DXDQP019A0风险与机遇应对措施控制程序.docx

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1、修订履历修订次数对应版本修订页码修订内容修订者修订日期/AO/首次发行邓筛燕2023/08/20分发部门总经办财务部业务部采购部物控部人事部综合部生产部品质部工艺部批准审核编制邓筛燕1 .目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导2 .范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a.销售开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理：b.产品的变更控

2、制过程的风险和机遇管理；c.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理：d.生产过程的风险和机遇管理；e.过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；f.设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理：h.持续改进过程的风险和机遇管理：1 .当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。3 .权责，术语3.1 企业环境：是指一些相互依存、互相制约、不断变化的各种因素组成的一个系统，是影响企业管理决策和生产经营活动的现实各因素的集合。包括企业的内部环境和外部环境。3.2 风险：“未来的不确定性对企业

3、实现其经营目标的影响。”企业风险按其内容不同可分为战略风险、财务风险、商业风险、营运风险等。3. 3机会：指具有时间性的有利情况。3.4 企业风险评估：是对所收集的风险管理信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行的风险评估，具体包括风险识别、风险分析和风险评价、应对措施等步骤，其目的在于查找和描述企业风险，评价所识别出的各种风险对企业实现目标的影响程度和风险价值，给出风险控制的优先次序并选择应对措施加以实施等。风险评估要采取定性，定量相结合的方法，包括问卷调查、专家咨询、管理层访淡、集体讨论、情景分析、统计分析、模拟分析、管理工具分析等。管理分析工具包括条件危险性分析法D=1EC,SWOT分

4、析法、PEST分析法、波特五力模型等，3.5 SWoT来自麦肯锡咨询公司的企业战略及环境分析工具，将对企业内外部条件各方面内容进行综合和概括，进而分析组织的优劣势、面临的机会和威胁的一种方法。SWOT分别代表企业优势(strengths)、劣势(WCakness)、机会(OPPortUnity)和威胁(threats)(.4.职责4.1 办公室负责组织本公司的内、外部环境分析与评价，风险与机会应对措施的实施控制，业务流程动态调整和质量管理体系的持续优化控制。4.2 品质部负责技术风险分析、质量风险分析。4.3 业务部负责市场经营风险分析。4.4 生产部负责生产组织活动中的风险分析。4. 5财务

5、部负责财务风险分析。5.作业内容5. 1.1质量风险，例如：a直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货、修理等风险。b间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。6. 12环境风险，例如：a产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产，考虑库存。b人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。C法规、政策环境：国家法规及宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。d经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨张或通货紧缩等。7. 1.3经营风险，例如：a原材料供应：主

6、要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。b员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。C设备：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。d供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。e法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。7.4 4市场风险，例如：a市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。b市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的

7、产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。C价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。d促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。5.1.5财务风险，例如：a融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。b资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。c资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。d资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。e收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。

8、5.2风险和机遇识别时机包括质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景变化、相关方的需求和期望变化等情况下进行风险识别。5.3SWOT矩阵分析步骤5.3.1环境因素分析。列举企业环境因子：要求列举企业的优势和劣势，可能的机会与威胁。列举要求充分、准确。5.3.2构造矩阵。将上述环境因子进行重点和优先排序，对公司发展有直接的、重要的、大量的、迫切的、久远的影响因素优先排列出来，而将那些间接的、次要的、少许的、不急的、短暂的影响因素排列在后面。5.3.3策略组合。将优势、劣势与机会、威胁的环境因子进行相互组合，形成SO、ST、WO.WT策略，罗列出一系列公司未来发展的可选择对策或策划出诸多行动方案。5.3.4优选方案。对SO、ST、WO、WT策略方案进行甄别和选择，确定企业优先选择采取的具体计划与方案，并加以实施。5. 3.5管理体系调整匹配。上述方案实施过程如导致相关流程、职责、制度、目标等的变化，要及时将上述变化上升到管理体系的层面，使管理体系与应对措施保持动态匹配，积极适应企业环境的变化，又充分发挥管理体系的保障力、生命力和竞争力。6针对风险要做如下处理6. 1风险和机遇评估分析表讥