证券从业资格考试过关必做真题汇总.docx

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1、证券从业资格考试过关必做真题汇总L我国证券交易所采用的交易方式为（）。2013年12月真题A.做市商制B.专家经纪人制C.自助方式D.经纪制【答案】：D【解析】：我国证券交易所采用经纪制交易方式，一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。场外交易市场的交易制度通常采用做市商制度。2 .股票发行之前，发行人必须按法定程度向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）oA.保荐制B.注册制c.核准制D.审批制【答案】：B【解析】：注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用

2、的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。3 .若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。A.50000B.100000C. 300000D. 400000【答案】：c【解析】：沪深300指数期货合约乘数定为每点价值300元人民币，则期货报价为1000点时，每张合约名义金额为：1000X300 = 300000（元人民币）。4.税收政策属于（）。2015年3月真题A.财政政策B.会计政策C.货币政策D.收入政策【答案】：A【解析】：财政政策主要通过税收政策、公共支

3、出政策以及国债发行等发挥作用。5.无面额股票又可以称为（）。2013年3月真题I .权益股票II .比例股票III .资产股票W.份额股票A. I 、 IVb. n、inc. i、IID. Ik W【答案】：D【解析】：无面额股票也被称为比例股票或份额股票，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。6.下列关于跟踪评级的陈述，错误的是（）。A.如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因B.证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具两次定期跟踪评级报告C.证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件D.证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行

4、业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化【答案】：B【解析】：在评级对象有效存续期内，证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化，及时分析该变化对评级对象信用等级的影响，出具定期或不定期跟踪评级报告。证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次定期跟踪评级报告。如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因，并说明跟踪评级结果的公布时间。证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件，并及时公布不定期跟踪评级结果。7.我国现行股票发行市场的机构投资者主要有（）。2012年3月真题I .保险公司II .政策性银行III .社保基金I

5、V .证券投资基金a. i、n、hib. i、m、ivc. i、Ik IVD. IK IIL IV【答案】：b【解析】：证券发行市场上的投资者包括个人投资者和机构投资者，后者主要是证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。8 .股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。2018年3月真题A.无风险利率B.定期存款利息率C.存款准备金率D.必要收益率【答案】：D【解析】：股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价

6、值取决于未来收益的大小。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。9 .金融市场以（）为交易对象。A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产【答案】：C【解析】：金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。10 .下列关于创业板发行人的说法，正确的是（）oI .持续经营3年以上11 .需满足一定的业绩条件111 .主业突出，业务稳定112 最近五年内实际控制人没有发生变更A. I、II、IIIb. i、in、wc. ik in、ivd. i、n、iv【答案】：A【解析】：w项，根据首次公开发行股票并在创业板

7、上市管理办法第十四条,首次公开发行股票并在创业板上市应满足发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。11.2004年1月31日由（）发布的关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”。2018年9月真题A.国务院B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会【答案】：A【解析】：2004年1月，国务院发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署。并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。12 .投资人可通过办理（）实

8、现其变更办理基金业务销售渠道的需要。2018年10月真题A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】：D【解析】：开放式基金份额转托管是指基金份额持有人申请将其托管的某一交易账户中的全部或部分基金份额转出并转入另一交易账户的行为投资人可通过办理转托管业务，实现其变更办理基金业务销售渠道（或网点）的需要。13 .国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室，设在（）oA.中国人民银行B.中国银保监会C.中国证监会D.国家外汇管理局【答案】：A【解析】：国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室，设在中国人民银行，承担国务院金融稳

9、定发展委员会日常工作，负责推动落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署和金融稳定发展委员会各项工作安排，组织起草金融业改革发展重大规划，提出系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策建议，协调建立中央与地方金融监管、风险处置、消费者保护、信息共享等协作机制，承担指导地方金融改革发展与监管具体工作，拟订金融管理部门和地方金融监管问责办法并承担督导问责工作等。14似下对外国债券的描述正确的是（）。2013年3月真题I.在美国发行的外国债券称为扬基债券II .在日本发行的外国债券称为武士债券III .外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家IV .外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家A. I

10、、II、IIIb. i 、 n 、 wc. i、in、IVD. IK IIL IV【答案】：B【解析】：m项，外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。15.我国证券法规定，证券公司的自营业务必须使用（）o 2014年9月真题I .自有资金II .客户交易结算资金山.客户保证金W .依法筹集的资金A. I IVB. II . IIIC. I、IId. n 、 iv【答案】：A【解析】：证券自营业务是证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖各类证券，以获取盈利的行为

11、。16.以下关于股份流通受限与否的说法错误的是（）。2015年3月真A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或者按承诺有转让限制的股份B.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通的股份C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市的股份【答案】：B【解析】：已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份。17.按照不同标准分类，金融市场可划分为（）o 2017年2月真题I .货币市场和资本市场II .现货市场和衍生品市场I

12、II . 一级市场和二级市场IV .国内金融市场和国际金融市场A. I、IIB. II、III、IVC. I、III、IVd. i、n、m、w【答案】：D【解析】：按照不同标准，金融市场有不同的分类：按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权益市场；按照发行流通性质分为一级市场和二级市场，一级市场是新金融资产的发行市场，二级市场是已发行金融资产的流通市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。18.下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的

13、表述中，错误的有（）o 2018年12月真题I.我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制II. 1952年12月，全国统一的公私合营银行成立III.中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能W.“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”是在2013年十八届三中全会（决定）提出的a. n、inB. i、wc. i、IIL IVD. I、III【答案】：C【解析】：“大一统”的金融体系中“统”是指全国实行“统存统贷”的信贷资金管理体制。从1984年1月1日起，中国人民银行开始专门行使中央银行职能

14、。2012年党的十八大报告提出，“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”。19.下列关于连续竞价的说法，错误的是()oA.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价【答案】：D【解析】：D项，上海证券交易所规定，集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。20.股票风险的内涵是指()。20股年9月真题A.投资收益的确定性B.投资收益的不确定性C.股票容易变现D.投资损失【答案】：B【解析】：股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。2L以下说法错误的是（）o 2014年9月真题A.上市公司股份回购，只能使用自有资金B.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权D.上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生变化【答案】：B【解析】：增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的行为，定向增发是股份公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为。