XX省市特种设备综合检验机构监督抽查表.docx

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1、XXX市特种设备综合检验机构监督检查记录表被检查单位名称：项目及内容方法及要求结果问题描述与记录符合无此项有缺陷不符合1、检验规范执行1.1检验规范、标准是否现行有效。1报告中直接的检验依据、规范必须有纸质版。2 .标准有效性标识齐全、更新及时。3 .受控版本管理规范。口报告中直接的检验依据、规范纸质版不齐全口标准、规范有效性标识不齐全口受控版本管理规范不规范口其他报告中直接的检验依据、规范纸质版缺失没有标准、规范有效性标识没有受控版本管理2、质量体系2.1建立有效的质量管理体系文件。按照TSGZ7001要求查阅质量保证体系所需内容（如：质量手册、作业指导书、记录表格等）是否建立。/ 未建立有

2、效质量管理体系文件 不符合TSGZ7001要求内容的 其他项目及内容方法及要求结果Is）题描述与记录符合无此项有缺陷不符合2.2确保质量管理体系文件控制持续有效运行。查阅相关材料，如：检验记录表格等是否与质保体系规定文件相匹配，以验证质保体系能否持续有效实施；按TSGZ7001要求确保各类文件受控；质保体系中相关文件修改、发布等符合要求。/ 相关佐证材料与质保体系规定的不符 出现非受控文件 质保体系中相关文件修改、发布不符合相关规定要求 其他2.3定期进行内审和管理评审情况。查阅内审管理评审材料。内审管理评审记录不规范其他未定期进行内审和管理评审其他2.4上次核准（复核准）审查、监督抽查、常规

3、性监督检查提出的问题是否及时整改。查阅上次核准（复核准）审查、监督抽查、常规性监督检查的报告，检查是否对存在问题制订了整改措施和计划，对整改情况是否有记录，整改效果如何，涉及质量手册和程序文件、检验工艺等的问题，是否对有关文件进行了修订。 整改措施和计划不全 整改不及时 整改效果不明显或有反复 已修订，但不完善 其他无法提供抽查或检查的报告 没有措施和计划 未实施整改 应修订而未修订 其他2.5是否按年度制定了培训计划并有效实施；对新颁发的法规是否能及时组织宣贯。查阅年度人员培训计划。抽查培训记录，检查培训计划是否有效实施，检查新法规宣贯记录。计划不符合质量手册培训记录不全未对所有新法规进行宣

4、贯U其他无培训计划及培训记录未对新法规进行宣贯其他项目及内容方法及要求结果Is）题描述与记录符合无此项有缺陷不符合2.6是否能及时征求制造、安装（被监检单位）和使用单位对检验工作的意见。查阅相关记录，检查该项工作是否符合质量手册的要求。检查是否能对生产和使用单位提出的意见及时进行处理。记录不符合质量手册要求处理不及时不全面其他无规定无记录未作处理其他2.7检验仪器设备管理制度的执行情况。查检验仪器设备台账、检定记录与检定证书、查看设备状况、设备使用记录。台帐不全设备档案不全检定记录、证书不全设备标识不全或有误其他无台帐无设备档案 无检定记录、证书 超期未检 其他3、质量监督3.1能否对检验报告

5、定期考评，是否能及时处理检验报告考评发现的问题。检查检验报告质量考评记录，对检查出的问题是否及时进行了处理，并制订了整改措施，是否有处理和整改记录。检查检验报告质量考评开展的频次是否符合质量手册的规定。 考评记录不全 整改措施不全 整改记录不全 整改措施针对性差 考评频次不符合 其他 无考评记录 对发现问题未通报或整改 其他3.2是否建立了有效的方式对检验过程质量进行监控及不断改进。检查是否建立了检验过程质量监控管理办法。在发现问题时，是否进行了整改，是否制订了整改措施。规定不合理或内容不充分 发现问题但没有全部整改 整改措施不全，不合理 其他无规定发现问题也未进行必要的整改其他4.检验责任项

6、目及内容方法及要求结果Is）题描述与记录符合无此项有缺陷不符合4.1机构名称、主要负责人、地址、所有制及隶属关系发生变更，是否在15日内向原受理机构备案并办理变更换证，并告知其所在地市场监管部门。查阅相关证书、记录。未及时告知其所在地市场监管部门未备案、未办理办更未告知市场监管部门4.2质量负责人、技术负责人是否符合相关技术规范要求。查阅质量负责人、技术负责人的证书。存在不符合技术规范要求任职条件4.3是否存在检验人员无资格证书的情况。查阅检验人员的证书。/存在检验人员无证书4.4是否存在检验人员在两个或两个以上检验单位执业的情况。调查、了解检验机构实际情况；查看出具检验报告人员是否属于检验单

7、位。/口存在检验人员在两个或两个以上单位执业4.5是否存在超出检验核准范围从事检验检测行为。抽查检验报告。/存在超核准范围从事检验检测工作4.6是否有违规经营情况。查验组织机构（包括下属、挂靠单位）及其业务范围。/有违规经营情况其他4.7是否存在出具虚假结果、鉴定结论或者检验检测结果的情况。抽查检验报告。/存在虚假结果、鉴定结论或者检验结果4.8是否存在刁难生产、使用单位的情况。调查、了解生产、使用单位。存在个别情况情况严重项目及内容方法及要求结果Is）题描述与记录符合无此项有缺陷不符合4.9是否存在从事有关特种设备的生产、经营活动或存在推荐或监制、监销特种设备的情况。调查、了解检验机构实际情

