银华尊和养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金FOF托管协议.docx

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1、银华尊和养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）托管协议修订记录日期修改内容2023年3月20日根据公开募集证券投资基金信息披露管理办法修改部分内容2023年2月5日根据公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）和存托凭证发行与交易管理办法（试行）修改部分内容基金管理人：银华基金管理股份有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司鉴于银华基金管理股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能

2、力；鉴于银华基金管理股份有限公司拟担任银华尊和养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）的基金管理人，中国银行股份有限公司拟担任银华尊和养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金（FoF）的基金托管人；为明确银华尊和养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金（FoF）基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同”第十九部分基金的信息披露”约定的内容为准。若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。一、托管协议当事人（一）基金管理人（或简称“管理人”）名称：银华基金管

3、理股份有限公司住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层法定代表人：王珠林成立时间：2001年5月28日批准设立机关：中国证监会批准设立文号：证监基金字200117号组织形式：股份有限公司注册资本：2.222亿元人民币经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务存续期间：持续经营（二）基金托管人（或简称“托管人”）名称：中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：刘连舸成立时间：1983年10月31日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号组织形式：股份有限公司注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹

4、元整经营范围：吸收人民币存款：发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现;发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务；外汇存款：外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在

5、港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。存续期间：持续经营二、托管协议的依据、目的、原则和解释（一）依据本协议依据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、公开募集证券投资基金运作管理办法（以下简称“运作办法）、公开募集证券投资基金信息披露管理办法（以下简称“信息披露办法”）、证券投资基金销售管理办法（以下简称“销售办法”）、公开募集证券投资基金运作指引第2号一一基金中基金指引（以下简称“指引”）、基金中基金（FOF）审核指引、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定（以下简称“流动性风险管理规定”）、养老目标证

6、券投资基金指引（试行）、基金中基金估值业务指引（试行）及其他有关法律法规与银华尊和养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金（FoF）基金合同（以下简称“基金合同”）订立。（二）目的订立本协议的目的是明确银华尊和养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金（FoF）基金托管人和银华尊和养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致

7、，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督：1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。本基金主要投资于依法核准或注册的公开募集的证券投资基金、股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体

8、包括：经中国证监会依法核准或注册的公开募集的证券投资基金（含QDH基金、香港互认基金）、股票（包括中小板股票、创业板股票、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换公司债券及分离交易可转债、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款以及其他银行存款）、同业存单等、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适

9、当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资组合比例为：80%以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的证券投资基金（含QDI1基金、香港互认基金），其中，基金投资于股票、股票型基金、混合型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）等品种的比例合计原则上不超过基金资产的60%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。2、对基金投融资比例进行监督；（1）本基金80%以上基金资产投资于经中国证监会依

10、法核准或注册的公开募集的证券投资基金（含QDI1基金、香港互认基金）；其中，基金投资于股票、股票型基金、混合型基金及商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）等品种的比例合计原则上不超过基金资产的60%；（2）本基金持有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的20%,且不得持有其他基金中基金：（3）本基金投资其他基金时，子基金运作期限应当不少于2年，最近2年平均季末基金净资产应当不低于2亿元；但若子基金为指数基金、ETF和商品基金等品种的，运作期限应当不少于1年，最近定期报告披露的季末基金净资产应当不低于1亿元；（4）同一管理人管理的全部基金中基金（ETF联接基金除外）持有单只基金不得超过被投资基

11、金净资产的20%,被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准；（5）不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额;(6)现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；(7)本基金投资于流通受限基金不高于本基金资产净值的10%；流通受限基金是指封闭运作基金、定期开放基金等由基金合同规定明确在一定期限锁定期内不可赎回的基金；(8)本基金持有一家公司发行的证券(不含本基金所投资的基金份额)，其市值不超过基金资产净值的10%;(9)本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行的

12、证券(不含本基金所投资的基金份额)，不超过该证券的10%；(10)同一基金管理人管理且由本托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；同一基金管理人管理且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；(I1)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；(12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开

13、展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险和损失；(13)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%?(14)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20乐(15)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；(16)本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的

14、各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；(17)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;（18）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（19）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；（20）本基金总资产不得超过基金资产净值的140%；（21）

15、本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的15%；（22）本基金持有所有商品基金的市值总计不得超过本基金资产净值的10%；（23）投资策略中提及的股票、股票型基金、计入权益类资产的混合型基金和商品基金投资比例区间须按照表格所列明比例限制执行；（24）投资于货币市场基金的比例不超过基金资产的15%；（25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算：（26）法律法规及中国证监会规定的其他比例限制。因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述第（2）、（4）项规定投资比例的，基金管理人应当在20个交易日内进行调整，对于除第（2）、（4）、（6）、（7）、（11）、（12）、（17）项规定的其他情形，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。如果法律法规及监管政策等对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金可相应调整投资比例限制规定。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投