审计管理信息系统培训讲解.docx

《审计管理信息系统培训讲解.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《审计管理信息系统培训讲解.docx（35页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、用友数字化协同审计管理信息系统培训讲义北京用友审计软件有限公司2016年04月目录第一章培训对象及要求错误!未定义书签。第二章培训安排及日程4第三章培训前准备工作63.1 登陆地址63.2 客户端环境要求63.3 客户端浏览器设置63.4 用户登录账号错误!未定义书签。第四章培训内容94.1 门户管理94.2 计划管理94.2.1 年度计划94.2.2 计划调整104.3项目管理114.3.1 项目进度114.3.2 项目启动114.3.3 项目台账124.3.4 项目归档124.3.5 整改阶段124.4审计作业134.4.1 准备阶段134.4.2 实施阶段（包括数据查询分析）164.4.

2、3 终结阶段294.4.4 审计文书304.4.5 审计工具314.5 档案管理314.6 审计资源314.7 审计对象324.8 审计标准324.9 审计知识334.10 决策支持34第五章审计项目核心流程功能对应表35第一章培训安排及日程2016-4-25（周一）13:00-17:003务石继航系统空库系统程序包审计系统安装部署手册财务演示数据2016-4-26（周二）9:00-10:00系统整体功能介绍李娜审计系统整体功能介绍PPt10:00-12:001P石继航审计管理系统静态资料收集表审计管理系统管理员操作手册13:00-14:00H系羿理MsSi石继航审计管理系统静态资料收集表审计

3、管理系统管理员操作手册14:00-15:30良襄初始化操作及石继航15:30-17:00初始化考核系统静态资料考核表机试题2016-4-29:00-12:段雅审计系统用户操作手7（周三）00及练习雯册培训讲义13:00-17:00P段雅雯审计系统用户操作手册培训讲义2016-4-28（周四）9:00-12:00赏习整统V7箫系串案第I1譬|2体段雅雯审计系统用户操作手册培训讲义13:00-14:00审计系统考核-机试题14:15-15:30系统考核-笔试内审实施顾问培训考核一笔试题15:45-16:30评分及试题讲解段雅雯第二章培训前准备工作2.1登陆地址审计管理信息系统登陆地址为2.2客户端

4、环境要求硬件配置:硬件名称最低配置推荐配置CPUP41G(orhigher)P42.4G(orhigher)内存1G(ormore)2G(ormore)硬盘（剩余空间）2G(ormore)4G(ormore)显示适配器32bit,reso1ution800X600(orhigher)32bit,reso1ution800X600(orhigher)软件配置:操作系统：MicrosoftWindowsXP/win7浏览器：MicrosoftIE8+办公软件：MiCrOSOftOffiCe2003以上2.3客户端浏览器设置为正常显示系统功能，需对客户端浏览器做相关设置，将审计信息系统登录地址设为I

5、E浏览器的可信站点，并允许从该站点自动下载网站插件。操作步骤如下：D打开IE浏览器，选择“工具-Intemet选项”菜单，进入“Internet选项”界面的“安全”页签2)选择“安全”页签中的“可信站点二点击“站点”，将审计系统服务器3)设置可信站点的“自定义级别”。在如下界面中选择“可信站点”，点击“自定义级别”，在弹出页面中进行安全设置。将安全设置中的“ActiveX控件和插件”、“文件下载”相关参数全部设置为启用状态。1自定义也别.*默M级别II一所有区域重置为跋U级别9)I确定取消I4)若由于网络或其他原因浏览器没有正常从服务器下载插件的,由辅导老师帮助,将NC客户端插件和ce11报表

6、插件拷贝并安装于本机。第三章培训内容3.1 门户管理审计系统门户是各级审计人员信息共享、工作交流的平台，也是对外展现审计组织工作形象的窗口。审计信息门户包括我的项目、待办事项、公告、学习园地、统计分析、图片新闻、友情链接等内容。通过门户信息，各业务层级、不同权限的审计人员可以快速浏览审计内外部动态，进行工作查看和实时处理。审计门户的信息内容由集团信息管理员统一维护。3.2 计划管理系统支持两级计划管理：年度计划、项目计划。年初制定全年审计工作计划,包括年度计划基本信息和全年计划开展的审计项目列表。同一单位同一年度只能建立一个年度计划。审计项目实际开展时，建立项目计划。项目计划既可来自年度计划中

7、指定的计划任务，也可根据工作需要临时立项。3.2.1 年度计划各单位填报年度计划；填写年度计划基本信息和预选项目计划（即全年计划开展项目）两部分内容，填报后完成年度计划审批。年度计划列表界面主要按键功能解释：增加：新增年度审计计划，进入年度计划编制页面增加内容。注意一个单位一个年度只能创建一个年度计划。修改：修改状态为“计划草稿”的年度计划内容。删除：计划状态为“计划草稿”的年度计划可被删除重建。导出文档：可以通过选定一个年度计划进行导出成word或者EXCE1年度计划编制页面操作：填报内容包括年度计划的基本信息和计划项目明细信息。输入基本信息后要先点击保存才能开始输入计划任务信息；在增加该年

8、度计划任务信息时，可以逐条录入，也可以下载模板编辑后，批量导入。【保存】输入年度计划的概述信息后，点击保存，进入年度计划明细信息编写页签。将明细信息填写完成保存后,年度计划处于“计划草稿”状态。【提交审批】系统若为新增年度计划设定审批流程，则发起计划审核的审批流程。流程完成后,年度计划的计划状态处于“正在执行”。填报项目计划的要素：项目名称、项目类型、项目组长、项目开始结束时间、被审单位、被审计开始结束期间。3.2.2 计划调整对正在执行的年度计划进行调整，年度计划中未立项的项目计划进行增删改操作，支持对临时计划的增加操作，满足计划调整的需求。1、调整已有项目计划对未启动的项目计划信息进行调整

