项目申请报告的编制依据、原则、内容与要求（2022年）.docx

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1、项目申请报告的编制依据、原则、内容与要求（2022 年）一、项目申请报告的编制依据项目申请报告的编制依据主要有：（-）有关法律、法规、政策文件等。如政府核准和备案投资项目管理条例政府核准投资项目管理办法企业投资项目核准和备案管理办法外商投资项目核准和备案管理办法境外投资项目核准和备案管理办法以及国家关于改进规范投资项目核准行为、精简审批事项、规范中介服务等有关文件，行业或部门颁发的项目申请报告编制办法和细则等。（二）项目申请报告编制的前置审批事项。包括规划选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目）和用地（用海）预审（自然资源主管部门明确可以不进行用地预审的情形除外）。对于重特大项目，

2、环评（海洋环评）审批也作为前置条件。（三）项目可行性研究报告、专项报告以及相应的评估或审查意见。专项报告例如节能评估报告、厂址选择报告、水资源论证报告、水土保持方案、安全预评价报告、职业病危害预评价报告、移民搬迁安置方案、征地补偿安置方案、重大事故应急救援预案、社会稳定性风险评价等；项目所在工业园区的总体规划和规划环评，以及项目所在地的林业、文物、军事等部门审查意见。（四）核准招标内容的企业投资项目，还应附有关招标内容。（五）投标、并购、或合资合作项目的特殊要求。对于投标、并购、或合资合作项目还可能需要中外方签署的意向书或框架协议、企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（

3、包括资产负债表、利润表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明等文件。对于境外竞标或收购项目，可能需要附国家发展改革委出具的确认函件。二、项目申请报告的编制原则根据政府核准和备案投资项目管理条例企业投资项目核准和备案管理办法和企业境外投资管理办法要求，项目申请报告可以由项目单位自行编写，也可以由项目单位自主委托具有相关经验和能力的中介服务机构编写。任何单位和个人不得强制项目单位委托工程咨询单位编制项目申请报告。项目单位或者其委托的工程咨询单位应当按照项目申请报告通用文本和行业示范文本的要求编写项目申请报告。工程咨询单位接受委托编制有关文件，应当做到依法、独立、客观、公正，对其编制的文件负责。

4、项目申请报告的编制要重点从规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面进行论述，不必详细分析和论证项目市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方案等由企业自主决策的内容。项目申请报告的内容和深度要满足评估机构进行项目评估和有关核准部门进行核准的要求。三、顼目申请报告的编制内容与要求(-)项目单位及拟建项目情况全面了解和掌握项目申报单位及拟建项目的基本情况，是项目核准机关对拟建项目进行分析评价以决定是否予以核准的前提和基础。因此，对项目申报单位及拟建项目基本情况的介绍，在项目申请报告的编写中占有非常重要的地位。1 .项目单位情况通过对项目申报单位的基本情况的阐述，为项目核准机关分析

5、判断项目申报单位是否具备承担拟建项目的资格、是否符合有关的市场准入条件等提供依据。项目申报单位的基本情况包括项目单位的主营业务、营业期限、资产负债、企业投资人（或者股东）构成、主要投资项目、现有生产能力、项目单位近几年信用情况等。2 .拟建项目情况通过对拟建项目情况的阐述，为项目核准机关对拟建项目的相关核准事项进行分析、评价奠定基础和前提。拟建项目概况，包括拟建项目的建设背景、建设地点、主要建设内容、建设（开发）规模与产品方案、工程技术方案、主要设备选型、配套公用辅助工程、投资规模和资金筹措方案等。规划符合性，应阐述国民经济和社会发展总体规划、主体功能区规划、区域规划、城镇体系规划、城市或镇总

6、体规划、行业发展规划等各类规划与拟建项目密切相关的内容O遵循具体项目建设方案应服从相关规划要求、下级规划服从上级规划、专项规划和区域规划服从本级和上级总体规划等原则，说明拟建项目与相关规划衔接和协调情况。产业政策符合性，对照有关法律法规、产业政策规定和要求，阐述与拟建项目相关的产业结构调整、产业发展方向、产业空间布局、行业规范条件、产业技术政策等内容。产业政策是政府为了实现一定的经济和社会目标而对产业的形成和发展进行干预的各种政策的总和O产业政策是国家制定的，引导国家产业发展方向、引导推动产业结构升级、协调国家产业结构、使国民经济健康可持续发展的政策。产业政策主要通过制定国民经济计划（包括指令

7、性计划和指导性计划）、调整计划、产业扶持计划、财政投融资、货币手段、项目审批来实现，如：外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2020年版）产业结构调整指导目录（2019年本）等。分析项目是否符合国家产业结构调整需要，是否有利于促进自主创新能力与技术赶超，是否有利于反垄断和市场竞争，是否符合国家发布的有关产业发展目录规定。说明拟建项目与相关产业政策的符合性。技术标准和行业准入符合性，阐述与拟建项目相关的技术标准、行业准入政策、准入标准等内容，为项目准入分析提供依据。行业准入标准是产业政策的重要组成部分，是功能性产业政策的具体体现。拟建项目应对照采用的土地、环保、节能、技术、安全等方面的准入标准

8、，说明拟建项目与相关技术标准和行业准入的符合性。应取得必要的相关前置性要件，阐述拟建项目取得规划选址、地利用等前置性要件的情况。（二）资源开发及综合利用分析合理开发并有效利用资源，是贯彻落实科学发展观的重要内容。对于开发和利用重要资源的企业投资项目，要从建设节约型社会、发展循环经济等角度，对资源开发、利用的合理性和有效性进行分析论证。1 .资源开发方案资源开发类项目，包括对金属矿、煤矿、石油天然气矿、建材矿以及水（力）、森林等资源的开发，应分析拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等，评价是否符合资源综合利用的要求。资源开发方案，应依据资源开发总体规划、勘察和开采规划条件以及资源承

