证券从业资格考试真题答案（标准版）.docx

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1、证券从业资格考试真题答案（标准版）L科创板在财务类退市标准方面，不再采用单一的连续亏损退市指标，而是在定性基础上作出定量规定，多维度刻画丧失持续经营能力的主业“空心化”企业的基本特征，引入（）的退市指标（第一年触及该指标挂*ST,第二年仍触及该指标退市），体现持续经营能力方面的要求。A.净利润为负且营业收入低于三个亿B.扣非净利润为负且营业收入低于三个亿C.扣非净利润为负且营业收入低于一个亿D.净利润为负且营业收入低于一个亿【答案】：C【解析】：科创板制度设计的退市制度从严化包括两方面：一方面，退市的标准更加多元客观，减少可调节、可粉饰的空间；另一方面，退市的程序更加紧凑，具有可预期性。其中，

2、退市标准严格化在财务类指标方面的体现为：不再采用单一的连续亏损退市指标，而是在定性基础上作出定量规定，多维度刻画丧失持续经营能力的主业“空心化”企业的基本特征，引入“扣非净利润为负且营业收入低于一个亿”的退市指标（第一年触及该指标挂*5第二年仍触及该指标退市），体现持续经营能力方面的要求。2.证券公司从事自营业务的主要目的是（）。A.赚取佣金B.增加流动性C.盈利D.对冲风险【答案】：C【解析】：证券自营业务，是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为。3.

3、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）oA.审批组织B.登记备案组织C.自律性组织D.监管组织【答案】：C【解析】：中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照证券投资基金法协会章程会员管理办法的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则、行业执业标准和业务规范，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。4.下列关于证券投资基金估值的说法，正确的是（）oA.开放式基金每个交易日的次日进行估值B.封闭式基金每周进行一次估值C.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】：D【解析】：我国的开放式基金于每个交易日

4、估值，并不晚于下一交易日报告份额净值；封闭式基金和定期开放式基金的封闭期每个交易日都进行估值，但每周披露依次基金份额净值。复核无误的基金份额净值由基金管理人对外公布。5 .我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月方可转换为公司股票。2012年6月真题A. 1B. 8C. 6D. 12【答案】：C【解析】：我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。6 .基金托管人应当对基金的（）出具意见。2016年7月真题I .基金财务会计报告II .中期基金报告III .年度基金报告IV .基金持有

5、人资信情况报告A. I、Ik IVB. IK III、WC. I、II、IIID. I、IIL IV【答案】：c【解析】：根据证券投资基金法，基金托管人应履行对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见的职责。7.证券公司不得以（）向他人提供融资或者担保。2017年6月真题II.证券资产管理客户的资产III.公司自有资产W.公司转融通资产A. II、IIIB. I、IIC. IIL IVD. Ik IV【答案】：B【解析】：依据证券公司监督管理条例第六十一条，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券

6、经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。8.国际直接投资主要进行的形式有（）oI .采取独资企业的方式在国外建立一个新企业II.收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例III.利润再投资W.利用国际上金融资产的价格波动高抛低吸A. I、II、IIIB. I、Ik IVC. IK III、IVd. i、m、w【答案】：A【解析】：国际直接投资是指那些以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动，主要以三种形式进行：采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业；收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例；利润再投资。9.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规

7、、部门规章或其他规范性文件包括（）。2015年11月真题I .证券法II .证券、期货投资咨询管理暂行办法III .证券投资顾问业务暂行规定IV .发布证券研究报告暂行规定a. i、n、in、wB. i、Ik inc. n IVD. IIL IV【答案】：A【解析】：我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件主要包括（以法律、法规的效力层次为序）：中华人民共和国证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则中国证券监督管理委员会关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知证券投资顾问业务暂行规定发布证券研究报告暂行规定证

8、券公司内部控制指引会员制证券投资咨询业务管理暂行规定等。10 .股票是（）签发的证明股东所持股份的凭证。2018年3月真题A.股份有限公司B.合伙企业C.个人独资企业D.有限责任公司【答案】：A【解析】：股票是股份有限公司签发的用以证明股东所持股份的凭证，它是一种有价证券。股份有限公司将其资本划分为金额相等的股份，而公司股份采取股票的形式。11 .用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。2016年10月真题A.机构投资者B.投资银行C.投资公司D.证券公司【答案】：A【解析】：机构投资者，是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金，以获得证券投资收益

9、为主要经营目的的专业团体机构或企业。12.证券发行市场又称（）。2018年3月真题A.次级市场B.流通市场C.二级市场D. 一级市场【答案】：D【解析】：一级市场是新金融资产的发行市场，例如股票和债券的发行市场。一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产（股票或债券）。13.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（）o 2017年4月真题I .自愿II.有偿III.无偿W.诚实信用A. I、IIIB. I、Ik IVC. Ik IVD. HR IV【答案】：B【解析】：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应

10、当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。14.以下属于香港交易所成员的是（）oI .联交所II .期交所III .香港中央结算有限公司W .香港联合交易所期权结算所有限公司a. i、n、hiB.I、IkIVc. IkIILIVD.I、II、IIL IV【答案】：D【解析】:香港交易所全称是“香港交易及结算所有限公司”，旗下成员包括香港联合交易所有限公司（联交所）、香港期货交易所有限公司（期交所）、香港中央结算有限公司、香港联合交易所期权结算所有限公司及香港期货结算有限公司。15.中国证监会有权检查主承销商是否对发行

11、人信息披露文件的（）进行核查。真实性II.准确性III.合理性完整性A. I、Ik IIIb. i、in、wc. i、Ik IVD. Ik 1IL W【答案】：c【解析】：现场检查包括作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查，以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。16.中央银行通常采用（）等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。2014年3月真题I .税收政策II .存款准备金制度III .公开市场业务W.再贴现政策A. I、II、IIIb. i、in、wc. i、n、wD. IK IIL IV【答案】：D【解析】：中央银行

12、通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。税收政策属于财政政策。17似下属于有限责任公司董事会职权的有（）o 2016年3月真题I .决定公司的经营计划和投资方案II .制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案III .对公司增加或者减少注册资本作出决议W.制定公司的具体规章A. I、IIB. I、Ik IIIC. IK III、IVD. I、IK IIL W【答案】：A【解析】：in项，对公司增加或者减少注册资本作出决议是股东会的职权；w项,制定公司的具体规章属于经理行使的职权。18.1602年，在（）成立了世界

13、上第一个股票交易所。A.美国的纽约B.中国的上海C.荷兰的阿姆斯特丹D.英国的伦敦【答案】：C【解析】：1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所一一阿姆斯特丹证券交易所。19.对于采取（）方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过90HoA.转销B.包销C.直销D.助销【答案】：B【解析】：根据证券法，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。20.证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.逐月C.逐季D.

14、逐年【答案】：A【解析】：根据证券公司融资融券业务管理办法第二十六条，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物。客户未能按期交足担保物或者到期未偿还债务的，证券公司可以按照约定处分其担保物。21.0TC交易的衍生工具的特点是（）o 2014年9月真题I .通过各种通讯方式进行交易II .实行集中的、一对多交易III .通过集中的交易所进行交易IV .实行分散的、一对一交易A. I、IIB.in、ivc. n inD. I 、 IV【答案】：D【解析】：场外交易市场（简称OTC）交易的衍生工具，是指通过各种通讯方式,不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。22.我国证券法规定，证券公司的自营业务必须使用（）o 2014年9月真题I .自有资金II .客户交易结算资金III .客户保证金IV .依法筹集的资金