2023年证券从业资格考试必考客观题.docx

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1、2023年证券从业资格考试必考客观题I .证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。I.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II .公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III .公司净资本符合中国证券业协会的规定IV .财务顾问主办人不少于5人a. I、n、ivb. n 、 ivc. i 、 IId. i、in、iv【答案】：A【解析】：根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制

2、度，严格执行风险控制和内部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的其他条件。2.下列选项中，属于决定市场的流动性的维度因素的是（）oI.执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力II .买卖价格的缺口III .交易执行的速度IV .基础价格在受到影响后重新恢复的速度a. I、n、in、ivb. n、inc. n、iil ivD. i、w【答案】：A【解析】：市场的流动性是由四个维度因素决定的：深度，即执行大规模交易而不对价格产生过

3、度影响的能力；密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好；即时性，即交易执行的速度；弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度。因此，快速、低成本地进行交易，同时又可以维持金融资产的价格稳定，是一个具有良好流动性的市场的重要标志。3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）oI.证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II .单位和个人在与证券公司建立业务关系时，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III .证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件w.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险

4、特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb. I、in、wC. I、Ik ind. n、iil iv【答案】：A【解析】：III项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。4.债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为（）之和。I .票面利率II .预期通货膨胀率III .风险溢价IV .真实无风险收益率A. I、II IIIb. i、n、wC. I

5、K III、IVD. I、IIL IV【答案】：c【解析】：必要回报率其计算公式为：债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价真实无风险收益率是指真实资本的无风险回报率，理论上由社会资本平均回报率决定。预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值。风险溢价根据各种债券的风险大小而定，是投资者因承担投资风险而获得的补偿。5.根据证券法，下列说法正确的是（）。1 .禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场II.证券公司从业人员可以借用他人名义进行股票交易HL持有上市公司5%股权的股东利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为IV.发行人、上市公司

6、依法披露的信息，必须真实、准确、完整A. I、II、IVB. I、II. IllC. II IIID. I、IIL IV【答案】：D【解析】：n项，根据证券法第四十条，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。6.金融衍生工具按其自身交易的方法和特点可以分为（）。2018年5月真题I .金融远期II .金融期货III .金融期权和金融互换IV .结构化金融衍生工具A. I

7、、II IIIb. i、in、wc. ii ivd. i、n、in、iv【解析】：金融衍生工具按照交易方法和特点可以分为金融期货、金融期权、金融互换、金融远期合约和结构化金融衍生工具。其中，金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易；金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用即期权费，在约定日期内享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约；金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易；金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定未来日期买卖某种标的金融资产的合约；结构化金融衍生工

8、具是指利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发设计的金融衍生产品，例如，在股票交易所交易的各类结构化票据。7.融资融券业务中的客户征信内容包括（）o 2017年4月真题I .客户身份II .证券投资经验III .风险偏好IV .政治面貌A. IK IIL IVB. I 、 IIIC. I、IId. i、n、in【答案】：D【解析】：根据证券公司融资融券业务管理办法第十二条，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况，做好客户适当性管理工作，并以书面或者电子方式予以记载、保存。8.非金融企业短期融

9、资券的发行期限最长不超过（）。2018年5月真题A. 90 天B. 365 天C. 180 天D.270 天【答案】：B【解析】：根据中国银行间市场交易商协会发布的银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引规定，短期融资券是指“具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具:9.下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】：C【解析】：法律主体中，组织可以分为三类：国家机关；营利性法人或非法人组织；非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外

10、国人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，不属于法律主体中的组织。10.按照证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问业务是证券投资者咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构（）的经营活动。I.按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务II.直接或者间接获取经济利益III .辅助客户作出投资决策IV .接受客户委托A. I、II IIIB. IIL IVc. I、Ik IIL IVD. I、II. IV【答案】：c【解析】：证券投资顾问业务，是指证券投资咨询机构、证券公司接受客户委托,按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并间接或者

11、直接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的投资组合、品种选择以及理财规划建议等。基本原则是诚实信用、守法合规、忠实客户利益。11.中金所10年期国债期货采取的报价方式是（）oA.百元净价报价B.千元净价报价C.收益率报价D.指数点报价【答案】：A【解析】：中金所2年期国债期货、5年期国债期货和10年期国债期货均采取百元净价报价。12.采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【答案】：C【解析】：根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。其中，私募基金又称非公开募集基金，是只能采取非公开方式，面向特定投资

12、者募集发售的基金。13.关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有（）。I .客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个n.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户山.证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更IV.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议A. I、IIB. IIL WC. IK IIID. I、W【答案】：B【解析】：I项，客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个；n项，客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户

13、的二级账户。14.按信托财产的形态，可将信托划分为（）。I .资金信托II .动产信托III .不动产信托IV .有价证券信托A. I 、 IVb. n、in、wc. I、Ik IIL IVd. i、n、in【答案】：c【解析】：按照不同的分类标准，信托有不同的分类。其中，以信托财产的性质为标准，信托业务分为金钱信托（也叫资金信托）、动产信托、不动产信托、有价证券信托和金钱债权信托。15.公募基金适合中小投资者参与，是因为（）。2014年9月真题I.公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制，因此能够较好保护投资者利益II .公募基金投资金额的下限要求低III .公募基金可以方便地通过银行、券商

14、代销机构购买IV .公募基金投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少A. I、IIB. IIL IVC. II 、 IIID. I 、 IV【答案】：c【解析】：I、w两项属于私募基金的特征。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定。基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与。16.证券分析师可以行使（）的职能。2011年9月真题A.发布证券研究报告B.受托人C.保荐人D.证券投资顾问【答案】：A【解析】：我国的证券分析师是指具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。17.股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。2018年9月真题A.流动性B.风险性C.永久性D.期限性【答案】：A【解析】：股票具有收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。其中，流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性。18.在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（）