证券从业考试金融市场基础知识2023年真题在线测试.docx

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1、证券从业考试金融市场基础知识2023年真题在线测试1.外国债券的特点是（）o 2017年6月真题A.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家B.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家C.发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家【答案】：C【解析】：外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。2.OTC市场是（）的简称。2018年10月真题A.发行市场B.场内市场C.交易市场D.场外市场【答案】：D【解析】：O

2、TC市场又称场外交易市场或柜台交易市场或店头市场。主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统，私募基金市场四部分。3.律师履行职责时应按照公认的业务标准和道德规范，对企业出具文件内容的（）进行检查和验证。2017年9月真题I .真实性H.准确性IV.可行性a. i、n、inB. i、wc. i、n、ni、ivD.IIL IV【答案】：A【解析】：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性

3、、准确性、完整性进行核查和验证。4 .()主要托管短融、中票等公司信用债券，同业存单、大额存单等货币市场工具，以及金融机构债券和结构性产品等创新金融产品。A.上海清算所B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券登记结算机构【答案】：A【解析】:上海清算所主要托管短融、中票等公司信用债券，同业存单、大额存单等货币市场工具，以及金融机构债券和结构性产品等创新金融产品。证券交易所为证券交易提供场所和设施，配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管理，使证券交易顺利进行且有一个稳定、公开、高效的系统。证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，履行下列职能：证券账户、

4、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。5 .地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证为（）。2016年7月真题A.公司债券B.无期债券C.金融债券D.地方政府债券【答案】：D【解析】:地方政府债券简称地方债券，又称“地方公债”或“地方债”，是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证，一般以当地政府的税收能力作为还本付息的担保。6 .证券投资咨询的基本业务

5、形式包括（）o 2014年3月真题I .证券投资顾问业务II .财务顾问III .投资者教育IV .发布研究报告A. I 、 IVB. Ik IIIC. I 、 IID. Ik IV【答案】：A【解析】：根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，证券投资咨询包括两种基本业务：证券投资顾问业务；发布证券研究报告。7 .中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。A.自律8 .监督C.备案D.审批【答案】：A【解析】：中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等

6、级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。8,股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。A.三分之一B.三分之二C.全部D.半数【答案】：D【解析】：股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。9 .()年7月，深圳证券交易所正式开业。A. 1992B. 1990C. 1993D.1991【答案】：D【解析】：1991年7月3日

7、，深圳证券交易所正式开业，在开业前曾经历了 7个月的试营业。在试营业时期，深圳证券交易所上市的股票仅深安达A一只，即今天的北大高科。10 .根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引的规定,下列说法正确的是（）oI.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告n.信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新m.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息IV.业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年A

8、. IIL IVB. I 、 IIC. Ik IVd. i、n、in【答案】：D【解析】：w项，根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引第三十条，信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年。11.稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（2015年11月真题A.蓝筹股B.优先股C.潜力股D.红筹股【答案】：A【解析】：蓝筹股，指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司

9、所发行的普通股。12.随着（）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。2018年5月真题A.国家干预B.货币中性C.货币主义D.哈耶克自由秩序【答案】：A【解析】：随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。货币中性是货币数量论一个基本命题的简述,货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。哈耶

10、克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。13.ETF的投资目标是（）。2012年3月真题A.提供尽可能多的套利机会B.取得与指数基本一致的收益C.使ETF规模不断扩大D.超越指数【答案】：B【解析】：作为被动型的指数基金，ETF的投资目标不是超越指数的表现，而是希望取得与指数基本一致的收益，因此基金收益与标的指数收益之间的偏离程度就成为评判ETF是否成功的一个指标。14 .关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（）0 2016年9月真题A.只能向原股东配售股票B.只能向全体社会公众发售股票C.可

11、以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D.可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票【答案】：C【解析】：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中，上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份（简称“配股”）和向不特定对象公开募集股份（简称“增发”）。15 . i前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）;按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）oA. 15个工作日；3个月B. 20个工作日；4个月C. 15个工作日；5个月D. 20个工作日；6个月【答案】：D【解析】：目前基金注册程序分为简易程序和普

12、通程序，对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。16.下列各种VaR计算方法中，属于局部估值法的是（）。A.历史模拟法B.德尔塔-伽玛法C.蒙特卡罗模拟法D.德尔塔-正态分布法【答案】：D【解析】:到目前为止，VaR的计算方法有许多种，但从最基本的层次上可以归纳为两种：局部估值法(Local-valuation Method)和完全估值法(Full-valuation Method)o局部估值法是通过仅在资产组合的初

13、始状态进行一次估值，并利用局部求导来推断可能的资产业化而得出风险衡量值。德尔塔-正态分布法就是典型的局部估值法。完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险。历史模拟法和蒙特卡罗模拟法是典型的完全估值法17.按照不同标准分类，金融市场可划分为()o 2017年2月真题I 货币市场和资本市场II .现货市场和衍生品市场III . 一级市场和二级市场IV .国内金融市场和国际金融市场A. I、IIB. II、IIL IVc. I、IIL IVd. i、n、in、iv【答案】：D【解析】：按照不同标准，金融市场有不同的分类：按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场

14、和权益市场；按照发行流通性质分为一级市场和二级市场，一级市场是新金融资产的发行市场，二级市场是已发行金融资产的流通市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。18.证券登记结算公司依据（）的规定,履行相应职能。A.证券交易所管理办法B.证券法C.证券公司监督管理办法D.公司法【答案】：B【解析】：证券登记结算公司依据证券法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。19 .投资者认购记名股票时可以（）缴纳出资。2014年9月真题A.二次B一次C.三次D.一次或分次【答案】：D【解析】：记名股票有如下特点：股东权利归属于记名股东；可以一次或分次缴纳出资；转让相对复杂或受限制；便于挂失，相对安全。而无记名股票认购股票时要求投资者一次缴纳出资。20 .中国人民银行专门行使国家中央银行职能，包括（）0 2017年9B.客户服务C.客户关系建