浅析环境污染外部性的内部化方式.docx

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1、摘 要：本文以环境污染的外部性理论为基础，从其与政府干预的依赖程度强弱、与市场调节的依赖程度强弱两个维度，将环境污染外部性的内部化方式划分为四个大类，并逐个分析比较其优点和局限性，最后提出一种较好的内部化方式。关键词：环境污染；外部性；内部化一、外部性理论外部性理论是经济学术语。外部性亦称外部成本、外部效应（Externality）或溢出效应（SpilloverEffect）o外部性是指某个经济主体对另一个经济主体产生一种外部影响，而这种外部影响乂不能通过市场价格进行买卖，即是一种经济力量对另一种经济力量“非市场性”的附带影响。或者也可以说，外部性是指经济主体对他人造成损害或带来利益，却不必为

2、此支付成本或得不到应有的补偿。由此，外部性可以分为正外部性（积极的外部影响或称外部经济）和负外部性（消极的外部影响或称外部不经济）。在解决环境污染的外部性问题上，学者们的研究焦点主要集中在如何界定与有效消除负外部性上，将污染外部性问题内部化就是行之有效的方式之一。所谓环境污染外部性的内部化，就是使生产者或消费者产生的外部费用，进入它们的生产和消费决策，有它们自己承担或“内部消化”，从而弥补外部成本与社会成本的差额，以解决环境污染外部性问题。二、污染外部性内部化的方式有关环境污染外部性内部化的方法或途径的讨论有很多，特别是20世纪70年代以来更是出现了大量的文献。通过大量的文献调研与分析，本文以

3、与政府干预和市场机制的依赖程度强弱为标准，将环境污染外部性内部化的方式划分为四个大类：完全依赖于政府的政府效率方式，不需政府干预的完全自由化市场方法市场效率方式，政府干预与市场机制相结合的排污权交易制度，完全不需要政府和市场的社会准则方式。1 .政府效率方式政府效率方式以政府干预为主，主要包括政府直接管制措施和征收污染税（庇古税）。政府的直接管制是政府以非市场途径（即法律或规章制度）对环境污染外部性的直接干预、包括命令和控制（command-and-conlrol）。但在实施和强制执行过程中的达标成本远远高于人们的预期水平，过高的成本直接决定了此种方式必然被取代的命运。征收污染税的政策思路最早

4、是由英国经济学家庇古在对外部性根源进行大量分析后提出的。他指出可以依靠政府力量通过对负外部性生产者进行课税或罚款对外部性问题进行干预和解决。通过课税的征收,即增加了负外部性生产者的内部成本，将外部性的污染直接转换为内部性的成本，使个人边际成本上升，并最终等于该行为所产生的社会边际成本。后来，在庇古税的基础上进行扩展，形成了当前的环境税，其立法实质就是建立一种经济利益刺激机制。2 .市场效率方式（科斯的自愿协商）与庇古强调政府干预为主导不同，20世纪30-40年代，科斯提出一种全新的治理外部性的理论科斯定理。其方法是有排污者和该排污受害者自愿协商（让市场自己来达到最优的完全自由化）解决污染问题，

5、其实质是通过明确产权制度消除外部性影响，从而使市场机制有效运作，社会资源配置达到最佳状态。其限制性在于理想主义色彩过于浓厚，科斯所作的一些重要假设如完全竞争和完全信息、零交易成本、产权界定清晰在现实世界中是很难实现的。因此，完全依靠市场解决环境外部性问题是不切实际的。3 .政府与市场综合方式排污权交易制度排污权交易制度是集政府外部监管、市场内部激励于一体的新型治理机制。排污权交易制度是环境管理当局制定排污量的上限，按此上限发放排污许可证，排污许可证可以在市场上进行买卖。具体做法是：政府作为社会的代表，把排放一定污染物的权利像股票一样出卖给出价高的竞买者。污染者既可以从政府手中购买这种权利，也可

6、以从各拥有污染权的排污者手中购买，即污染者相互之间可以出售和转让这种权利。排污权交易制度的特点是在实行污染总量控制的前提下，充分利用市场机制的调节作用，有偿使用、有偿转让，旨在控制排污，其结果是优化社会环境成本的机构和提高社会效益。其实质，也是主要优势，就是可以运用市场机制对污染物的数量和种类进行控制和管理。4 .社会准则方式最后一类内部化方式社会准则方式乂被成为良心效应，是指对人们进行社会准则的教育以解决环境污染的外部性问题，社会准则就是社会可接受的方式。斯蒂格利茨认为，社会准则的内容就是“黄金律”，就是“要产生外部经济性，不要产生外部不经济性”。与此类似，澳大利亚的黄有光提出了“良心效应”，认为任何一件外部性事件的产生，都或大或小的存在着良心效应，即“良心”发挥着一定的作用。第一，当外部性产生者即排污者给他人的利益带来不利影响且不给予补偿时，良心效应将会降低自身的整体福利水平；第二，由于良心效应的缘故，庇