8、况；查看意见、建议和投诉举报记录。/存在相关行为4.10是否存在原始检验记录内容与检验报告内容不符情况。按设备类别随机抽取检验报告和原始检验记录各3份。/原始检验记录内容与检验报告内容不符4.11是否存在原始检验记录修改不规范及检验报告存在涂改情况。按设备类别随机抽取检验报告和原始检验记录各3份。个别原始记录存在修改不规范情况原始记录存在修改不规范情况严重正式检验报告存在涂改4.12检验项目及报告结论术语规范性。按设备类别随机抽取检验报告及其原始检验记录各3份，查看检验项目及报告结论是否符合技术规范、标准要求。口检验报告结论术语不符合相关技术规范标准要求检验项目不符合技术规范标准要求。检验结论

9、判定有误4.13检验方案或检睑相关要求能否及时告知使用单位。了解检验机构是否能将检验方案或者检验相关要求及时告知使用单位。告知不完全或不及时其他未告知其他4.14异地检验是否履行了检验前向安全监察机构报告、检验后向安全监察机构报告检验结果的责任。了解有无跨地区检验情况。如有，要求其提供向设备注册地安全监察部门告知和提交检验结果的见证材料。 告知见证材料不全 告知不及时 其他未告知其他4.15是否有所承担设备检验业务转包的问题。抽查检验合同和检验报告，了解是否有转包现象。/有转包现象其他项目及内容方法及要求结果Is）题描述与记录符合无此项有缺陷不符合4.16分包专项检验项目是否符合要求。调阅2份

10、分包合同及报告，查分包单位的资质证明材料；向使用单位告知的见证材料；报告是否注明分包项目。 未及时向使用单位告知分包情况 报告中未注明分包项目 其他 未告知 分包单位无相应的资质 其他4.17在检验中发现使用的特种设备超过规定参数、使用报废特种设备、使用超期未检设备以及经检验判定为不合格且限期未整改的或复检不合格的应及时告知特种设备使用单位，并向当地特种设备安全监察部门报告，且按有关规定填报检验案例。按设备类别随机抽取检验报告和原始检验记录各2份。/发现安全隐患未及时告知使用单位和当地特种设备安全监察部未按规定填报检验案例4.18应用检验信息管理系统，实现与负责特种设备使用登记的行政部门数据传

11、输、信息共享。在完成设备检验，出具书面检验结论后，及时将检验信息录入安全监察网络，并保证录入的检验信息完整、准确。查验检验和安全监察系统。未及时上传的未建立数据传输、信息共享渠道的项目及内容方法及要求结果Is）题描述与记录符合无此项有缺陷不符合4.19受理检验检测申请之日起十个工作日内与申请人约定实施检验、检测的日期。（相关安全技术规范另有规定的，从其规定）按设备类别随机抽取检验报告、原始检验记录及报检等相关材料各2份。/非因不可抗力未完成约定实施检验、检测的日期4.20自现场检验、检测完成之日起两个工作日内出具检验、检测意见通知书，并在十个工作日内出具检验、检测报告。（相关安全技术规范另有规

12、定的，从其规定）按设备类别随机抽取检验报告、原始检验记录及报检等相关材料各2份。/非因不可抗力未完成出具4.21收到受检单位对检验检测结果有异议的书面意见时，应在十五个工作日内予以书面答复。查阅相关佐证记录。/在规定时间内未予书面答复的4.22特种设备监检应根据有关监检规则，制定计划和方案，按时完成检验工作，发现重大问题及时报告特种设备安全监察部门。查阅相关佐证记录。/未按监检规则，制定计划和方案非因不可抗力未按时完成检验检测工作发现重大问题未及时报告特种设备安全监察部门项目及内容方法及要求结果Is）题描述与记录符合无此项有缺陷不符合4.23特种设备安装、改造、维修监检应根据有关规则制定计划、

13、方案，确认施工单位已履行办理施工前告知手续，发现超许可范围施工的立即告知特种设备安全监管部门。查阅相关佐证记录。/ 监检未按相关规则制定计划、方案的 发现施工单位未履行告知手续后未及时上报当地监察部门的 发现超许可范围施工而及时上报当地监察部门的4.24建立特种设备定检到期预警及提示工作机制，对未按规定进行报检的单位，要进行提示，并做好相应工作记录。对经提示后仍未按期进行检验的使用单位，应及时书面报告特种设备所在地安全监察部门。查阅相关佐证记录。未及时催检未及时报告未催检未报告4.25按时完成市场监管部门下达的特种设备及其安全附件、安全保护装置、产品质量抽查任务，并向任务下达任务部门提交质量分析报告。查阅相关佐证记录。/未及时完成未按时提交质量分析报告的5、检验档案项目及内容方法及要求结果Is）题