集团公司建设项目结算审计造价咨询单位备选库管理实施办法.docx

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1、集团公司建设项目结算审计造价咨询单位备选库管理实施办法第一章总则第一条为加强*（集团）有限公司建设项目结算审计造价咨询单位备选库（以下简称“备选库”）管理，规范造价咨询单位执业行为，提高建设资金使用效益，根据国家和天津市有关法律、法规，结合*管理实际，制定本办法。第二条本办法适用于集团公司及所属各级全资企业、控股企业、经费单位出资的管控权限内的建设项目（基本建设项目和设施维修项目等）结算审计管理工作。第三条本办法所称“项目单位”是指建设项目投资主体单位或项目法人单位。第四条本办法所称“备选库”是指经评审的可为各项目单位提供建设项目结算审计服务的造价咨询单位的总称。第五条备选库的建立、使用、管理

2、遵循“公平公正、择优进库、综合评价、动态管理”原则。第六条项目单位在进行建设项目结算审计工作时，应在备选库内选择造价咨询单位提供造价咨询服务。第二章备选库工作组第七条集团公司设立备选库工作组，工作组由集团公司合规审计部、计划财务部、科信设施部等相关部门组成。工作组负责备选库内造价咨询单位比选工作，对备选库进行监督、考核及相关违约处置。第八条集团公司合规审计部负责备选库建立、使用、管理监督等工作，包括提出备选库比选需求、制定比选文件、发布比选公告、组织专家评审、公布结果、组织项目单位对造价咨询单位进行考核、做好违约事实记录等工作。集团公司计划财务部、科信设施部等部门按照其部室职责参与备选库工作组

3、相关工作。主要负责以下工作：（一）参与制定比选文件工作；（二）参与备选库评审工作；（三）参与对备选库内的造价咨询单位进行监督管理。第三章造价咨询单位工作内容及工作要求第九条造价咨询单位工作内容主要包括以下几方面：在规定期限内，对其所负责的建设项目确定真实、合理的造价，出具审核报告；测算并分析相关成本数据、成本水平评价以及项目管理的依法合规性，提供专业化的意见及专业咨询建议。第十条造价咨询单位需按照集团公司合规审计部的要求定期向其汇总上报相关审核问题情况及工作总结。第十一条工程结算审核工作中，造价咨询单位应遵守相关法律法规，恪守职业道德，严禁主动索要或被动接受财物，如出现违法行为，将追究相关法律

4、责任。第十二条工程结算审核工作中，造价咨询单位应充分理解合同，灵活运用工程造价管理法规、办法、市场竞争、相关函件等因素，处理好工程结算审核公正、公平、客观的关系，确保工程结算造价合理有效。第十三条工程结算审核工作的全过程应有详细、真实的记录及完善的资料，审核结果要有清晰、准确的工程量、价格统计表和汇总表。量价计算过程、审核记录等文件、资料应具备完全的可复审性。第十四条工程结算审核中的各项计算应准确、清晰、符合规定，定额子目套取准确，同时也应保持较高的工作效率，做到有问题及时回复并解决。第十五条工程结算审核工作中，造价咨询单位应服从合规审计部的管理，服从性管理纳入考核评价中，作为工作配合度、工作

5、态度及工作责任的体现。第四章备选库建立第十六条备选库工作组依据国家相关法律法规和集团公司相关管理规定，采用比选方式选择优质造价咨询单位进入备选库。进入备选库的造价咨询单位数量由集团公司合规审计部根据实际情况测算后在比选文件中明确，入围咨询单位由项目单位选择并委托其进行造价咨询工作。第十七条进入备选库的造价咨询单位应具备下列基本条件：（一）依法成立、具有独立承担民事责任的能力。（二）有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。（三）具有履行合同所必须的设备、人员和专业技术能力。（四）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录。（五）规定期限内在经营活动中没有重大违法或被行政监督部门处理的记录。第十八条进入

6、备选库的造价咨询单位还应具备相关法律、行政法规规定的专业条件，满足备选库比选文件规定的特定条件。第五章备选库使用第十九条项目单位根据相关制度规定和工作需要使用造价咨询单位提供服务的，须委托备选库内的造价咨询单位，项目单位应按照均衡使用的原则根据项目实际情况自主选择造价咨询单位。第二十条凡与被审计单位或者审计事项有利害关系的造价咨询单位及其工作人员，应主动回避。第二十一条造价咨询单位确定后，项目单位应在法律规定期限内与受托造价咨询单位签订咨询服务合同。合同应明确不限于委托目标、职责范围、工作时限、质量要求、费用标准、支付方式、违约责任和其他应当约定的事项。第二十二条项目单位应当按照服务合同要求提

7、供相关资料，按合同约定支付咨询服务费用；受托造价咨询单位应履行保密义务，提供客观、公正、真实、合法的审核报告，对出具的报告承担法律责任。第二十三条委托服务合同签订后，集团公司合规审计部可对造价咨询单位及其人员实施监督管理，发现问题及时采取相关措施进行处理。第六章备选库管理第二十四条备选库实行动态管理，工作组根据工作需要对备选库进行定期或不定期更新；建立备选库退出机制，出现第二十五条情况的，造价咨询单位将从备选库中除名；充分利用考核评价结果，每年年底由工作组及各项目单位对备选库内的造价咨询单位进行考核评价，考核评价内容包括审核时间、审核质量、服务情况等，原则上在使用期内总考核排名前50%的造价咨

