运营公司风险和机遇控制程序.docx

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1、运营公司风险和机遇控制程序1范围本标准规定了运营公司战略管理的职责、内容和程序。本标准适用于运营公司战略控制工作。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T 24353-2009风险管理原则与实施指南3术语和定义3. 1风险在一定环境下和一定限期内客观存在、影响公司目标实现的各种不确定性事件。3.2机遇对公司有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。3. 3风

2、险评估包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。3.4风险分析理解风险性质、确定风险等级的过程。3.5风险等级单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。3.6风险评价对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。3.7风险接受接受某一特定风险的决定。3.8风险应对处理风险的过程。3.9风险规避决定不参与或退出某一活动，以避免暴露于特定风险。风险准则评价风险重要性的依据。3. 11机遇价值出现的机遇对公司实现目标的重要性及有利影响程度，在评估机遇价值的过程中，需要综合考虑:风险折扣系数、目标价值、利用该机遇实现目标增加的可能性、利用该机遇需付出的代价等。

3、4职责3.1 最高管理者3.1.1 负责主导运营公司各部门识别的风险及机遇的评估、拟采取的措施及其有效性的审核，包含：确定风险的严重度、风险/机遇出现的频率、机遇的利用价值、利用机遇的代价等。3.1.2 负责风险管理和机遇把握所需资源的提供，包括人员资格、信息获取、软硬件设施投入等。3.1.3 负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理进行评审，并及时修正采取的措施。4. 2企业管理部4.1.1 负责建立风险和机遇控制程序，并根据文件实施情况进行修订。4.1.2 负责按本文件所要求的周期组织各部门实施风险和机遇的识别，并进行汇总。4. 2. 3负责落实跟进各部门风险和

4、机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。4.3各部门4. 3.1负责本部门的风险和机遇识别、评定，并制定相应的措施以规避或者降低风险、把握机遇。4.3.2定期对风险和机遇的评估分析情况进行更新。5程序5.1 风险和机遇的识别5.1.1 为全面识别和应对各部门在服务实现和管理活动中存在的风险和机遇，各部门结合对内外部环境的分析结果及相关方需求期望，运用方法（如头脑风暴法、失效模式和效应分析、事件树等）进行识别、确认面临的风险及机遇，并将识别的结果记录在“风险和机遇评估分析表中。5.1.2 企业管理部组织各部门根据业务过程进行风险和机遇的识别，活动包括但不限于：a）企业管理部负责识别

5、和控制与运营公司战略发展、8S管理、目标达成相关的内外部环境变化带来的风险和机遇；b）财务部负责财务管理过程中的风险和机遇识别、控制；c）人力资源部负责人力资源建设、人员招聘、培训等过程的风险和机遇的管理；d）物资部负责物资管理、采购控制、物资仓储、危险化学品运输、废弃物处理等过程的风险和机遇管理；e）合约部负责供应商开发、合同法律率约束等过程的风险和机遇f）安全监察部负责安全生产管理、消防管理、外单位安全作业管理、治安内保、特种设备管理、环境因素和危险源管理等过程中风险和机遇的管理g）技术部负责技术计量器具管理、工程项目管理、故障管理、节能降耗管理。h）综合部责内外部信息交流、食堂管理、公寓

6、管理、车辆管理、物业管理等过程中风险和机遇的管理；D 车辆部、综合机电部、通号部负责车辆检修、设施设备维护过程中风险和机遇的管理；j）车务部、调度部、票务部负责轨道交通运营服务提供过程中的风险和机遇管理等。k）新线参与建设和试运营评审等过程中风险和机遇的管理。5. 2风险评估（含机遇伴随的风险）对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。5. 2.1风险的严重程度评价准则5. 2.1.1风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化，

7、若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：a）法律法规、乘客要求；b）风险发生时导致的人身伤害；c）财产损失的多；d）是否会导致停运；e）对公司形象的损害程度。注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施,以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。5. 2.1.2为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类:a）非常严重；b）严重；c）较严重；d） 一般；e）轻微。5. 2. 1.3下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度

