某建设项目PPP模式实务案例.docx

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1、某建设项目PPP模式实务案例日期：2015年11月目录背景介绍5案例1：杭州地铁1号线工程7一、项目概况7二、运作模式7三、经验借鉴10案例2：杭州市文一路地下通道（保俶北路紫金港路）工程11一、项目概况11二、运作模式12三、经验借鉴12案列3：绍兴市竦新污水处理一期工程、提标改造工程及污泥处置工程13一、项目概况13二、运作模式14三、经验借鉴15案例4：常山县天马污水处理厂改扩建工程15一、项目概况15二、运作模式15三、经验借鉴16案例5：玉环县生活垃圾焚烧发电一期工程16一、项目概况16二、运作模式16案例6：北京地铁4号线项目17一、项目概况17二、运作模式18三、借鉴价值21案例

2、7：大理市生活垃圾处置城乡一体化系统工程24一、项目概况24二、运作模式25三、借鉴价值27案例8：固安工业园区新型城镇化项目28一、项目概况28二、运作模式29三、实施效果31四、借鉴价值32案例9：合肥市王小郢污水处理厂资产权益转让项目33一、项目概况33二、运作模式33三、借鉴价值36案例10:江西峡江水利枢纽工程项目37一、项目概况37二、项目运作模式38三、借鉴意义39案例11：酒泉市城区热电联产集中供热项目39一、项目概况39二、运作模式40三、借鉴价值43案例12：陕西南沟门水利枢纽工程项目44一、项目概况44二、项目运作模式45三、借鉴意义46案例13：深圳大运中心项目47一、

3、项目概况47二、运作模式47三、借鉴价值50案例14：苏州市吴中静脉园垃圾焚烧发电项目50一、项目概况50二、运作模式52三、借鉴价值54案例15：天津市北水业公司部分股权转让项目56一、项目概况56二、运作模式56三、借鉴价值60案例16：渭南市天然气利用工程项目61一、项目概况61二、运作模式63三、借鉴价值64案例17：张家界市杨家溪污水处理厂项目66一、项目概况66二、运作模式66三、借鉴价值68案例18：重庆涪陵至丰都高速公路项目70一、项目概况70二、运作模式70三、借鉴价值73背景说明广义的PPP能够懂得为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBFO等多种模式。狭义的P

4、PP模式为政府针对具体项目特许新建一家项目公司，并对其提供扶持措施，然后，项目公司负责进行项目的融资与建设，融资来源包含项目资本金与贷款；项目建成后，由政府特许企业进行项目的开发与运营，而贷款人除了能够获得项目经营的直接收益外，还可获得通过政府扶持所转化的效益。使用这种融资形式的实质是：政府通过给予私营公司长期的特许经营权与收益权来换取基础设施加快建设及有效运营。从国内来看，2015年10月20日，国家进展改革委与全国工商联在北京举行政府与社会资本合作(PPP)项目推介电视电话会议，江苏、安徽、福建、江西、山东、湖北、贵州等七个省份在会上推出总投资约9400亿元的287个项目，涉及市政、公路、

5、轨道交通、机场、水利、能源等多个领域。江苏是较早探索PPP模式的省份之一，此次重点推介50个项目，计划总投资近2400亿元。江苏省发改委有关负责人在推介会上说，这些项目具有四大特点：一是单体规模较大,平均投资规模超过40亿元；二是层次较高，多数项目为省市县三级重大项目；三是前景较好，收益较稳固，回报机制灵活，可操作性强，易于形成多方共赢的合作成果。PPP模式突破了引入私人企业参与公共基础设施项目组织机构的多种限制，可适用于城市供热等各类市政公用事业及道路、铁路、机场、医院、学校等。十三五时期，PPP模式在基础设施与公用事业项目中的应用将得以进一步推广：一是制度环境的改善，基础设施与公用事业特许