8、询单位在下一期备选库选聘工作中将适当予以加分考虑。第二十五条每一年度年末工作组对备选库的使用情况和考核情况在集团公司范围内进行公示。第七章违规处理第二十六条造价咨询单位有下列情形之一的，将从备选库中除名，列入不良行为记录名单，不得再参加备选库比选活动：（一）已不符合造价咨询单位备选库入选条件的。（二）被审计、财政、工商、税务等部门查处的。（三）在公司业绩、奖惩情况、执业人员等方面弄虚作假、提供不实信息资料的。（四）造价咨询单位在项目实施过程中，存在严重工作过失，造成重大损失或不良影响的。（五）造价咨询单位违反有关法律法规，被司法机关或行政监督等部门处罚的。（六）造价咨询单位执业人员在开展业务过

9、程中，与项目相关单位串通弄虚作假或提供虚假报告的。（七）取得造价咨询服务项目后，放弃或转包给其他造价咨询单位的。（八）有其他违法违规行为。第二十七条造价咨询单位及其工作人员在开展业务过程中，集团公司合规审计部对审核报告进行随机复核，有违反相关规定有意隐瞒、弄虚作假、恶意串通等造成审核报告严重失实的，应按照合同约定和相关规定承担相应责任。第二十八条造价咨询单位在执业过程中发现项目单位及其相关人员存在违法违规行为的应向集团公司合规审计部报告，合规审计部查证属实的，应上报工作组，并按*（集团）有限公司内部审计发现问题处置管理办法（津港合审202319号）规定进行处置。第八章备选库考核第二十九条备选库

10、工作组每年年底负责组织对备选库内各造价咨询单位的审核成果及配合情况进行量化指标考核。（备选库考核工作流程详见附件一）第三十条量化指标考核评分按100分制，由A类得分和B类得分乘以各自权重后相加所得，A类得分为工作组考核评分，B类得分为各项目单位考核总平均分。考核内容、考核项目、考核权重、考核分值等详见附件，其中A类考核评分表详见附件2,B类考核评分表详见附件3,考核汇总表详见附件4。第九章附则第三十一条*（集团）有限公司合规审计部负责对本办法进行解释。第三十二条本办法自颁布之日起执行。附件：1备选库考核工作流程2 .造价咨询单位备选库A类考核评分表3 .造价咨询单位备选库B类考核评分表4 .造

11、价咨询单位备选库考核汇总表附件1备选库考核工作流程-10-填报部门:序号考核内容考核项目分值造价单位1造价单位21审核报告质量（45分）严格按照合同条款及招投标文件进行审核52单价审核合理，定额套用准确，补项的组价符合市场价格，人、材、机价格及工程取费复核准确103设计变更、工程签证等增项的单价复核符合合同及招标文件约定104工程量复核准确105审核报告复审结果符合要求106审核报告格式（5分）报告装订规范，要素齐全57工作效率（10分）审核工作能够在规定时间内完成58审核时间合理，无故意压缩或延长审核时间的现象59工作态度（20分）接到审核任务后，及时开展相关工作，合理安排工作任务510工作

12、认真仔细，勤勉尽责，能够经常深入现场，对存在疑问的工程量进行现场踏勘1011能够严格保守商业秘密，具有良好的职业道德修养512配合度（20分）对存在问题的项目分析较为深入513按要求定期报送工作总结，问题有针对性1014能够提供良好的后续服务，对临时发生的工作能够及时完成515创新实践（附加10分）对项目中所出现的问题能够提出相关建议及改正方法10合计110造价咨询单位备选库B类考核评分表填报单位：（盖章）序号考核内容考核项目分值造价单位1造价单位21审核团队（5分）审核小组负责人明确，各专业人员齐备52审核报告质量（40分）严格按照合同条款及招投标文件进行审核53工程量复核准确104单价审核

13、合理，定额套用准确，补项的组价符合市场规律，人、材、机价格及工程取费复核准确105设计变更、工程签证等增项复核符合合同及招标文件约定106报告装订规范，要素齐全57工作效率（10分）审核工作能够在规定时间内完成，审核时间合理，无故意压缩及延长审核时间的现象108工作态度（30分）接到审核任务后，及时开展相关工作，合理安排工作任务109工作认真仔细，勤勉尽责，具有较高的造价专业技术能力及沟通协调能力1010能够严格保守商业秘密，具有良好的职业道德修养1011配合度（15分）定期沟通工作进展，针对问题深入分析，建议合理1012能够提供良好的后续服务，对临时发生的工作能够及时完成5合计100评分标准：1、分值为5分的：好5分，较好4分，一般2-3分，差OT分2、分值为10分的：好10分，较好7-9分，一般4-6分，差0-3分评分低于60分的，请注明具体原因：负责人：联系电话:造价咨询单位备选库考核汇总表序号考核得分造价单位1造价单位21A类考核得分2A类考核得分*A类权重（50%）3B类考核总平均分4B类考核得分*B类权重（50%）5考核总分（2+4）6排名