8、进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：表1风险严重度评价准则严重程度描述严重等级法律法规、乘客要求人身伤害财产损失（万元）停运公司形象非常严重违反法律法规、国际/国家标准、客运服务标准死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等财产损失210不可恢复重大国际、国内影响5严重省内标准、行业标准受伤需要停工疗养，且停工时间23个月10财产损失25需较长时间调整后才可恢复省内、行业影响4较严重地区标准受伤需要停工疗养，且停工时间V3个月5V财产损失20.5间歇性恢复地区性影响3一般企业标准轻微受伤,包扎即可财产损失V0.5可短时恢复企业及周边范围2轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响1注：严重度判定过程

9、中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入“风险和机遇评估分析表中。5.2.2风险的发生频率评价准则5. 2. 2.1风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级：a）极少发生；b）很少发生；c）偶尔发生；d）有时发生；e）经常发生。5. 2. 2. 2风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则,如下表所示：表2风险发生频率评价准则发生频度定义等级极少发生发生概

10、率W0. 001%1很少发生0. 001%发生概率WO. K2偶尔发生0. 1%发生概率W1%3有时发生1%发生概率W1O964经常发生发生概率210%5注：发生频度判定过程中，当个或多个因素在判定过程中其发生频度不致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入“风险和机遇评估分析表“中。5.2.3风险的可接受准则5. 2. 3. 1风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险

11、采取措施。风险系数的计算如下公式：5. 2. 3. 2风险系数=风险严重度等级*风险频度等级5.2. 3.3风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求：表3风险系数表频度严非常少发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生非常严重510152025严重48121620较严重3691215一般246810轻微123455. 2, 3. 4使用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施：表4风险等级及应对措施表风险系数风险等级及应采取的措施风险等级风险措施15-25iWj风险应立即采取措施规避或降低风险5-15一般风险需采取措施降低风险1-5低风险风险

12、较低，当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时，接受风险注：风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。当尚无可行方案进行规避风险时，应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。5. 2. 3. 5卜.表为识别风险系数后，对风险等级的判定应急应采取的风险应对措施对照表:表5风险应对措施对照表发生频度严重度非常少发生.很少发生偶尔发生有时发生经常发生非常严重一般风险一般风险高风险高风险高风险严重低风险一般风险一般风险高风险高风险较严重低风险一般风险一般风险一

13、般风险高风险一般低风险低风险一般风险一般风险一般风险轻微低风险低风险低风险低风险一般风险注：在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施的方案和实施结果的跟进应记录，记录的保持依据运营公司标准化工作导则文件执行，风险分析和风险应对措施的详细内容应记录在“风险和机遇评估分析表”中，便于后续的查阅和跟进。5.3 机遇价值评估5.3.1 对目标重要性的评价机遇价值与相关目标的价值正相关，因此，评估机遇的价值要从评估目标的重要性开始。评价该机遇是关乎运营公司整体的战略目标，或是运营公司中长期的经营目标，还是运营公司一时损益的营运目标或者其他，原则上，先把握影响运营公司关键目标的机遇。5.3.2 机遇

14、对目标的意义评价评级机遇对于实现目标是具有决定性作用，或是有重大影响，还是一般影响。运营公司应保证该机遇价值与利用该机遇后实现目标所增加的可能性成正比。5.3.3 机遇的稀缺性评价机遇的稀缺性包括：机遇出现的频率、机遇的存续时间、构成有利形势的关键要素的可复制性、可组织性等。5.3.4 对机遇伴随的风险进行评估由于机遇的不确定性，在这种情况下，利用机遇就不可避免地面对风险。评估机遇价值就要深入分析伴随的风险有多大，风险过大的机遇相当于成本过高的机遇。5.3.5 利用机遇的代价评估利用机遇总要付出代价，包括投资、时间、精力或失去其它机会收益。价值与利用该机遇所必需付出的代价成反比。一般可通过估算收益来确定机遇价值Vop：Vp=XR2C= (R1+R2)/ (C1+C2)式中：Ri为直接收益；R2为间接收益；G为利用机遇所发生的直接费用；C2为利用机遇发生的机会成本。只有当Vpl时，才考虑引入该机遇。5.4 风