中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券登记和存管.docx

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1、融资融券登记和存管一、融资融券登记存管业务1、持有人登记根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，融资融券交易中证券公司是客户信用交易担保证券账户内所记录证券的名义持有人。因此本公司在出具T1-全体证券持有人名册（未合并融资融券信用账户）时，将“xx证券公司客户信用交易担保证券账户”作为证券持有人列示在全体证券持有人名册上。信用证券账户对应的投资者不列示在全体证券持有人名册上。另外，为便于证券发行人了解投资者信用账户明细数据，本公司对外提供“T3-合并普通账户和融资融券信用账户前N名明细数据表”、“T5-融资融券和转融通担保证券账户明细数据表”查询服务，此两类明细数据不具有法律上的证券持有登记效

2、力。2、公司行为处理对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为投资者的利益，行使对证券发行人的各项权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求投资者的意见，并按照其意见办理。投资者未表示意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。上述所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。担保证券涉及投票权行使的，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。证券公司应当事先征求信用交易投资者的投票意愿，并根据信用交易投资者的意愿进行投票。担

3、保证券涉及现金红利或利息的，本公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际持有明细数据派发现金红利或利息。对于应缴纳的红利、利息所得税，本公司按照信用证券账户对应的普通证券账户的性质计算税前或税后所得，具体处理方式参照目前股票、基金现金红利和债券利息计算方式处理。担保证券涉及股票红利或权证等证券的，本公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际持有明细数据计增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护信用证券账户的明细数据。证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，本公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际持有明细数据设置配

4、股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护信用证券账户的明细数据。证券公司应当根据投资者认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用证券账户信息，本公司将认购证券记入证券公司客户信用交易担保证券账户，并根据证券公司委托相应维护信用证券账户的明细数据。担保证券进入终止上市程序的，投资者应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户信用易担保证券账户划转到其普通证券账户中，由本公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。由于投资者未提出申请导致退市后客户信用交易担保证券账户中仍有相关担保证券的，本公司向证券发行人或其清算组交付的证券持有人名册上，相关证券仍以“XX

5、证券公司客户信用交易担保证券账户”的名义登记。投资者日后需凭信用证券账户的明细数据自行通过证券公司主张权利。投资者存在尚未了结的融券交易的，在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿：（-）证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。（二）证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。（三）证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理。3、涉及信用证券账户的协助司法执行如国家有

6、权机关要求证券公司对信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施的，证券公司应当在了结对投资者融资融券相关债权后，将剩余证券划转到该投资者的普通证券账户，按照现行协助司法执行的相关规定协助执行并向本公司报送冻结数据。本公司依法协助国家有权机关查询信用证券账户配号情况、以及本公司为证券公司维护的信用证券账户明细数据和变动记录。参与人融资融券相关证券账户可能在本公司被司法机关强制执行，如出现上述情况，本公司将及时通知相关证券公司。4、涉及信用证券账户的质押登记、要约预受等业务本公司不受理信用证券账户的质押登记、预受要约、异议股东现金选择权等业务的申报。投资者欲申报上述业务，应当在取得证券公司同

7、意后，申请将担保证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，并通过其普通证券账户进行相关业务申报。本公司不受理信用证券账户因继承、法人资格注销、财产分割、遗赠或捐赠等原因引起的证券划转申请。担保证券须从客户信用交易担保证券账户内的证券划转到该投资者的普通证券账户后，方可按照现行规定协助办理有关继承、财产分割、遗赠或捐赠手续。5、信用证券账户查询证券公司应当为投资者提供信用证券账户内明细数据、变动记录和账户注册资料等信用证券账户查询服务。证券公司投资者可以向本公司提出信用证券账户明细数据及变动记录的查询申请。查询收费标准见附件。本公司为证券公司投资者提供的信用证券账户明细数据的

8、查询结果，供投资者夏核，不具有法定的证券持有登记效力。信用证券账户明细数据在证券公司和本公司查询结果不一致的，由证券公司负责向投资者做出解释。二、融资融券相关证券划转因融资融券业务中有关担保品证券和融券券源的提交返还需要，证券公司需通过上海证券交易所交易系统申报划转相关证券，本公司将根据交易系统发送的划转申报办理相关证券账户之间的证券划转，并根据证券公司委托相应维护信用证券账户的明细数据。1、证券划转的种类融资融券业务涉及的证券划转包括以下四类：（1）担保品划转：从普通证券账户提交担保证券至客户信用交易担保证券账户，或将担保证券从客户信用交易担保证券账户返还至普通证券账户。（2）券源划转：将相

9、关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户，或将证券公司自有证券用于融券后剩余的证券从融券专用证券账户划回到自营证券账户。对于证券公司融券专用证券账户因持有证券而产生的权益（包括配股、增发老股东优先配售、配债、权证等），应通过上海证券交易所交易系统申报划至证券公司自营证券账户，由证券公司自营证券账户行使相关权益。（3）还券划转：将有关证券从客户信用交易担保证券账户划转到融券专用证券账户，以归还投资者原先融券卖出的证券。（4）余券划转：投资者买券还券（即“融券”买入）证券数量大于投资者实际借入证券数量的，将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。证券公司申报的证券划转

10、指令中，担保证券和融券券源的种类必须符合证券交易所的规定。不符合规定的证券不予划转。2、划转指令申报方式证券公司应当在上海证券交易所交易时间通过上海证券交易所交易系统申报提交上述四类证券划转指令。在规定的接受证券划转指令时间截止前，证券公司可以撤销已经发出的证券划转指令。本公司对证券划转收取手续费，具体收费标准见附件,证券划转收取手续费在划转处理的当日清算，直接通过本公司清算系统收取。3、证券划转处理本公司在证券划转指令申报日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，已进入交收程序未完成交收的证券或被交收锁定的应付证券不得办理融资融券证券划转。划转指令须经有效性检查。出现以下情况之一的，划转指

11、令无效：（1）转入转出的证券账户或信用证券账户不存在。（2）转入转出的证券账户或信用证券账户的账户状态不正常。（3）转入转出的证券账户或信用证券账户的账户未指定交易在申请证券公司的交易单元上。（4）委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量。（5）融券品种或担保品证券不符合证券交易所的相关规定。对于券源划转的申请指令，结算系统还要检查划转指令中的自营账户是否为该证券公司已经申报的有效自营账户。对于涉及投资者的证券划转，证券公司应当根据投资者委托发出证券划转指令，并保证所发指令的真实、准确。因证券公司的过错导致指令错误，造成投资者损失的，投资者可以依法要求证券公司赔偿，但不得影响本

12、公司根据业务规则正在执行或已经完成的证券划转操作。对于证券划转指令的处理结果，将通过日终发送的数据文件（Zqbd文件和ywhb文件）反馈。三、自营账户申报证券公司在申报券源划转指令前，须预先向本公司报备用于券源划转的自营账户清单，报备的自营账户必须满足下列要求：1、为证券公司自营D类证券账户；2、账户全称与申报的证券公司名称一致；3、账户指定交易在自营交易单元上；4、账户状态正常。我公司PROP综合业务终端提供上述自营账户的查询、申报功能，证券公司可通过这一功能查询已报备的自营账户，并进行新增自营账户的报备、已报备自营账户的撤销等操作。处理成功的自营账户报备和撤销报备，下一工作日起生效。券源划转申报指令中如包含对未经报备的自营账户，该指令作无效指令处理。