报考网每日一练承销.docx

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1、报考网每日一练承销一、单选题1、证券公司应遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。（2009年5月真题）A.保密性B.防火墙C.条块管理D.业务操纵标准答案：b2、（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.中期票据B.证券公司短期融资券C.证券公司债券D.企业债券标准答案：C3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元,净资本不低于人民币（）万元。A.2、3000B.1、3000C.2、5000D.1、5000标准答案：d4、凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。A.20B. 40C. 60D. 80标准答案：b5、下列情形中，不属于会导致

2、中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。A.通过从事保荐业务谋取不正当利益B.内部操纵制度未有效执行C.本人及其配偶持有发行人的股份D.参与组织编制的与保荐工作有关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。标准答案：b6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（）应向中国证监会申请变更登记。A.张三B.证券公司甲C.证券公司乙D.证券公司甲或者证券公司乙均可标准答案：C二、多选题7、（不定项选择）下列股票发行方式中，属于网下发行的有（）。A.有限量发行认购证方式B.无限量认购申请表摇号中签方式C.上网竞价方式D.上网发行资金申购标准答案：a,b三、推

3、断题8、我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。（）对错标准答案：错误9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理有关保荐代表人具体负责的推荐。（2次）对错标准答案：错误10、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。（一亿元）对错标准答案：错误证券从业资格考试发行与承销练习题二：一、单选题1、股东大会就发行证券事项作出决议，务必经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A. 1/2B. 1/3C. 2/3D.全票标准答案：C2、股份有限公司董事会决议，务必通过（）半数通过。A.全体董事B.全体出席会议的董事

4、C.全体董事所代表的股份D.出席会议董事所代表的股份标准答案：a）决定。3、上市公司董事报酬的数额与方式由（）提出方案，报请（A.独立董事，董事会B.独立董事，股东大会C.董事会，股东大会D.监事会，股东大会标准答案：c4、根据我国公司法规定，董事会成员能够为（）人。A.28. 3C.4D.5标准答案：d5、股份有限公司的税后利润分配顺序是（）,弥补亏损一一法定公积金一一任意公积金一一分配给股东B.法定公积金弥补亏损任意公积金分配给股东c,弥补亏损一一任意公积金一一法定公积金一一分配给股东D.法定公积金一一任意公积金一一弥补亏损一一分配给股东标准答案：a6、股份有限公司注册资本的最低限额为人民

5、币（）万元。A. IOOB. 300C. 500D. 1000标准答案：C7、上市公司的年度预算方案与决算方案可由股东大会以（）通过A.临时决议B.普通决议C.特别决议D.通常决议标准答案：b二、多选题8、下列选项中，股份有限公司的股东大会职权的有OO（不定项选择）A.修改公司章程B.审议批准利润分配方案与弥补亏损方案C.对增加或者减少注册资本做出决议D.组织实施年度经营计划与投资方案标准答案：a,b,c,d9、有限责任公司与股份有限公司的差异表达在（）。（不定项选择）A.在成立条件与募集资金方式上是完全不一致的B.股权转让难易程度不一致C.股权证明形式不一致D.公司治理简化程度不一致;财务状

6、况的公开程度不一致标准答案：a,b,c,d10、资本的“三原则”是（）A.资本法定原则B.资本确定原则C.资本维持原则D.资本不变原则标准答案：b,c,d三、推断题11、股份有限公司增资或者减资时均应修改章程，经股东大会股东所持表决权的半数以上通过。（2/3）对错标准答案：错误12、股份有限公司的独立董事每届任期届满时，连选能够连任，但连任时间不得超过6年。（）对错标准答案：正确一、单选题招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告（如有）应由具有证券期货有关业务资格的会计师事务所审计或者审核，并由（）名以上具有证券期货有关业务资格的注册会计师签署。A. 1B. 2C. 3D. 4【正确答

7、案】：B二、多选题组建股份有限公司，视投资主体与产权管理主体的不一致情况，其所占用的国有资产分别构成（）。A.国家股B.国有股C.国有法人股D.国家法人股【正确答案】：A,C三、推断题公司指定的负责信息披露事务的授权代表，不必包含董事会秘书。（）【正确答案】：错单选题：董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。（）A.正确B.错误【答案】B【解析】董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。一、单选题()是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。A.合同书B.保证书

