【工作研讨】问责调查中以事立案的几点思考.docx

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1、问责调查中以事立案的几点思考监察机关监督执法工作规定（以下简称监督执法工作规定）以及中华人民共和国监察法实施条例（以下简称监察法实施条例）都对以事立案作出规定，明确了以事立案的适用情形，将以事立案的实践经验提炼上升为制度规定。但从事故（事件）问责调查实践看，由于对以事立案规定理解把握不准，有的同志仍然习惯于以人立案的模式，“能不用就不用”“谨慎用”等观念仍较为普遍，以事立案规定在一定时期成为了“休眠条款”，未能真正发挥其有效作用。因此，精准理解和把握以事立案规定并积极运用于实践较为必要。笔者结合工作实践谈几点认识和思考。精准把握以事立案的基本条件。监督执法工作规定第二十二条第三款以及监察法实施

2、条例第一百八十一条都对以事立案作出了规定，明确了适用以事立案的三个基本条件，即：事故（事件）中存在职务违法、职务犯罪事实，需要追究法律责任，但相关责任人员尚不明确的。显而易见，两个规定对于以事立案的内容表述完全相同，立法旨趣也高度一致。有的同志可能会问，以事立案相关条款来源于两部监察法规，是从监察机关执法角度进行明确的，是否适用于纪律检查机关执纪工作？回答是肯定的，原因可以从两方面分析。首先，从制度层面看，2019年7月中央纪委国家监委印发监督执法工作规定时明确指出，关于监察机关监督执法要求，同样适用于纪检机关监督执纪工作。2020年12月，中央纪委印发中央纪委国家监委开展特别重大生产安全责任

3、事故追责问责审查调查工作规定（试行），第十五条规定“对责任事故追责问责审查调查工作，实行以事立案。”其次，从实践层面看，事故（事件）追责问责审查调查，既包括执纪监督，也包含问责调查，既有纪律处分，也有政务处分，有的还涉及职务违法和职务犯罪，纪委监委合署办公也有利于发挥这方面的优势。综上，概括来讲，以事立案适用的基本条件可从三个方面理解和把握：一是适用于事故（事件）类追责问责、失职渎职案件。二是存在违纪、职务违法或者职务犯罪事实，需要追究纪律、法律责任的。三是相关责任人员尚不明确的。有效激活以事立案规定的适用。纪检监察机关在事故（事件）的问责调查实践中，要充分认识以事立案的重要意义，克服对以人立

4、案模式的过度依赖，精准把握以事立案的基本条件，特别是事实证据等方面的现实要求，由此来有效激活以事立案规定的适用。一是破除惯性思维和既定模式。在以往事故（事件）问责调查中，有的同志不敢或不善于采取以事立案模式，不注意区分具体情况，一味地通过初核来锁定责任人，而不适用以事立案规定。这种做法表面看似乎无明显不妥，但由此带来的深层次问题不容小觑。如：有些生产安全事故造成了多名人员伤亡和重大财产损失，同时较大可能伴随着公职人员的渎职犯罪。由于这类案件一般影响面比较广、社会关注度高、涉及人员较多且较为专业，责任一时难以查清，短时间内无法实现以人立案。如果不及时予以立案，仅仅采取初核了解，无法对有关人员和财

5、产采取讯问、留置、搜查、查封、扣押等一系列调查措施，存在有关责任人员潜逃、证据毁坏灭失以及财产损失进一步扩大等重大隐患,轻则贻误时机影响调查进展，重则会影响案件查办的政治效果、纪法效果和社会效果。这种情况下，及时采取以事立案，发现责任人毁灭证据、转移财产甚至外逃时可以及时采取有关措施，优势较为明显。二是精准把握以事立案的现实条件。有的同志认为，既然以事立案优势如此明显，事故（事件）问责调查可以全部采用以事立案模式，实现毕其功于一役。这种想法的初衷是好的，但仍有失偏颇。笔者认为，事故（事件）的问责调查，是否采取以事立案，不能一概而论，而是应该结合事实、证据、时机、效果等因素进行综合考量，依规依纪

6、依法作出积极稳妥的工作决策。其中，事实和证据是关键决定因素，同时，时机和效果是重要参考因素。换句话说，如果事故（事件）前期了解到的事实和证据足以达到以事立案的三个基本条件，我们就可以大胆地采用以事立案。如：某市发生生产安全事故，人员伤亡及财产损失较大，经职能部门初步认定为责任事故，初步判定有关党员领导干部存在失职失责行为，但具体责任尚需进一步厘清，应直接以事立案。反之，前期违纪、职务违法或者职务犯罪事实不是很清楚，证据较为零散，一时难以有结论的，可采取初核方式查清事实后再作进一步处置。如：某市因连续多日暴雨引发泥石流等地质灾害，同时发生少量人员伤亡，且短时间无法确定公职人员是否存在失职失责或者

7、渎职问题，可以结合前期有关职能部门的调查情况，采取初核方式查清基本事实，再视情开展下一步工作。精准把握以事立案程序及证据规则方面要求。无论以事立案还是以人立案，在程序及证据规则方面的要求都要严格依规依纪依法。一是严格规范程序。以事立案由于责任人员尚不明确，不排除涉及同级党委管理的干部，建议将初核情况（或前期工作情况）和以事立案事项呈报同级党委主要负责同志审批，充分体现同级党委对纪委监委工作的领导。以事立案后，经调查确定相关责任人员的，按照监察法实施条例规定精神，应按照干部管理权限报批确定被调查人。需要注意的是，这里的报批，应理解为确定了责任人之后呈报批准，是前期以事立案的情况补充，并非报批立案。二是妥善把握差异化的证据标准。事故（事件）案件，涉及追责问责审查调查，可能同时涉及违纪、职务违法和职务犯罪。实践中，要贯通使用纪法罪“三把尺子”，妥善把握纪法罪三类案件的不同证据标准，既要避免过度取证影响效率，也要避免证据不足无法认定相关责任。具体来讲，违纪案件要求证据之间不互相矛盾，得出的结论令人信服，达到办案人员内心确信和违纪党员无异议的目标；职务违法案件要求定性处置的事实都有证据证实、定案证据真实合法、据以定案证据之间不存在无法排除的矛盾、认定的事实清晰且令人信服；职务犯罪案件要求定罪量刑的事实都有证据证明、据以定案证据均经法定程序查证属实、认定的事实排除合理怀疑。