2021年生态环境监测机构内部审核检查表.docx

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1、XXX生态环境监测机构内审检查表（总表）编号:审核组长审核组成员审核时间RB/T 214-2017 （条文内容）RB/T 041-2020 （条文内容）审核要点检查记录审核结论审核发现4. 1机构5. 1机构4. 1. 1检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。机构应建立制度和措施，以确保其出具的监测数据准确、客观、真实、可追溯。机构及其负责人对其监测数据的真实性和准确性负责，采样与分析人员、审核与授权签字人分别对

2、原始监测数据、监测报告的真实性负责。L检验检测机构的法人登记、注册证书（营业执照）文件是否由相关行政主管部门核发，是否处于有效期内；资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致；登记、注册文件中的经营范围是否包含检验、检测、检验检测或者相关表述，是否影响其检验检测活动公正性的经营项目（诸如生产、销售等）？2.非独立法人检验检测机构，其所在的法人单位是否是依法成立并能承担法律责任；该检验检测机构在其法人单位内是否相对独立的运行机制；是否能提供所在法人单位对检验检测机构独立运行和承担法律责任的法人授权文件；如果所在法人单位的法定单位的法定代表人不担任检验检测机构管理层的，是否由法定代表人

3、对检验检测机构管理层进行授权？3 .机构是否建立制度和措施，以确保其出具的监测数据准确、客观、真实、可追溯？4 .检验检测机构是否具备承担法律责任的能RB/T 214-2017 （条文内容）RB/T 041-2020 （条文内容）审核要点检查记录审核结论审核发现力，其负责人对其监测数据的真实性和准确性负责，采样与分析人员、审核与授权签字人分别对原始监测数据、监测报告的真实性负责？4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。1 .检验检测机构的组织结构图是否清楚表明了其管理体系的职责和相互关系，非独立法人的检验检测机构是否通过组织机构图表明了与其他部门的关系，说明

4、其独立运作？2 .检验检测机构是否配备包括人员、设施、设备、系统及支持服务等与其检验检测能力相适应的资源？3 .检验检测机构是否设置质量管理、技术管理和行政管理的部门或岗位，清楚表达了三者之间的关系？4 .质量管理要求是否融入技术运作中，是否能控制技术运作有效运行，行政管理是否能为技术运作提供支持和服务。管理体系文件是否覆盖了检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求(RB/T 2142017)中质量管理、技术管理和行政管理的要求？5 .检验检测管理体系职责是否落实，质量管理、行政管理和技术管理之间关系是否明确，过程接口是否清晰，是否形成相互怖调的、系统的管理体系？4. 1.3检验检测机

5、构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法1.检验检测机构是否向社会公布其“遵照国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公RB/T 214-2017 （条文内容）RB/T 041-2020 （条文内容）审核要点检查记录审核结论审核发现规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”的承担？2 .管理体系文件中是否从法律、管理、技术和责任等方面明确上述承诺，并采取措施履行承诺？3 .检验检测机构是否形成了公正诚信体系，是否落实责任并得到实施？4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其

6、人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。1 .检验检测机构是否在识别了影响公正和诚信的风险的基础上建立了保证其公正和诚信的程序，并采取措施进行控制，管理职责是否落实，控制是否有效？2 .检验检测机构的工作人员是否了解公正和诚信的控制要求，采取了哪些措施保证检验检测数据、结

7、果的真实性、客观性、准确性和可追溯性？3 .非独立法人的检验检测机构，其所在组织还从事检验检测以外的活动时，该机构是否做到独立运作，与其他部门或岗位的关系是否影响其判断的独立性和诚实性？4 .检验检测机构是否以文件规定或合同约定等方式，防止录用同时在两个及以上检验检测机构从业的检验检测人员，机构内是否存在在其他机构兼职的人员？4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序1.检验检测机构是否建立了保护客户秘密和所有权的程序，该程序是否包括保护电子存储RB/T 214-2017 （条文内容）RB/T 041-2020 （条文内容）审核要点检查记录审核结论审核发现应包括保护电

8、子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施和传输结果信息的要求，或者有其他保护电子存储和传输结果信息的程序？2.检验检测机构及其人员是否了解对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，是否制定和实施了相应的保密措施？4. 2人员5. 2人员4. 2. 1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动、聘用或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所

