企业在国际工程中的风险管理.docx

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1、企业在国际工程中的风险管理关键词：中国企业；国际工程；风险管理；建议RiskManagementofChineseCorporationsforInternationa1EngineeringWangBo(GezhoubaGroupMechanica1&E1ectrica1ConstructionCo.,1td,Chengdu,610000)Abstract:Therisksarea1waysaccompaniedwithopportunities,inpacewiththegreatperformancesthatChinesecorporationshavegainedfromtheint

2、ernationa1engineeringbusiness,theyhavetobefacedwithmoreandmorerisks.SoagoodriskmanagementisthekeyforChinesecorporationstosuccessinareasofinternationa1engineeringbusinesses.Thisartic1ehasintroducedsomecharacteristicsofinternationa1engineeringbusinessesrisk,andsummarizedandc1assifiedtherisk-factorswhi

3、chareChinesecorporationshavebeenfacingusua11y,initsomeproposa1sfortransferringandavoidingmajorrisks.Throughtheexamp1eofChineseGezhoubaGroupN-JprojectmanagementinPakistan,thisartic1ehasintroducedsomemindsoftheriskmanagementoftheN-Jprojectmanagement,andthenmadesomeadvicesabouttheriskmanagementtoChines

4、ecorporationsintheinternationa1engineering.Keywords:Chinesecorporations;internationa1engineering;riskmanagement;suggest1、引言11.1 研究背景11.2 风险管理理论研究现状11.3 本文研究思路及要紧工作22、国际工程风险概述32.1 风险概述32.1.1 风险的概念32.1.2 风险的特性32.2 国际工程项目特性42.2.1 合同主体多国性52.2.2 不一致文化的差异性52.2.3 货币支付的多样性52.2.4 经济、政治环境较差52.2.5 技术标准、规范的差异性5

5、2.3 国际工程项目中风险的特性62.3.1 风险因素显著增多62.3.2 风险因素难以识别62.3.3 风险影响程度增大62.3.4 风险存在于项目的各个阶段73、中国企业在国际工程项目中所面临的风险83.1 国家风险83.1.3 政策因素93.1.4 中国因素93.2 经济风险103.2.3 汇兑103.2.4 资金短缺103.2.5 国有ttfc113.2.6 税务113.2.7 劳务113.2.8 材料及机械设备123.3 文化差异风险123.3.3 语言123.3.4 宗教131.1.3 与东道国人员关系131.1.4 思维方式143.4 安全风险143.4.1 政局失稳、战乱及恐怖

6、袭击143.4.2 自然灾害153.4.3 公共卫生安全153.5 合同及法律风险153.5.1 合同条款误读、漏读153.5.2 保函153.5.5 法律差异163.5.6 环境163.5.7 仲裁173.6未知风险174、中国企业在国际工程项目中风险防范思路184.1 风险规避及转移184.1.1 国家风险184.1.2 汇兑风险184.1.3 劳务风险204.1.4 法律风险214.2 案例：巴基斯坦N-J水电工程项目的风险防范措施224.2.1 巴基斯坦N-J水电工程简介224.2.2 N-J项目部制度中表达的风险防范措施224.2.3 N-J项目部实际运营中的风险防范措施235、中国

7、企业在国际工程项目中风险管理建议265.1 中国企业对外承包工程项目的特点265.2 中国企业在国际工程项目中风险管理的建议275.2.1 建立风险管理体系组织机构275.2.2 建立风险档案库315.2.3 加强人才培养32参考文献361、引言1. 1研究背景随着全球经济一体化的深入进展，我国的综合国力在不断提高。在国家鼓励开展国际工程合作对外承包工程的同时，我国对外承包工程的业务迅猛进展，规模也在日益扩大，国际竞争力显著提高。伴随着2001年，走出去战略正式写入国民经济与社会进展第十个五年计划纲要，中国对外贸易、境外非金融类直接投资与对外承包工程业务飞速进展。据商务部统计，2013年中国企

8、业完成承包工程合同额为1371亿美元，2004-2013年年均增长率为26%。新签合同额1716.3亿美元，20042013年年均增长率为28.7机单一项目规模逐年增大，涉及国家与地区超过100个，涵盖了基础设施、能源、电站、房建、道路交通等众多行业。2013年，进去ENR全球250家最大国际工程承包商的中国企业有55家。风险永远与机遇并存，在中国企业在海外开疆拓土的同时，越来越多的挑战也摆到了中国企业面前。2011年6月9日4名中国员工在哥伦比亚被武装分子绑架，至今下落不明；中国在缅甸建设的太平江水电站，从建设开始就经受着战火的洗礼，工程数次停工；中国在巴基斯坦建设的N-J水电站，在2013

9、年下半年连续6个月、2014年一季度连续3个月，业主未进行正常的资金支付，给项目带来了巨大困难。这一系列的事件为中国企业敲响了警钟。随着“一带一路”理念的提出，中国与沿线国家的经济合作关系将会越来越密切，中国的国际工程业务进展也将越来越好，如何在抓住机遇的同时迎接各类风险所带来的挑战是务必要应对的课题。1.2 风险管理理论研究现状风险管理问题起源于第一次世界大战中战败的德国。20世纪30年代初期，世界性经济危机发生之后，风险管理问题成为美国许多经济学家的研究对象。20世纪50年代以来，风险管理运用到现代建设项目与高科技开发项目中，受到欧美各国学者的普遍重视，其研究内容逐步向系统化、专业化方向进