8、C.责任书D.承销协议【正确答案】：D【参考解析】：注意承销协议的法律效率。二、多选题中期票据发行文件中对约定投资者保护机制有()。A.信用评级管理B.应对财务状况恶化的有效措施C.违约后清偿安排D.利率管理【正确答案】：A,B,C【参考解析】：D项利率通常是事前已经确定的，因此不用对其进行管理。三、推断题发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“特别风险提示”，并在“风险因素”一节中全面披露。（）【正确答案】：对一、单选题公司的股权价值=（）。A.公司整体价值净债务值B.公司整体价值+总债务值C.公司整体价值-总债务值D.公司整体价值+净债务值【正确答案】：A二、多选题受托机构选择商业银行作

9、为担任资金保管机构的标准为（）。A.有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责B.具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员C.具备安全高效的清算、交割系统D.最近2年没有重大违法违规行为【正确答案】：A,B,C【参考解析】：D项应为最近3年没有重大违法违规行为。三、推断题我国企业会计准则将会计要素分为资产、负债、所有者权益（股东权益）、收入、费用（成本）与利润6个会计要素。（）【正确答案】：对1、目前我国凭证式国债的发行期限是（）。A.半个月B.1个月C.2个月D.3个月标准答案：b2、目前，凭证式国债发行完全使用（），记账式国债发行完全使用（）。A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，

10、承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式标准答案：a3、企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。A.4%B. 5%C. 8%D. 10%标准答案：d4、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的（）。A. 20%B. 30%C. 40%D. 50%标准答案：C5、一个15年期的次级债务，在其的第13年开始计入附属资本的比率应该是（）。A.100%B. 80%C. 60%D. 40%标准答案：CE. 关于企业发行短期融资券，错误的是（）。F. 偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%;B.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人

11、发行，只在银行间债券市场交易C.近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司能够豁免信用评级。D.短期融资券不对社会公众发行标准答案：a7、企业申请债券上市，应当符合（）。A,股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于5000万元B.累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的50%C.债券的期限为2年以上D.债券的利率不得超过国务院限定的利率水平标准答案：d8、合格投资者是指自行推断具备投资债券的独立分析能力与风险承受能力，且注册资本在（）万元以上或者者经审计的净资产在（）万元以上。A.500,1000B.1000,1000C.1000,2000D.20

12、00,3000标准答案：C9、信贷资产证券化业务（）指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。A.发起机构B.受托机构C.信用增级机构D,资金保管机构标准答案：a二、多选题10、2005年4月27日，央行公布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原先单一得政策性银行，增加了（）。A.商业银行B.企业集团财务公司C.大型工商企业D.其他金融机构标准答案：a,b,d11、影响国债销售价格的因素有（）。A.市场利率B.承销商承销国债的中标成本C.国债承销的手续费收入D.承销商所期望的资金回收速度标准答案：a,b,c,d12、能够发行保险公司次级债务的

13、公司（）。A.中资的保险公司B.中外合资保险公司C.外资保险公司D.与均不正确标准答案：a,b,c13、国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由（）作为承销机构。A.国外设立的承销机构B.中国境内设立的中资证券机构C.中国境内设立的中外合资证券经营机构D.香港设立的承销机构标准答案：b,c14、公司不得再次发行公司债券的情形有（）。A.最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或者公司存在其他重大违法行为;B.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者者重大遗漏；C.对已发行的公司债券或者者其他债务有违约或者者拖延支付本息的事实，仍处于继续状态；D.严重损害投资者合法权益与社会公共利益的

14、其他情形。标准答案：a,b,c三、推断题15、2006年1月1日正式实施的公司法中规定，只有股份有限公司才能够发行公司债券。()标准答案：错误错误。有限责任公司亦可。16、公司解散或者被宣告破产的，证券交易所务必终止该公司的公司债券上市交易。()标准答案：正确17、短期融资券可采取向社会公众发行与向银行间债券市场机构投资人发行两种方式。()标准答案：错误短期融资券只对银行间债券市场的机构投资人发行，不对社会公众发行。只在银行间债券市场交易。18、假如国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债。()标准答案：正确19、证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管与结算。()标准答案：错误经批准，中央国债登记结算有限责任公司也能够。20、不管是金融机构(包含银行与非银行金融机构)还是非金融机构，对其投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入，都要征收营业税。()标准答案：错误非金融机构不征收营业税。一、单选题1、公开发行可转换债券的上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不得低于（）。A.2%B.4%C.6%D.8%