6、经营管理办法约束了地方政府违约责任；二是随着成功项目的推广与PPP培训，地方政府与社会资本对PPP具体操作熟悉度提升；三是政策引导，财政部设立PPP专项引导基金、对部分项目提供财税支持。地方基建曾由城投企业主导，43号文限制了融资平台的政府融资职能，关于新建项目与未完工存量项目，优先安排PPP模式建设。随着PPP签约率的提升，PPP模式对城投债的替代性增强，为资本市场提供投资机遇。国内已经使用不一致的PPP模式完成了多个项目，公司在市场开发过程中，与政府部门有关的多个项目都涉及到了PPP模式。为了方便公司领导及各单位决策使用，市场部整理了有关案例资料，汇编成册后供公司领导及各有关单位参考。案例

7、1:杭州地铁1号线工程一、项目概况杭州地铁1号线工程为连接中心城核心区与江南、临平、下沙副城中心区的骨干线，线路全长47.97公里，其中地下线41.36公里，高架线6.14公里，过渡段0.47公里；设车站30座，其中地下站27座，高架站3座；车辆基地与停车场各1处、操纵中心1处。初期配车288辆。项目概算总投资为220.76亿元。杭州地铁1号线工程前期工作开始于本世纪初。2002年6月6日，经市委、市政府批准，杭州市地铁集团有限责任公司挂牌成立。2003年12月26日，地铁1号线试验段婺江路站工程开工建设。2004年2月11日T3日，国家发改委委托中咨公司，对杭州市城市快速轨道交通建设规划进行

8、了评审，建设规划通过专家评审。2005年6月1日，国务院批准了杭州市地铁项目建设规划，6月6日，国家发改委正式下发了关于审批杭州市城市快速轨道交通建设规划的请示的通知，1号线工程正式立项。2007年2月7日，地铁1号线工程初步设计通过浙江省发改委批复。项目于2007年3月28日开工建设，于2012年11月24日开始试运营。日均客流稳步递增，已由试运行之初的日均14万人次攀升到目前日均41万人次。项目使用PPP模式，由香港铁路有限公司(下列简称港铁公司)与杭州地铁集团成立特许经营公司一一杭州杭港地铁有限公司负责运营。实践说明，杭州地铁1号线工程使用PPP模式取得了明显的成效:一是有力推进了杭州市

9、投融资体制改革，促进政府基础设施融资的多元化，有效减轻政府当期基础建设投入与长期的财政补贴负担；二是克服地铁经验及人才不足的困难，能够更快、更好的学习掌握先进地铁建设、运营与管理经验；三是推进了轨道交通设施的市场化进程，实现轨道交通行业体制机制的创新；四是促进行业标准体系的建立与政府监管体系的完善，继而取得轨道交通经济效益与社会效益均衡进展。二、运作模式(-)具体模式1号线工程投资建设分为A、B两个相对独立的部分：A部分为土建、隧道工程，投资额约137.86亿元，约占项目总投资的62.4%,由杭州地铁集团负责；B部分为机电、车辆等设备部分，投资额约82.9亿元，约占项目总投资的37.6%,由P

10、PP项目公司杭港地铁公司负责。杭港地铁公司由杭州地铁集团与港铁公司通过各自的全资投资公司按51：49的出资比例组建。杭港地铁按资产租赁协议，从杭州地铁集团租赁A部分资产，并进行全部A、B资产的运营、保护与更新，与站内的商业经营，通过地铁票款收入及站内商业经营收入投资获得合理的投资收益。25年特许经营期结束后，杭港地铁将B部分项目设施完好、无偿地交给市政府指定部门，将A部分项目设施归还给杭州地铁集团。杭州!锵（团港铁杭井地铁集团49%51%,（PPP公司）特许协议票务并收酶资投资鳗投责137.86亿投受82.9亿总投责220.76亿建设期6年,运营运营期25年,图1杭州地铁1号线的PPP模式（二

