企业管理资料范本银行安全评估自查报告自查自纠.docx

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1、XXX商业银行安全评估工作自查报告市行：根据攀商银发2013154号关于转发中国银行业监督管理管控委员会XXX监管分局*市公安局关于开展XXX银行业金融机构安全评估工作的通知的通知的文件精神，积极成立了安全检查小组，我支行结合自身实际，认真开展了自查自纠工作，现将安全评估工作汇报如下：一、安全自查工作情况（一）、营业场所安全1、物防方面：（1）、柜台与外界相通的出入安装有尾随门，在其余出入口均安装有坚固的金属防护门金属防护门锁具符合标准，柜*有防爆功能的透明防护屏障；此次对支行营业室手动卷帘门、进出营业室的防尾缓冲式电控联动门使用情况进行了检查，使用情况正常。对营业大厅具有防爆功能的透明防护屏

2、障进行检查，有一道落地玻璃有严重裂痕，目前己重新更换。大厅和金库配备有自动应急照明设备3台；（2）、现金出纳柜台己采用不专石或钢筋混凝土结构，柜台高度、宽度都符合检查机关的相关要求；现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高均符合要求；（3）、对营业大厅空调、饮水机等大功率设备进行检查发现，如果空调等设备正常运行，就会造成ATu机的电压不够，出现自动关机情况，针对该情况，支行专门请电工和攀钢的供电所相关人员一起，对引入支行的电路问题进行了改造；（4）、对营业大堂、ATM机网点消防用灭火器摆放位置合理和能否正常使用进行了检查，通过检查更换了2个过期灭火器；（5）、对营业室柜台配备的催泪瓦斯、狼牙棒、电

3、警棍进行了检查，均能正常使用，并多配置了2个狼牙棒；（6）、对机房和金库、档案室进行了检查,存在机房和金库杂物比较多，文件柜顶上乱堆杂物，墙上电线紊乱，卫生状况差等问题，针对这些问题，对相关工作相关人员进行了批评，并购买了铁皮柜放置在机房和金库中，将裸露在外的纸质资料和杂物归置在柜中。档案室一直保持整洁，并配备有防火、防水、防潮、防鼠等设施,每日由档案管理管控员检查；（7）、我行设立了一台大功率柴油发电机，功率充足，特殊情况下，应急照明设备能自动启动。对发电机房，进行了安全检查，由于雨季到了，发电机房顶棚流入的水容易溅入发电机内造成危险，为保证其安全使用，重新加固了顶棚，安置了水槽。2、技防方

4、面：根据银监会有关信息科技风险管理管控要求，及我行分支机构信息科技工作管理管控办法的要求，我支行设立了两名信息科技管理管控员高强、景海东（兼职），相关相关项目本机构信息科技管理管控方面的工作，并每月对运营网络、机房、自助设备、配电箱、稳压器/UPS工作情况、线路发热情况、配电箱内的空气开关等重要区域进行检查，对存在的问题及时通知有关人进行了改正处理。目前设备管理管控规范，各项档案完整；移动存储介质的使用和管理管控符合规定，各项工作文档及时备份；没有发生人为差错导致的设备故障；较好掌握各项简易维护技巧，本机构发生的简单故障能得到及时解决。此次检查我行在出入口、现金业务区、非现金业务区均安装监控设

5、备，营业厅监控全覆盖，无监控死角，监控设备24小时运转，录像至少能保持30天以上,回放时影像清晰，能全面记录各柜台业务细节，能清晰显示柜员操作和客户脸部特征。营业场所出入口监控视频能分辨出入相关人员体貌特征；营业场所安装了与I1O联网的紧急报警装置，每个柜员处均安装了110连线报警按健装置，安装位置合理，能准确记录报警时间、位置等。经本次检查报警控制主机和线路均未裸露，其本身业具有防破坏报警功能。报警装置有充电备用电源，能保证断电后系统的报警布防、撤防，做好了报警的保障工作。（二）、业务库安全1、实体防范：库区照明系统总闸装置外有，但置于有效的监控范围。我支行库区无电梯，出入库房门只有一个通道