9、需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的人员，无论是内部还是外部人员，均应行为公正，受到监督，胜任工作，并按照管理体系要求履行职责。5. 2. 1机构应保证人员数量及其专业技术背景、工作经历、监测能力等与所开展的监测活动相匹配，中级及以上专业技术职称或同等能力的人员数量应不少于生态环境监测人员总数的15%oL检验检测机构是否建立了人员管理程序，是否对人员的资格确认、任用、授权和能力保持等进行了规范管理，要求是否明确，是否得到执行？2.检验检测机构人员的数量和能力是否满足所申请检验检测能力的需要，人员数量及其专业技术背景、工作经历、监

10、测能力等与所开展的监测活动是否匹配，尤其是技术人员的资质和能力是否胜任所从事的检验检测工作，是否经过能力确认后持证上岗。其他的管理人员和关键支撑人员是否胜任本岗位工作；中级及以上专业技术职称或同等能力的人员数量是否不少于生态环境监测人员总数的15%?3.检验检测机构人员是否均签订了劳动/聘用合同或有录用通知，建立了劳动或录用关系？4.技术人员和管理人员是否有岗位说明，规定了岗位职责、权限和任职要求以及与其他岗位的工作关系；技术岗位和管理岗位人员是否了RB/T 214-2017 （条文内容）RB/T 041-2020 （条文内容）审核要点检查记录审核结论审核发现解自身的岗位职责和任职要求，胜任本

11、岗位工作？5 .在管理体系中的兼职人员，如设备管理员、文档管理员、样品管理员等，其岗位职责是否明确规定，是否具备履行其职责所需的权力和资源，对管理体系文件中的要求是否掌握并执行？6 .检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的人员，无论是内部还是外部人员，是否行为公正，受到监督，胜任工作，并按照管理体系要求履行职责？4. 2.2检验检测机构应确定全权负责的管理层，管理层应履行其对管理体系的领导作用和承诺：a）对公正性做出承诺；b）负责管理体系的建立和有效运行；C）确保管理体系所需的资源；d）确保制定质量方针和质量目标；e）确保管理体系要求融入检验检测的全过程；f）组织管理体系的管理评审；g）确保

12、管理体系实现其预期结果；h）满足相关法律法规要求和客户要求；i）提升客户满意度；j）运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇。1 .检验检测机构的管理层是否了解在管理体系中应承担的责任和做出的承诺？2 .管理层是否了解管理体系的目的，是否清楚为何由管理层批准发布质量方针和目标？3 .管理层在管理体系的策划、实施、保持和持续改进过程中应承担哪些职责，是否能提供相关客观证据？4 .管理层是否理解“确保管理体系要求融入检验检测的全过程”和“运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇”的要求？5 .管理层是否亲自主持管理评审，是否了解管理评审的目的。如何利用管理评审持续改进管理体系，管理评审做出决定是否

13、得到了实施？4.2.3检验检测机构的技术负责人应5. 2. 2机构技术负责人应掌握机构1.检验检测机构技术负责人的专业能力是否RB/T 214-2017 （条文内容）RB/T 041-2020 （条文内容）审核要点检查记录审核结论审核发现具有中级及以上专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保管理体系得到实施和保持；应指定关键管理人员的代理人。所开展的生态环境监测工作范围内的相关专业知识，具有生态环境监测领域相关专业背景或教育培训经历，具备中级及以上专业技术职称或同等能力，且具有从事生态环境监测相关工作5年以上的经历。5. 2. 4机构质量负责人应了解机构所开展的生态环境监测工

14、作范围内的相关专业知识，熟悉生态环境监测领域的质量管理要求。能覆盖各专业技术领域，资格（学历或职称）是否符合要求，是否具有从事生态监测相关工作5年以上的经历，对管理体系要求是否熟悉。是否了解技术负责人在管理体系中的作用，是否能胜任全面负责技术运作的职责，是否具备相应的能力和权限？2 .检验检测机构是否赋予质量负责人职责和权利，使其能够确保管理体系得到实施和保持。质量负责人是否了解自身的职责和权限，是否了解机构所开展的生态环境监测工作范围内的相关专业知识，熟悉生态环境监测领域的质量管理要求。采用什么方式履行职责，对管理体系要求是否理解和掌握？3 .当检验检测机构主要管理人员（如管理层、技术负责人、质量负责人）不在时，是否指定代理人，用什么方式规定指定代理人，确保检验检测机构的各项工作持续的各项工作持续正常地进行？4. 2.4检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准，非授权签字人不得签发检验检测