11、）实施流程2008年3月，杭州市政府根据杭州市市政公用事业特许经营条例有关规定，决定1号线项目使用PPP特许经营模式进行招商，拟引入境内外投资者参与杭州市地铁一期工程1号线项目的投资、建设与运营。2008年3月24日，市发改委公布地铁一期工程1号线特许经营项目招商公告。共有港铁公司、新加坡地铁公司、威立雅交通巴黎地铁公司三家参与投标。通过竞争性谈判，确定优先考虑与港铁公司合作。2009年1月5日，市委、市政府讨论通过了地铁1号线杭港合作原则性协议。2010年3月，市政府与港铁公司就1号线项目草签了特许经营等协议或者合同。2012年8月170,商务部正式批复同意杭州地铁一号线投资有限公司与在香港

12、注册的港铁杭州一号线投资有限公司在杭州市设立杭州杭港地铁有限公司（下列简称杭港地铁公司），1号线特许经营项目获批，9月6日，特许经营公司-杭州杭港地铁有限公司注册成立，9月28日，市政府授权市交通局与杭港地铁公司签订特许经营协议。2012年11月24日，1号线正式开始试运营。（三）协议体系要紧有三个关键协议：一是杭州地铁1号线投资公司与港铁杭州1号线投资公司签订的中外合作经营合同与公司章程，二是杭州市交通局与PPP项目公司杭港地铁公司签订的特许经营协议，三是杭州地铁集团与PPP项目公司签订的资产租赁协议。特许协议是PPP项目的核心，全面约定市政府、杭港公司双方的权利义务，项目融资、建设运营、移

13、交的标准与要求，与票价机制、风险分担等事项，为PPP项目投资建设与运营管理提供了明确的根据与坚实的法律保障。1号线项目特许经营协议由主协议、附件协议与后续的补充协议共同构成，涵盖了建设、试运行、运营、移交各个阶段，形成了一个完整的合同体系。中外合作经营合同与公司章程从合作宗旨、董事会与经营管理机构的构成、合同期限等方面对合作经营进行规则约定。资产租赁协议规定了杭港公司租赁A部分资产的范围、移交方法、保修期与租金与租赁期限等内容。基于PPP合作机制的建立与先进管理理念的引入，杭港公司正从规范化管理走向系统化、精细化管理，日均客流稳步递增，列车服务的重点指标准点率、兑现率也保持在99.8%以上的高

14、位，售票机、闸机等设备的可靠度也均保持在99.8%以上，这些数据均远超特许协议所规定的考核指标。在此期间，杭港公司通过建立先进的财务管理系统与全方位的财务预算体系，有效的操纵了经营管理成本（每公里人员配比达147）；同时依靠灵活的财务管理手段实施合理的借偿贷，使公司在不依靠政府财政补贴的前提下，具有长期经营的财务能力与可持续性经营潜力，这都有利于保证1号线的长期稳固运营。三、经验借鉴（一）选择合适的合作伙伴合适的合作伙伴是PPP项目取得成功的关键。要选择具有行业建设与运营经验、有资金实力、有成功的运营模式的企业。基于以上选择合作伙伴的原则，杭州市政府通过全球招商，选择港铁作为合作伙伴。首先，港

15、铁是香港特区最大的政府控股上市公司，30多年轨道交通规划设计、建设运营与物业管理经验，业内保持领先，也是全球少数几家盈利的地铁运营商之一。其次，港铁是香港最大的地产开发商之一，开创性地实施“地铁+物业”模式，实现轨道交通可持续进展。再次，具有跨地域轨道交通经营经验，香港之外，港铁还在伦敦、墨尔本、北京等城市运营铁路。良好的表现、成熟的经验、雄厚的资金实力与先进的运营模式，是选择港铁的基础支撑。（二）建立有力的政策保障体系杭州市政府及有关部门积极协调各方利益关系，敢于突破创新，为项目推进提供了全方位保障。在项目实施过程中，政府变成了全程参与者与全力保障者，为项目配套出台了杭州市市政公用事业特许经营条例、杭州市城市轨道交通运营管理办法等法规政策。市政府成立了由副市长牵头的招商领导小组，市发改委主导完成PPP项目实施方案、竞争性谈判等，市地铁集团负责具体操作与研究。（三）设计合理的风险-收益平衡机制1号线特许经营项目首先建立了票价调整机制与客流