6、。库房结构墙体达到了相应级别建筑标准，全由钢板包裹。金库门和库门锁具符合标准，钥匙不存在交叉管理管控。2、技术防范：入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件。库房内安装有红外线探测及振动探测器。周界均有红外线探测入侵报警装置。报警装置具有备用电源，能保证在市电断电后系统供电时间。报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的储存时间达到30天。库房内视频安防监控系统回放图像能清晰显示相关人员在库内活动的全过程和库内所有存放物品。库房外的回放图像能清晰显示出入库相关人员活动情况及面部特征。启动紧急报警装置能同时启动现场声、光报警装置。守库室的回放图像能清晰显示守库相关人员活动情况。

7、目前金库已没有存入钱章，已收押市行统一管理管控。3、本地守库室防范本地守库室设置有卫生设施、给排风设备，守库室外安装有照明灯、配备有紧急应急照明设备和自卫器材。守库室内配备有对外联络的通讯设备、安装有紧急报警按钮。我支行严格按要求进行夜班值守，每组2人轮流上岗，守库员均按时到岗，并及时做好各项记录。无迟到早退、酒后上岗、擅自调岗离岗、守库室未留宿外来相关人员的情况；值守相关人员都能掌握报警程序，掌握灭火器材存放位置及使用方法，检查报警设备，无人的防区及时设防，晚间休息全部防区布控。对水电、电源设备等每晚由值守相关人员进行检查登记，确保及时发现隐患。（三）、自助设备、自助银行安全管理管控我支行现

8、有自助设备共计7台，其中多媒体机2台，分别存放于长寿路和*村；ATM取款机5台，分别存放于*村、弄弄坪、长寿路、密地桥和机制公司。每个自助设备区设置独立的用户操作区域，加钞区域监控设备充足，能仔细记录加钞及点钞全过程细节。并在自助设备区域安装了报警装置、监控装置，能及时对破坏事件进行探测报警和实时录像。回放图像能清晰辨别客户的面部特征、进出钞口和现金装填过程操作相关人员活动的情况，有通过电子显示屏显示必要的安全提示和24小时服务相关公司正式正式生效方法。离行式自助设备视频监控系统具有远程联网功能。由于电压不稳定经常自动断电造成机子受损的原因，密地桥的ATM机暂停服务，目前我行与*市公路养护管理

9、管控总段桥梁养护队进行联系，从其所有的经济适用房重新接一股电源给ATM机房。由于我行ATM机安装时间过久，其密码和钥匙在行内企业员工间存在交叉交接的情况。为了管控风险规范ATM机管理管控，保证密码和钥匙的平行交接，我行于2013年4月25日，通过科技部和ATM维护公司，将5台ATM机重新配置了钥匙，并根据*行IJ商业银行自助设施业务管理管控办法的通知的相关要求，对自助设备管理管控相关人员作相应调整，我支行设置了业务管理管控员2名和设备管理管控员2名。2个日常管理管控相关人员每天对ATM机进行巡查，检查设备的出钞口、插卡口是否异常，查看取现和转账交易是否异常，抽查自助设备监控，查看是否有可疑相关

10、人员进行交易，通过检查自助设施日常运行状态登记簿、吞卡登记簿、自助设施清机登记簿、自助设施机具故障报告、维护登记表、自助设施钥匙、密码交接登记簿等登记簿，记录均完整、连续、合规。目前在钥匙和密码管理管控上均由严格按照五十个严禁实行双人平行交接，帐务处理及时准确，未发现异常行为。工作相关人员均按照现金清点、清机加钞、对帐操作分离、现金自助设备保险柜钥匙和密码管理管控分离等相关规定进行业务操作，自助设备现金操作、查库业务等全部在监控下实施。当发生自助设备长短款，工作相关人员均逐笔登记、查询核实后进行了帐务处理。自查中未发现问题，自助设备库存的最高限额均与会计核心系统绑定，也不存在超限额情况。设备出

11、现问题时，维修自助设备相关人员均由市行科技处相关人员陪同到支行进行核查或市行科技相关人员打相关公司正式正式生效方法告知维修人姓名，我行相关人员核实后陪同一起维修，并在故障维修登记簿上进行了登记，检查中由自助设备管理管控相关人员全程陪同，未发现问题。（四）、运钞安全我支行不存在运钞情况，早晚运送钞均由保安公司护送。支行内部坚持人人都是安保相关人员规章制度，在交接过程中要求在场全员参加。运钞车到支行交接款停靠在支行大门口专用停车位，整个交接款过程坚持双人交接并能够全程录像，交接登记完整、清楚。我行自助银行运钞由市行保卫部用专用运钞车，两人以上进行武装押运，我支行由两名专门相关相关项目自助设备管理管

