认证准备与认证流程.pptx

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1、中知（北京）认证有限公司中知（北京）认证有限公司认证准备与认证流程主要内容认证认可概述认证认可概述知识产权管理体系认证知识产权管理体系认证中知（北京）认证有限公司我国的认证认可管理体制中国国家认证认可监督管理委员会（中国国家认证认可监督管理委员会（CNCA)CNCA) 由国务院组建并授权，履行行政管理职能，统一管理、监督和综合协调全国的认证认由国务院组建并授权，履行行政管理职能，统一管理、监督和综合协调全国的认证认可工作。可工作。 中国合格评定国家认可委员会（中国合格评定国家认可委员会（CNASCNAS） 由国家认证认可监督管理委员会批准建立，并授权的国家由国家认证认可监督管理委员会批准建立，

2、并授权的国家认可机构认可机构； 统一负责对统一负责对认证机构认证机构、实验室和检验机构等相关机构的、实验室和检验机构等相关机构的认可认可工作。工作。 中国认证认可协会中国认证认可协会(CCAA) (CCAA) 由我国认证认可行业的认可机构、认证机构、认证培训机构、认证咨询机构、实验室、检测由我国认证认可行业的认可机构、认证机构、认证培训机构、认证咨询机构、实验室、检测机构和部分获得认证的组织等单位会员和个人会员组成的非营利性、全国性组织；依法接受业务机构和部分获得认证的组织等单位会员和个人会员组成的非营利性、全国性组织；依法接受业务主管单位国家质量监督检验检疫总局的业务指导和监督管理。主管单位

3、国家质量监督检验检疫总局的业务指导和监督管理。 由国家认证认可监督管理委员会授权，统一实施：由国家认证认可监督管理委员会授权，统一实施：认证人员国家注册制度认证人员国家注册制度；统一实施：认证培；统一实施：认证培训机构培训课程确认制度，认证人员统一考试制度。训机构培训课程确认制度，认证人员统一考试制度。中知（北京）认证有限公司合格评定定义定义 与直接或间接确定相关要求被满足的任何有与直接或间接确定相关要求被满足的任何有关的活动关的活动合格评定包括合格评定包括认证认证和和认可认可两类活动两类活动中知（北京）认证有限公司认可一个被一个被授权授权的机构，对某一个机构或个人实施特定的机构，对某一个机构

4、或个人实施特定任务的任务的能力能力给予正式给予正式承认承认的过程。（的过程。（ISO/IECISO/IEC指南定指南定义）义）指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的从事评审、审核等认证活动人员的能力能力和和执业资格执业资格，予以承认的合格评定活动。（认证认可条例）予以承认的合格评定活动。（认证认可条例）中知（北京）认证有限公司认证指由第三方组织出具书面保证，表明产品、过指由第三方组织出具书面保证，表明产品、过程或服务满足特定要求的程序。（程或服务满足特定要求的程序。（ISO/IECISO/IEC定义）定义）指由认证

5、机构证明产品、服务、管理体系符合指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。（认证认可条例）者标准的合格评定活动。（认证认可条例）中知（北京）认证有限公司认证业务领域管理体系认证管理体系认证质量管理体系质量管理体系(GB/T 19001-2008/ISO9001(GB/T 19001-2008/ISO9001：2008)2008)环境管理体系环境管理体系(GB/T 24001-2004/ISO14001(GB/T 24001-2004/ISO14001：2004)2004)职业健康安全管理体系职业

6、健康安全管理体系(GB/T 28001-2001(GB/T 28001-2001）知识产权管理体系知识产权管理体系(GB/T 29490-2013)(GB/T 29490-2013)信息安全管理体系信息安全管理体系(GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001(GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001：2005)2005)能源管理体系能源管理体系(GB/T 23331-2009)(GB/T 23331-2009)中知（北京）认证有限公司认证业务领域产品认证产品认证有机产品有机产品绿色食品绿色食品一般工业产品（低碳产品、铁路产品）一般工业产品（低碳产品、铁路产品）

