国开一体化平台52123《证券投资理论与实务》形考任务(1-3)试题及答案.docx

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1、国开一体化平台证券投资理论与实务形考任务(13)试题及答案(课程代码：52123,随机抽题，Ctrl+F查找更快捷，李老师祝同学们取得优异成绩!)形考一试题L ()和银行存款都体现一种债权、债务关系，两者的相似之处是都可到期收取预定的本金和利息。A：权证B:债券C：股票D：基金答案：债券试题2、()又称为初级市场，它是股份有限公司发行股票、筹集资金、将社会闲散资金转化为生产资金的场所。A：股票市场B：发行市场C：债券市场D：流通市场答案:发行市场试题3、()是一种由不确定的众多投资者在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，“受人之托，代人理财”是其本质所在。A:债券B：投资基

2、金C：股票D：权证答案：投资基金试题4、目前，我国债券的种类比较多，其中风险最小，安全性最好的要属()oA：政府债券B：企业债券C：公司债券D：金融债券答案：政府债券试题5、（）不属于场内交易程序的六个程序。A：过户B：拍卖C：开户D：委托答案：拍卖试题6、（）的松紧直接关系到证券市场资金量的多少和利率的高低。A：经济政策B：财政政策C：货币政策D：税收政策答案：货币政策试题7、（）又叫二级市场，是供投资者买卖已发行证券的场所。A:债券市场B：发行市场C：流通市场D：股票市场答案：流通市场试题8、股票具有0的特征。A：无偿还期限B：非盈利性C：提前偿还性D：股东结构不可改变答案：无偿还期限试题

3、9、以下不是证券投资的功能的是（）。A：实现宏观调控功能B：资本配置功能C：资本集聚功能D：资本均衡分布功能答案:实现宏观调控功能试题10、债券是依照法定程序发行，约定在一定期限内0的有价证券A：支付利息B：还本付息C：上市流通D:偿还本金答案：还本付息试题1、证券分为公司证券、金融机构证券和政府证券，是按照0进行分类的。A：证券的发行地域B：证券的收益C：证券的性质D：发行主体答案：发行主体试题2、股票在会计上被分类为流动资产，是基于它的（）。A:波动性B：流动性C：风险性D：收益性答案：流动性试题3、（）不是证券发行市场的主要当事人。A：发行人B：投资者C：监管者D：中介商答案：监管者试题

4、4、证券投资是()投资的重要形式。A：直接B:间接C：非理性D：理性证券投资是0投资的重要形式。答案:直接试题5、下列品种中，属于有价证券的是A：存单B：发票C:债券D：收据答案：债券试题6、股票具有0的特征。A：无偿还期限B：提前偿还性C：非盈利性D：股东结构不可改变答案：无偿还期限试题7、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是A：虚拟资本B：生产资本C：实际资本D：货币资本答案：虚拟资本试题8、信用交易方式下，股票的买卖者不使自己的资金，而通过交付0得到证券公司或金融机关的信用，即由证券公司或金融机关垫付资金，进行的买卖的交易。a:定金B：准备金C:保证金D：备付金答案:保证

5、金试题9、大规模减税一般会促使股价A：不能确定B：上涨C：不变D：下跌答案：上涨试题10、国际投资资本与0共同组成国际资本。A：欧洲美元B：国际股票C：欧洲债券D：国际投机资本答案:国际投机资本试题L我国证券交易所A股交易采取0方式。A：即时交割B：当日交割C：次日交割D:例行交割答案：次日交割试题2、（）是股票家族中最基本、最重要的成员，享有公司经营管理和公司利润、资产分配上最基本的权利。A：优先股B：非流通股C：普通股D：流通股答案：普通股试题3、（）是由经纪人、证券商组成，进行证券集中交易的有形场所，是二级市场的主体。A：第三市场B：第四市场C:证券交易所D：场外交易市场答案：证券交易所

6、试题4、把股票分为普通股和优先股的依据是A：是否记载股东姓名B：股东享有权利的不同C：票面是否表明金额D：是否允许股票上市答案：股东享有权利的不同试题5、下列品种中，属于资本证券的是A：存单B：提单C：认股权证D：支票答案：认股权证试题6、以下不属于债券发行价格方式的是（）。A：溢价发行B：上网发行C：折价发行D：平价发行答案：上网发行二、多项选择题试题11、影响股票投资价值的因素包括（）。A：公司股份分割B：公司盈利水平C：公司净资产D：公司资产重组E：行业因素答案:公司净资产；行业因素；公司盈利水平；公司股份分割；公司资产重组试题12、路演询价包括（），是发行人向投资者询价的方式。A：现场