9、载力，阐述资源储量和品质勘探情况，论述拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等，分析评价项目建设方案是否符合有关资源开发利用的可持续发展战略要求，是否符合保护资源环境的政策规定，是否符合资源开发总体规划及综合利用的相关要求。在资源开发方案的分析评价中，应重视对资源开发的规模效益和使用效率分析，限制盲目开发，避免资源开采中的浪费现象；分析拟采用的开采设备和技术方案是否符合提高资源开发利用效率的要求；评价资源开发方案是否符合改善资源环境及促进相关产业发展的政策要求。资源的开发利用首先必须满足区域资源总体开发规划的要求，资源开发应在总体开发规划的指导下合理进行。例如，煤炭开采项目应符合煤

10、田区域开发规划，油气田开采项目应符合油气田区域开发规划；水利水电项目应符合流域（河流、河段）综合开发规划和国土整治的要求；对可再生资源（森林、农牧产品等）项目的开发利用还要注意保证资源的连续补偿。按照我国矿产资源勘查和开采分类分级管理的要求，资源开发类项目必须阐述项目所在区块的资源状况和地质条件，特别是重点矿种开发项目、重点成矿区带和大中型矿产地的开发项目，应在区域上进一步细化，充分发挥规划对空间布局的指导和约束作用；同时对小型矿区也要提出控制要求，避免滥采乱挖。资源承载力是某区域资源对人口增长和经济发展的支持能力，主要包括可供开发利用的自然资源数量、环境对生产和生活过程所产生的各种废弃物的最

11、大负荷量。资源开发利用合理与否，不但影响当代的经济与社会发展，而且还将影响未来的经济与社会可持续发展。资源条件一般包括项目位置和境界、勘探程度与资源储量、自然品质与赋存条件。项目位置和境界主要阐述项目地理位置、境界坐标、资源开发面积。分析矿产资源开发项目的境界与批准的矿区开发总体规划是否一致，进一步勘探后是否存在影响采区划分的地质变化等。勘探程度与资源储量主要阐述资源的储量勘探深度应达到规定要求，以确保资源开发项目建设的可靠性。根据资源的勘探和勘查工作成果以及资源储量的审批或认证情况，确定资源勘察和开采的接续方案，估算项目范围内的矿产资源地质储量、设计储量和可采储量，油气资源的探明储量、可采储

12、量和经济可采储量，水利水能资源的蕴藏量，森林资源的蓄积量等，分析资源储量的可靠程度是否满足设计需要。必要时，附资源管理部门出具的矿产资源储量评审备案文件或证明。资源自然品质包括资源的类型、品种、品位、矿物组成、物理特性和化学特性等；资源开发方案需要分析资源品质能否满足项目技术方案的要求。资源赋存条件包括资源的地质构造、水文地质、埋深、厚度、矿体规模及产状、油气藏特征等；资源开发方案需要分析资源赋存是否稳定，是否具备建设大型矿井或综合机械化开采的资源条件。必要时，附地质报告批准文件。开采方案主要包括开采规模、开拓与开采方案、主要设备选型、洗选加工与产品方案。开采规模是根据项目所在矿区总体规划批复

13、，合理确定资源开采生产规模和服务年限。在研究资源开发规模和开采强度时，应处理好远期与近期的关系，力求节约资源。开拓与开采方案主要是确定矿产资源开拓方式、开拓运输方案、开采方法、工作面个数和生产能力等，分析有关资源损失率、贫化率等指标。主要设备选型包括资源开发所需的采掘、提升、运输、排水、通风、压气等设备的选型。洗选加工与产品方案主要确定矿产资源洗选加工厂房布置情况、洗选加工工艺流程、设备选择和产品方案，以及精矿品位、洗选回收率等指标。工程安全分析对于资源开采类项目尤为重要，应阐述影响项目安全的主要因素，如煤矿矿井瓦斯、冒顶、火灾以及井下自然灾害（如突水）情况，提出相应的安全防范措施，说明是否严

14、格执行开采规程，能否落实资源优化开拓布局管理责任，是否有利于推进资源开采技术装备水平的提高等。资源开采类项目应进行地表沉陷治理分析，某些矿产资源地下开采会造成地表沉陷，报告必须分析地表沉陷可能对地面建筑物、交通设施、农田、地表水等造成的危害或影响，并提出有效的治理措施。2 .资源利用方案资源利用方案。包括项目需要占用的重要资源品种、数量及来源情况；多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿、尾矿以及油气混合矿等的资源综合利用方案；通过对单位生产能力主要资源消耗量指标的对比分析，评价资源利用效率的先进程度；分析评价项目建设是否会对地表（下）水等其他资源造成不利影响。对于需要占用重要资源或消耗大量资源的

15、建设项目，应阐述项目需要占用的资源品种和数量，提出资源供应方案；涉及多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等情况的，应根据资源特征提出合理的综合利用方案，做到物尽其用；通过单位生产能力主要资源消耗量、资源循环再生利用率等指标的国内外先进水平对比分析，评价拟建项目资源利用效率的先进性和合理性；分析评价资源综合利用方案是否符合发展循环经济、建设节约型社会的要求；分析资源利用是否会对地表（下）水等其他资源造成不利影响，以提高资源利用综合效率。涉及矿产资源开发的项目，开发方案应分析主矿产资源的采矿回采率、选矿回收率等指标，并与国家有关标准、行业平均水平、国内外先进水平进行对比评价。分析项目自身需要占用的重要资源品种、数量及来源情况，阐述项目建设所产生的废石与尾矿的数量。对于多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿产资源，应分析各种元素的综合回收利用率；对于油气混合矿等，应研究资源综合利用