7、服务认证服务认证体育场所服务认证体育场所服务认证商品售后服务评价体系商品售后服务评价体系信息安全服务资质信息安全服务资质中知（北京）认证有限公司主要内容认证认可概述认证认可概述知识产权管理体系认证知识产权管理体系认证中知（北京）认证有限公司管理体系认证相关要求合格评定合格评定 管理体系审核认证机构的要求管理体系审核认证机构的要求 GB/T 27021-2007/ISO/IEC 17021 GB/T 27021-2007/ISO/IEC 17021：20062006管理体系认证机构要求管理体系认证机构要求CNAS-CC01CNAS-CC01 ISO/IEC 17021 ISO/IEC 17021

8、：20112011合格评定合格评定 管理体系审管理体系审核认证机构的要求核认证机构的要求。中知（北京）认证有限公司管理体系认证相关要求 9.29.2初次认证与审核初次认证与审核 9.2.19.2.1申请（申请组织提供必要的信息）申请（申请组织提供必要的信息） 9.2.29.2.2申请评审（评审申请、受理、审核组、认证决定人员）申请评审（评审申请、受理、审核组、认证决定人员） 9.2.39.2.3初次认证审核初次认证审核 管理体系的初次认证审核应分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段管理体系的初次认证审核应分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段 9.3.29.3.2监督审核监督审核 现场审核，应至少每年

9、进行一次。初次认证后的第一次监督审核应在第二阶现场审核，应至少每年进行一次。初次认证后的第一次监督审核应在第二阶段审核最后一天起段审核最后一天起1212个月内进行个月内进行 9.49.4再认证再认证 9.59.5特殊审核（扩大认证范围、提前较短时间通知的审核）特殊审核（扩大认证范围、提前较短时间通知的审核）中知（北京）认证有限公司知识产权管理体系认证 申请认证申请认证 受理申请受理申请 审核审核 审核后续活动审核后续活动 认证决定认证决定 监督审核监督审核 再认证再认证 特殊审核特殊审核中知（北京）认证有限公司认证流程图申请认证符合条件的企业符合条件的企业已按已按GB/T 29490-2013

10、GB/T 29490-2013标准的要求建立文件化的知识产权管理体系，标准的要求建立文件化的知识产权管理体系，并实施运行并实施运行3 3个月以上个月以上至少完成一次内部审核，并进行了管理评审至少完成一次内部审核，并进行了管理评审知识产权管理体系运行期间及建立体系前的一年内未受到主管部门行知识产权管理体系运行期间及建立体系前的一年内未受到主管部门行政处罚政处罚中知（北京）认证有限公司申请认证提出认证申请的方式提出认证申请的方式电子件和纸质件电子件和纸质件电子件发送邮箱：电子件发送邮箱： 纸质件发送地址纸质件发送地址 北京市海淀区花园路甲北京市海淀区花园路甲1313号庚坊国际大厦号庚坊国际大厦15

11、021502室，室，100088100088中知（北京）认证有限公司申请认证所需提供的材料所需提供的材料l 申请书申请书2.12.1申请组织法律证明文件申请组织法律证明文件2.22.2组织机构代码证书组织机构代码证书2.32.3行政许可证件、资质证书、强制性认证证书行政许可证件、资质证书、强制性认证证书2.42.4自我声明自我声明2.52.5体系有效运行的证明文件体系有效运行的证明文件中知（北京）认证有限公司申请认证所需提供的材料所需提供的材料(2)(2)2.62.6申请组织简介：申请组织简介：2.6.12.6.1组织简介（组织简介（10001000字左右）字左右）2.6.22.6.2申请组织