12、控工作相关人员协助护送。1、钞箱封包接交方面。我行严格按*市商业银行守护押运业务管理管控办法的相关规定，进行缴存现金和调现。支行从中心金库调入现金都是在每天下午5点之前，向管库员报次日现金调拨计划，重空调拨计划、小钞调配计划，次日由保安公司随支行存的尾钞箱一起运送。运钞车到支行后，我行配置有交接工作证的相关人员对留行存档的运钞车的车型、颜色和车的牌照号码、武装保卫相关人员进行了观察核对，并对保安解款相关人企业员工作证、存档照片、编号识别以及AB卡进行了认真核对，在身份识别正确后才进行交接工作.交接过程中，对交接钞箱封包个数与数量信息（包括编号封签、本相关项目联系相关公司正式正式生效方法或盖章卡

13、封片及二级管理管控锁有无损坏情况）进行了核对，无误后方办理交接手续。并等待相关相关人员到起后在监控下开箱开包与*市商业银行支行装箱登记簿的实物进行验证。通过调监控查看接箱过程，均严格按照相关规定进行接送送箱包，交接记录清晰。2、现金管库方面。我行坚持双人装开箱、双人管库规章制度，现金操作均在监控设备镜头摄录的有效范围内进行，将现金实物装入钞箱或者封包内（尽量使用封包），双人加锁、双人加封。钞箱、封包、交换包凡是需要双向开锁的，一律都使用二级管理管控锁。管库相关人员进出金库坚持了同进同出、同在库，双人同开（关）库门、抽取钥匙，双人缴款，金库钥匙在营业中由专人妥善保管并放置在保险柜内，营业终同样存

14、放于保险柜内，金库钥匙交接时均有监交人，并在登记簿中登记，有权相关人员检查需进入金库时，坚持经有权相关人员审核规章制度，并进行登记；柜台管库相关人员坚持日清日结，每天登记库现登记簿，保证了账账、账实、账簿三相符。3、查库方面。经查，我支行查库方面，均按照现金出纳规章制度文件要求,营业部主任按旬进行查库、行长按季进行查库、查库登记簿详细登记，管库相关人员和查库相关人员均当面本相关项目联系相关公司正式正式生效方法确认，综合部与营业部每月对抵质押品进行清点对账。4、记账安全管理管控。经查，对公柜、储蓄柜台实行事中监督制，执行收入现金先收款后记账，付出现金先记账后本相关项目联系相关公司正式正式生效方法

15、或本相关项目联系相关公司正式正式生效方法或盖章原则，大额双人复核，并由专人实行每天三碰库规章制度，储蓄柜员实行了柜员尾箱限额管理管控规章制度，每日营业终了超过3万元的现金全部交给机构总库，柜员现金区未放置私人物品，无白条抵库现象，每日营业终了实行双人双锁制。5、进出营业厅管理管控。非本行职工进入营业厅，须有权相关人员批准，并在外来相关人员进出营业厅登记簿中进行登记。（五）、消防安全建立以支行相关相关项目人为防火第一责任人的逐级防火责任制。有明确的逐级防火责任人职责、有明确的岗位防火责任人，有为本单位的消防安全提供必要的经费和组织保障，职工知道岗位责任区和岗位消防安全职责，设立有兼职的防火安全相

16、关人员。各项消防安全规章制度健全。按照国家有关消防法律法规及消防技术标准设置消防设施。有消防安全检查、巡查、消防安全教育培训记录。有制定灭火和应急疏散预案，并定期进行组织演练，截止目前已组织两次消防安全演练。有按规定对建筑消防设施进行定期的消防检测。（六）、计算机安全1、网络、存储设备存放于营业场所现金区内密闭机柜内并设有独立的网络设备间。2、网络、存储设备独立设置计算机房安装防护门。3、我支行营业场所的计算机室安装有防盗防护门，与I1O报警服务台相连有紧急报警装置及入侵报警装置，能准确探测报警区内门、窗、通道等重点部位的入侵事件。4、设立计算机管理管控员相关相关项目计算机机房日常维护与管理管控，建立健全了计算机机房出入审批登记规章制度，计算机设备设置应急供电设备及备用发电机组。5、计算机均安装了杀毒软件和操作系统自动升级软件，操作系统自动升级正常。未经科技部允许，企业员工不