9、2、临时项目计划在计划调整页面中，直接点击项目计划列表下的增加按钮，直接录入临时计划信息。练习1.每个单位建立2016年年度计划，年度计划中至少添加2个计划审计项目，完成年度计划审批；2,增加一个临时审计项目。3.3项目管理项目管理模块主要是辅助审计项目质量控制，可方便查询项目进度、汇总台账、项目整改跟踪情况，为领导决策支持、全面掌控审计项目提供保障。1.1.1 项目进度审计业务管理人员或审计领导经系统授权后，通过项目进度功能查看本部门及下属单位审计项目执行进度，及项目组工作状况，掌握一线审计工作动态。通过点击项目名称进入“项目总览”，查看项目基本信息及各个阶段的信息。默认查看本部门审计项目。

10、1.1.2 项目启动审计项目的确立启动来源于年度计划中的项目计划或计划调整中临时增加的项目。项目启动后进入正在执行状态，项目组长可以进行项目的相关准备工作，如创建审计方案、成立项目组等。33.3项目台账项目台帐用于记录项目的审计问题汇总信息和项目成果统计信息，为领导查询和报表统计提供数据来源。此阶段组长需在【汇总台帐】界面中，填写项目成果统计信息，作为领导查询和审计报表的数据来源。在【入报告问题】页签中，可对实施阶段的入报告问题进行查看。项目台账可以设定复核流程进行复核，确保数据准确无误。审计项目进入实施阶段后，项目归档前，审计组长处理审计台账,其他成员可以查看相关信息。3.3.4 项目归档在

11、项目终结阶段完成后，审计组长或主审需对项目各阶段文档执行归档操作，并对自动归集的项目各阶段档案内容进行检查、核实、补充，确保项目档案正确性和完整性。项目归档阶段完成后，项目档案内容不能再进行修改，项目自动变为关闭状态。本阶段操作要点：1 .执行“文件提取”2 .对项目档案进行检查、核实、补充，确保项目档案正确性和完整性3 .确定档案编目、密级和保存期限信息33.5整改阶段项目关闭后，如存在需整改的审计问题，项目自动进入审计整改阶段。在整改阶段，组长和主审需完成以下工作：1、上传被审单位上报的整改汇报材料；2、检查整改落实情况、对审计问题逐条记录整改状态及跟踪检查结果整改阶段上传的阶段性文书，在

12、整改阶段完成后，会自动归入项目档案。3.4审计作业审计作业是审计人员进行现场审计或远程审计的工具，其由项目准备、实施、报告、文书、审计工具等功能构成。是审计项目组协同审计作业的工作平台。3.4.1 准备阶段项目准备阶段，组长完成以下主要工作：确定分组及组员、制定实施方案、工作分工、审计通知书、被审计单位资料收集；另外，要将准备阶段其他工作产生的重要文书和文档上传至“审计文书”备案;1、确定组员在【成员管理】页签中，选择项目成员，确定成员的项目角色，确保项目角色完整；成员角色决定了成员在项目中的操作权限：普通组员只能在项目实施阶段按照各自分工进行审计实施操作，在项目其他阶段仅可查看，无法操作。项

13、目组长和主审在项目准备、实施、终结、台帐、归档、整改各阶段中有处理操作权限，只在个别操作（项目台帐和项目关闭）中，组长权限大于主审。如增加系统外部用户，需给该用户创建临时用户名密码，外部用户通过该用户名密码登陆系统后可参及项目实施，项目结束后，系统自动删除该用户账号。如项目需要分组,则先建立分组,在整体项目组中建立“副组长”,每一个“副组长”负责一个分组，再为各分组确定成员。项目进行了分组，通过组间成果授权可实现各个分组成员之间的互看查看审计底稿等审计成果。2、制定方案以方案库里的同类型方案为模板创建项目方案，加以调整后形成适合自己项目的审计目标重点，指导项目开展的实施方案。系统中的实施方案由

14、多级审计事项组成，审计事项的层级结构和具体内容共同确定了项目的工作范围、工作任务，以及要点、步骤和方法等。具体操作为进入【实施方案】页签，以方案库里的同类型方案为模板创建项目方案，项目组长根据项目实际情况,通过增减审计事项、修改事项内容，形成符合项目实际情况的实施方案，以真正指导审计项目工作开展。系统还会从被审计单位疑点库中自动过滤出当前项目被审单位和审计期间的审计疑点，供审计项目组调整实施方案时使用。3、审计分工在确定了组员，制定了实施方案后，进行工作任务分工。将方案中确定的工作任务分工给各位组员。该操作通过【实施方案】页签的“审计分工”功能完成，可将工作任务批量授权给组员。系统要求将末级审计事项分工给组员。系统进入到实施阶段后，项目组长和主审仍可继续对方案进行修改和分工。4、创建审计通知书审计机构在实施审计前，通知被审计单位或个人接受审计的书面文件。审计机构应根据经过批准后的审计计划通知书。审计机构应在实施审计前，向被审计单位送达审计通知书。系统支持根据模板创建审计通知书。5、被审计单位资料收集在项目准备阶段时，被审计单位人员可以登陆审计系统，按照审计部门要求提供的资料模板，在线上传被审计单位资料，从而实现在系统内收集被审计单位资料。