度合规检查计划。合规管理部门编制下达全行年度和季度合规检查计划,牵头或督导检查计划的实施。因管理需要

10、或监管要求开展的临时性、突击性检查可不受计划的限制。第二章检查组织第六条 业务管理部门应当按照年度和季度检查计划，对开展检查的次数、人数、时间、项目等进行统筹安排。各业务管理部门之间检查有冲突的，合规管理部门负责协调组织，并对缺少检查覆盖面和监管部门重点关注的业务，提示相关管理部门调整相应的检查安排。第一章总则第一条 为规范总行各部门的合规检查，提高检查质量和效率，依据商业银行内部控制指引、XX银行合规风险管理办法等有关制度，制定本办法。第二条本办法所称合规检查包括总行合规管理部门和业务管理部门对分支行进行的全面和专项业务现场检查，但不包括稽核部门开展的稽核检查。第三条 合规检查检查的目的是及

11、时发现和纠正业务操作、专业管理中存在的问题，提升专业管理水平，确保各业务条线合规运行。第四条 合规检查应坚持合规性、针对性和实效性原则。第五条业务管理部门应根据XX银行合规风险管理办法结合本业务条线管理实际，制定本部门(业务条线)年度和季度合规检查计划。合规管理部门编制下达全行年度和季度合规检查计划,牵头或督导检查计划的实施。因管理需要或监管要求开展的临时性、突击性检查可不受计划的限制。第二章检查组织第六条 业务管理部门应当按照年度和季度检查计划，对开展检查的次数、人数、时间、项目等进行统筹安排。各业务管理部门之间检查有冲突的，合规管理部门负责协调组织，并对缺少检查覆盖面和监管部门重点关注的业务，提示相关管理部门调整相应的检查安排。第七条 合规管理部门和业务管理部门根据检查计划在总行授权的职责范围内自行组织检查。