7、路演B：网上路演C：上网定价发行D：法人配售答案：网上路演；现场路演试题13、以下属于普通股优点的是A：发行普通股可以增强公司的举债能力B：普通股具有杠杆作用C：发行普通股筹资没有固定的股利负担D：普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响答案：发行普通股筹资没有固定的股利负担；发行普通股可以增强公司的举债能力；普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响试题14、封闭式基金的价格可以分为（）。A：交易价格B：发行价格C：申购价格D：赎回价格E：成交价格答案：发行价格；交易价格试题15、债券与股票的区别包括（）。A：期限不同B：收益不同C：投资动机不同D：承担的风险不同答案：期限不同；收益不同；承担的风

8、险不同；投资动机不同试题16、基本分析的内容主要包括（）。A：宏观经济分析B：行情数据分析C：公司分析D：行业分析答案:宏观经济分析；行业分析；公司分析试题17、根据运作和变现方式，投资基金可分为（）。A：封闭型基金B：开放型基金C：契约型基金D：公司型基金答案：封闭型基金；开放型基金试题18、中央银行经常采用的一般性政策工具是（）。A：再贴现政策B：直接信用控制C:公开市场业务D：法定存款准备金率E：间接信用控制答案：法定存款准备金率；再贴现政策；公开市场业务试题19、中央银行进行间接信用控制的具体手段包括（）。A:窗口指导B：道义劝告C：规定利率限额与信用配额D：直接干预E：信用条件限制答

9、案：道义劝告；窗口指导试题20、下面0属于影响债券定价的外部因素。A：基准利率B：通货膨胀水平C：市场利率D：外汇汇率风险E：拖欠的可能性答案：基准利率；市场利率；通货膨胀水平；外汇汇率风险试题11、从程度上划分，通货膨胀有0等几种A：温和的B：未被预期C：严重的D：被预期E：恶性的答案:温和的；严重的；恶性的试题12、公司分析的侧重点主要包括（）。A：公司竞争能力分析B：公司竞争能力分析C：发展潜力和潜在风险分析D：财务状况和经营业绩分析E：公司经营管理能力分析答案：公司竞争能力分析；公司竞争能力分析；公司经营管理能力分析；发展潜力和潜在风险分析；财务状况和经营业绩分析试题13、分析行业一般

10、特征的主要内容包括（）。A：行业文化的分析B：行业生命周期的分析C：行业与经济周期关联程度的分析D：行业经济结构的分析答案:行业经济结构的分析；行业生命周期的分析；行业与经济周期关联程度的分析试题14、按照发行主体的不同，债券主要分为（）。A:地方债券B：政府债券C：公司债券D：金融债券答案：政府债券；金融债券；公司债券试题15、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种.下面0是直接融资的工具。A:储蓄存单B：定期存单C：货物凭证D：公司债券E：股票答案：股票；公司债券16、通常，利率水平的变化主要影响着人们的0行为:消费Blc 1D案蓄资费iI答储投消:投资:储蓄：就业试题17、我国证券投资分

11、析师执业的“十六字”原则包括（）。A：公开公平B：独立诚信C：勤勉尽职D：谨慎客观E：公正公平答案：独立诚信；公正公平；谨慎客观试题18、开放证券市场的金融风险防范可以从以下方面着手（）。A：从监管功能上讲，要做到全面监管B：从法律制定上讲，要做到有法可依C：从融资功能上讲，要做到有限融资D：从消化功能上讲，要做到充分消化答案：从融资功能上讲，要做到有限融资；从消化功能上讲，要做到充分消化；从监管功能上讲，要做到全面监管试题19、证券投资是指投资者（法人或自然人）购买0以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A:债券B：有价证券的衍生品C：股票D：基金答案:股票；债券；基金；有价证券的

12、衍生品试题20、投资基金的收益来源主要包括（）。A：资本利得B：资本增值C：利息收入D：股价收入答案：利息收入；股价收入；资本利得试题11、财政政策的种类大致可以分为（）。A：弹性B：扩张性C：紧缩性D：中性答案：扩张性；紧缩性；中性试题12、股票价格指数的编制步骤可分为（）。A：计算计算期平均股价并作修正B：确定样本股D：选定基期并计算平均股价答案:确定样本股;选定基期并计算平均股价；计算计算期平均股价并作修正；指数化三、判断题试题21、货币政策的目标总体上包括：稳定币值（物价），充分就业，经济增长，国际收支平衡（V）试题22、如果债券的市场价格下降，则其到期收益率也随之下降（X）试题23、如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然提高（V）试题24、上市公司质量与经营效益，是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。（V）试题25、市场中的所有投资者都可以分为多方和空方两种。（V）试题26、证券投资分析是能否降低投资风险，获得投资成功的关键。（V）试题27、投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机（X）