10、展，并在经济学、管理学、行为科学、运筹学、概率统计、计算机科学、系统论、操纵论、信息论等学科与现代工程技术的基础上，结合现代建设项目与高科技开发项目的实际，逐步进展为一门边缘学科。它既是新兴的管理科学，又是项目管理的一个重要内容。在工程项目风险管理方面，1985年Rerry与HayeS基于工程项目的要紧风险源，按照承包商、业主与咨询方各自应承担的风险列出内容广泛的风险因素。Cooper与Chapmen在1987年按照风险的特性将风险分为技术风险与非技术风险。1985年Retry与Hayes与1991年Mustafa与A1-Bahar分析了工程项目的核心风险。1993年Taheta1应用风险分析

11、结构原理，从风险源到项目的风险后果进行了系统的风险分类研究，1995年Wirbaeta1将Taheta1与Cooper与Chapman的研究成果进行了综合，按照HRBS(Hierarchica1RiskBreakdownStrUCtUre)方法对风险进行分类，1999年Tab与Cart在HRBS方法的基础上进展的风险评估模型，用于工程风险的定性分析。我国的项目风险管理研究起步较晚，目前公开出版的关于项目风险专著还不是很多，关于项目风险管理的论文多是在国外研究的基础上作些改进，大型工程项目管理也多是使用国外软件，不管在理论研究还是应用，与西方发达国家相比，我国都有较大的差距。1.3 本文研究思路

12、及要紧工作本文首先陈述及总结了了风险的概念与特点、国际工程项目的特点与国际工程风险的特点，并分析了部分目前中国企业在参与国际工程项目中所遇的风险因素，针对不一致的特点及不一致的风险因素，探讨出一些的风险解决及掌控的思路，并以中国葛洲坝集团公司巴基斯坦N-J项目部为例，分析项目部在有关制度及项目运行中所采取的风险管理措施，最后对国际工程风险管理实际操作提出一些建议。根据以上思路，本文内容要紧分为五章：第一章介绍了本文的研究背景、研究思路及要紧工作；第二章介绍了风险的概念与特点、国际工程项目的特点与国际工程风险的特点；第三章总结并分析了部分中国企业在参与国际工程项目的过程中所遇到的部分重要的风险因

13、素；第四章重点针对部分风险的规避及转移方式进行了探讨，并以中国葛洲坝集团公司巴基斯坦N-J项目部为例，分析项目部在有关制度及项目运行中所采取的风险管理措施；第五章总结前文，关于国际工程项目中的风险管理实际操作提出一些建议。希望本文能够通过对国际工程项目风险的介绍让读者能够对国际工程风险有一定的认识熟悉，通过阅读本文提出的风险规避及转移方法、风险管理建议能够给读者带来启迪。2、国际工程风险概述2.1风险概述2. 1.1风险的概念关于风险的基本概念，目前还没有一个公认的定义，不一致的专业、不一致的学者对风险的懂得也不尽相同，人们关于风险的认识是在与风险的无数次交锋过程中逐步完善的。结合目前各个专业

14、对风险的定义，本文所述风险是指在特定的时间与情况下，某一个或者者多个导致实际结果与不能达到预期目标的因素。3. 1.2风险的特性(1)风险的不确定性不确定性是风险最基本的特性，在风险发生之前，几乎不能对风险进行准确的预测及推断。尽管通过统计历史数据、观测能够掌握一定的风险的规律，减少风险带来的缺失，但是仍然有大量的规律之外的偶然因素发生，导致结果与预期产生差异。比如，在境外进行承包工程业务时，假如对一个新地区的气候条件不熟悉，对天气不能进行准确的预判，就可能会造成工期的滞后，气候条件就成了工程的风险；尽管通过对该地区的勘测、调查后，能够掌握当地的气候规律，使得气候条件这个风险对工程的影响大大减

15、小，但是还会存在一些超出气候规律的恶劣天气，如百年一遇的特大暴雨等，可能导致工程不能正常进行。(2)风险的可变性风险的大小、影响程度不是固定不变的，而是能够随着时间、地域等有关因素而改变的。随着有关因素的改变，某不是风险的因素可能会成为新的风险，而某些风险也可能会随着之消失。比如，在境外进行承包工程业务时，假如该国有动乱、政变的苗头，那么战争风险则应该是关注的重点；随着时间的推移，战乱平息后，战乱风险就消失了，而战后的经济环境与社会环境会成为新的风险点。(3)风险的相对性风险是相对的，同样的因素关于不一致的主体所产生的影响是不尽相同的。某些因素可能给一个企业带来亏损，也可能给另外一个企业带来效益。比如，某国由于经济原因制定了外汇管制政策，那么关于其他国家的企业来说，假如想在这个国家承包工程，那么外汇管制政策这个因素就是一个可能导致亏损的风险，但是关于该国企业来说，由于外汇管制政策导致了国外企业进入率低，反而可能使得该国企业在国内的市场份额加大，给企业带来了效益。(4)风险的可评估性尽管风险具有不确定性，很多时候无法预知风险的到来，但是我们能够根据前人总结的经验、数据对风险所产生的影响进行评估，提早做好准备，制定防范措施，是风险带来的缺失降到最低。比如