12、的主要业务流程申请组织的主要业务流程2.6.32.6.3组织机构图或职能表述文件组织机构图或职能表述文件中知（北京）认证有限公司申请认证所需提供的材料所需提供的材料(3)(3)2.72.7申请组织的体系文件申请组织的体系文件（1 1）知识产权方针和目标）知识产权方针和目标（2 2）知识产权手册）知识产权手册（3 3）受控文件清单、记录文件清单）受控文件清单、记录文件清单（4 4）程序文件）程序文件（5 5）记录文件）记录文件（6 6）适用性声明）适用性声明（7 7）职能角色分配表）职能角色分配表（8 8）相关法律法规的清单）相关法律法规的清单中知（北京）认证有限公司申请认证所需提供的材料所需提

13、供的材料(4)(4)2.82.8体系文件与体系文件与GB/T 29490-2013GB/T 29490-2013要求的文件要求的文件对照说明对照说明2.92.9内部审核和管理评审的证明资料内部审核和管理评审的证明资料2.102.10申请组织记录保密性或敏感性声明申请组织记录保密性或敏感性声明2.112.11中知认证要求的其他补充资料中知认证要求的其他补充资料中知（北京）认证有限公司受理申请受理申请的条件受理申请的条件1 1、申请材料完备性审查、申请材料完备性审查2 2、认证合同、认证合同3 3、确认款项、确认款项发放受理通知书发放受理通知书中知（北京）认证有限公司审核启动确定审核目的、范围和准

14、则；确定审核目的、范围和准则；确定审核的可行性；确定审核的可行性；指定审核组长和组成审核组；指定审核组长和组成审核组；与受审核方建立初步联系与受审核方建立初步联系中知（北京）认证有限公司第一阶段审核文件评审评审对象：评审对象：知识产权管理体系文件知识产权管理体系文件评审依据：评审依据：GB/T 29490-2013 GB/T 29490-2013 适用的法律法规适用的法律法规中知（北京）认证有限公司方针目标知识产权手册内部审核记录管理评审记录程序文件管理制度第一阶段审核文件评审评价符合程度评价符合程度评审结论：评审结论：p 符合要求，可进行现场审核。符合要求，可进行现场审核。p 局部不符合标准

15、要求，请根据问题进行修改，并将问题的修改证据递局部不符合标准要求，请根据问题进行修改，并将问题的修改证据递交审核组长进行验证，验证合格后方可进入现场审核。交审核组长进行验证，验证合格后方可进入现场审核。p 不符合标准要求，请按提出的问题修改后再次提交文审，确认符合要不符合标准要求，请按提出的问题修改后再次提交文审，确认符合要求后，可进入现场审核。求后，可进入现场审核。中知（北京）认证有限公司例：例： 文件评审报告文件评审报告第一阶段审核现场审核建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行（进行（CNAS-CC01)CNAS-CC01)第一阶段审核不进现场

16、的条件：第一阶段审核不进现场的条件： ？受审核方组织规模、知识产权管理风险受审核方组织规模、知识产权管理风险？审核组长主观判断？审核组长主观判断？审核组与受审核方的配合？审核组与受审核方的配合中知（北京）认证有限公司第二阶段审核准备与受审核方的沟通与受审核方的沟通 沟通渠道沟通渠道 建议的审核时间建议的审核时间 审核组成员的信息审核组成员的信息 向导、观察员向导、观察员 其他事项其他事项中知（北京）认证有限公司向导向导的作用和管理： -引导并安排审核组成员到达需要审核的现场或场所；引导并安排审核组成员到达需要审核的现场或场所； -向审核组成员说明有关场所的安全规则和程序以及其他向审核组成员说明有关场所的安全规则和程序以及其他注意事项，并确保审核组遵守这些要求；注意事项，并确保审核组遵守这些要求； -代表受审核方见证审核组的审核实施过程；代表受审核方见证审核组的审核实施过程； -在审核组收集信息和证据的过程中，需要时作出澄清或在审核组收集信息和证据的过程中，需要时作出澄清或提供帮助。提供帮助。 与受审核方就与审核有关的其他事宜进行沟通并达成一致与受审核方就与审核有关的其他事宜进行沟通并达