证券从业资格考试考前冲刺试卷.docx

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1、证券从业资格考试考前冲刺试卷L证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以（）实现内部控制目标。A.最低成本B.合理的成本C.预计成本D.最高成本【答案】：B【解析】：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。合理性原则是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。2.根据证券投资基金销售管理办法的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）o 2015年3月真题

2、A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明【答案】：c【解析】：C项，基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。3 .中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）。A.审批组织B.登记备案组织C.自律性组织D.监管组织【答案】：C【解

3、析】：中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照证券投资基金法协会章程会员管理办法的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则、行业执业标准和业务规范，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。4 .下列关于证券投资基金估值的说法，正确的是（）oA.开放式基金每个交易日的次日进行估值B.封闭式基金每周进行一次估值C.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】：D【解析】：我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日报告份额净值；封闭式基金和定期开放式基金的封闭期每个交易日都进行估值，但每周披露依次基金份额净值

4、。复核无误的基金份额净值由基金管理人对外公布。5.关于非公开募集基金，以下描述错误的是（）。A.可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介B.应当向合格投资者募集C.合格投资者累计不得超过二百人D.应当制定签订基金合同【答案】：A【解析】：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。6.负责受理短期融资券发行注册的机构是（）o 2018年5月真题A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银行间市场交易商协会D.中国人民银行【答案】：C【解析】：根据中国银行间市场交易商协会发布的银行间债券市

5、场非金融企业短期融资券业务指引的规定，短期融资券是指“具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具”。7.记账式国债的特点包括（）。2013年12月真题I .上市后价格随行就市，具有一定的风险II .可以记名、挂失、以无券形式发行III .期限可长可短，但更适合长期国债的发行W.可上市转让，流动性好A. I、II、IIIc. i、in、wD. IK IIL IV【答案】：B【解析】：记账式国债的特点包括：可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好;期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过证券交易所电脑网

6、络发行，可以降低证券的发行成本；上市后价格随行就市，具有一定的风险。8.下列关于保荐业务的表述，正确的有（）o 2013年3月真题I .保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务II.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外III .刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告，说明原因IV .发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的，不应当终止保荐协议A. I、Ik IIIb. ii in、wc. i、Ik IVD. I、1IL W【答案】：A【解析】：w项，发行人因再次申请发行证券另

7、行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。9.下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】：c【解析】：法律主体中，组织可以分为三类：国家机关；营利性法人或非法人组织；非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，不属于法律主体中的组织。10.下列关于证券交易的说法，不正确的是（）oA.非依法发行的证券，不得买

8、卖B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法【答案】：C【解析】：根据证券法，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。11.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。2014年6月真题I .具有证券经纪业务资格II .客户交易结算资金第三方存管有效实施III .最近1年各项风险控制指标持续符合规定IV .已建立完善的客户投诉处理机制a. I、n、iii8.1

9、、 山、IVc. i 、 II 、 IVD. Ik iil w【答案】：c【解析】：根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符

10、合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;中国证监会规定的其他条件。12.股票市场融资的特点有（）oI.无须退还本金II .可以转让III .可以退股IV .保证收益A. I、IIB. I 、 IVC. IIL IVD. I、III【答案】：A【解析】:股票市场融资无须退还本金、售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。13.政府机

11、构出于（）的需要，可成立或指定专门机构参与证券市场交易，平抑市场非理性的巨幅波动。A.服务投资者B.维护金融稳定C.对冲风险D.利益最大化【答案】：B【解析】：从各国具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府可以成立或指定专门机构参与证券市场交易，平抑市场非理性的巨幅波动。在我国，这类机构投资者包括中央汇金投资有限责任公司（中央汇金）、中国证券金融股份有限公司（证金公司）等。14.证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的（）,确保风险可测、可控、可承受。I .管理制度II .决策与授权体系III .操作流程IV .风险识别、评估与控制体系A. II. IIIB. I、IIC. I、III、IVd

12、. i、n、m、w【答案】：c【解析】：证券公司开展报价回购业务时，在风险管理方面，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度。15.保荐代表人在2个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。2016年7月真题A. 2B. 3C.4D. 5【答案】：A【解析】：证券发行上市保荐业务管理办法第七十条规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取本办法第六十二条规

13、定监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。16.关于可交换债券，下列说法正确的有（）oI .可交换债券就是可转换债券II .可交换债券的发行要素与可转换债券相似III .对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同W.在约定期限内可以以约定的价格交换为标的股票A. I、II、IIIB I、Ik IVC. I、IIL IVD. Ik IIL W【答案】：D【解析】：I项，可转换

14、公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券；可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。17.证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。I .可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益II .有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散III .是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充IV .为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机a. I、n、iii8.1、 山、IVC. IK III、IVd. i、n、m、w【答案】：D【解析】：国家设立保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分。其意义在于：可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益；有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充；为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际