ISO9001 2015 内部质量管理体系审核全套.docx

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1、泰兴市XX有色金属制造有限公司内审资料时间：2019年1月12日编制：莫薇审核：郭凤祥批准：郭杰2018-2019年度内审计划编号：QR9.2-01审核目的：检查本公司质量体系是否按GB/T190012016idtIS09001：2015质量管理体系要求实施和运行，评价质量管理体系运行的符合性、有效性、充分性。审核范围：质量手册覆盖的所有部门和要求。重点是GB/T190012016idtIS09001:2015所要求的各要素及涉及的各职能部门。审核依据：GB/T190012016idtIS09001：2015质量管理体系要求、质量手册、有关的标准和程序文件、顾客要求和法律法规要求。部门1234

2、56789101112管理层办公室生产部质量部营销部编制：莫薇批准：郭杰日期：2019.112日期：2019.1.12审核实施计划编号：QR9.2-02审核组组长：郭凤祥组员：莫薇1 .审核目的：评价质量管理体系运行的符合性、有效性、充分性2 .审核依据：IS09001：2015质量管理体系要求本公司质量手册及质量管理体系其他文件3 .审核覆盖范围：依据IS09001：2015标准建立质量管理体系所涉及的所有部门和场所4 .审核时间：2019年1月12日5 .现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。审核活动：按审核日程安排，被审核

3、方有关人员在本岗位。6 .审核安排：日期时间部门审核涉及的质量管理体系标准要求审核员8：O(T8:30首次会议8：3010:30总经理4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、莫薇6.2、6.3、7.1.1、8.1、9.1.1、9.1.3、9.2、9.3、10.110：3011:30办公室7.1.2、7.1.6、7.2、7.3、7.4、7.5、7.5.1、郭凤祥7.5.2、7.5.3、9.21月12日13：O(H4:3013:0014:0014：0015：生产部7.1.3、7.1.5、7.14、8.5.1、8.5.2、8.5.4、8.5.68.6、8.7、10.2、10.

4、3莫薇莫薇质量部30营销部8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.4.1、8.4.2、郭凤祥8.4.3、8.5.3、8.5.5、9.1.215：3016:00审核组会议16：0016:30末次会议备注：郭凤祥（管代）、莫薇（办公室）编制：郭凤祥批准：孙民日期：2019年1月12日受审部门最高管理层陪同人郭杰审核日期2019.1.12审核依据手册、程序和相关文件内审员莫薇标准章节号审核内容现场审核记录评价合格不合格般严重4.1理解及其环境1、是否按照标准的要求建立体系文件？2、电否确定公司的内外部因素？3、是否对公司内外部因素进行评估并监视？公司文件体系文件已经按标准建立：如手册、程

5、序文件。内外部因素已经评价，建立了风险管理流程，并实施记录控制。解方求理夫甘而望3可f1月2班4.相的和1、是否确定跟公司活动有关的相关方？2、是否明确相关的需求和期望？公司已经建立了相关方一览表，并定期对其评审定管系3J嘉4.质理的1、是否规定了质量管理体系的范国？公司的体系范围已经在质量手册4.3条款中明确。量体其1、是否明确公司管理体系的过程？2、是否规定其外包过程？已经对相关过程进行建立，详见质量手册4.4条款导和领书1用诺5.作承1、是否对文件管理进行要求？2、资源是否能够满足生产需求？3、是否对目标进行管理和监控？4、各项活动管理是否以顾客为关注焦点？5、搪否对公司潜在风险进行评估

6、、管理？6、公司职责和权限是否明确？公司已经建立体系架构，人力、设施、能够满足需求，质量控制严禁，员工激励方式明确、目标指标监控有效5.2方针1、是否建立质量方针？2、是否对质量方针进行沟通管理？公司方针已经建立，详见质量手册5.2.1,公司的质量方针已经通过公司局域网、邮件的方式向全体人员告知并讲解5.3组织的岗位、职责和权限1、是否对公司的相关岗位职责、权限进行分派、沟通？公司已近建立了公司的组织架构图，职能分配明确，各工作岗位职责明确，详见手册第5.3条款I6.风机措1、是否确定公司的风险和机遇？2、公司的风险和机遇如何实施的？通过公司的内外部因素按照公司制定的风险管理流程在进行控制，记

7、录实施控制充分有效6.2质量目标及其策划1、是否建立了质量目标？2、是否通过公司总目标进行职能分配？公司规定了质量总目标，见质量手册6.2条款，在总目标的基础上分解了部门目标，见质量目标分解一览表O6.3变更的策划1、是否有质量体系的变更，是否保存相关文件的信息？目前没有体系变更的现象，今后如有将按照标准要求进行控制7.11总则1、是否确立了公司所需的资源？公司根据产品的生产的要求配备的必要的人力、基础设施、测量设备相关资源要求，能够满足生产所需8.1运行的策划和控制1、是否参与对公司电梯生产过程的策划？通过会议的形式进行相关策划的参与。9.11总则1、是否确定监视与测量的对象？2、是否通过适

8、当的方法监视、测量分析及评价？3、是否确定其时机？公司生产活动监视和测量的对象包括：采购、生产、施工、售后等活动过程，通过会议、现场等方式对运行活动进行控制，通过不良率状态、顾客满意度等活动进行相关过程控制，并文件规定了相关监视时机。9.1.3分析和评林1、是否通过分析和评价的内容管理体系运行状态？通过信息专员信息汇报来评价过程的状态是否符合标准要求。9.2内部审核是否参与公司内部审核？通过批准内审计划、内审报告的方式参与内审。9.3管理评审1、是否定期进行管理评审？2、评审的方式是什么？3、评审的间隔周期是如何规定的、？管理评审控制程序规定每年都要进行管理评审，时间间隔不能超过12个月，评审

9、以各部门提交评审材料，以会议的形式进行。10.1总则1、公司标准体体系运行过程中的改进是如何进行的？定期通过各部门的汇报，管理评审的方式参与日常改进事宜.注：合格在评价栏打“J”，不合格在评价栏打“X”，观察项作“”。受审部门质量部陪同人郭杰审核日期2019.1.12审核依据手册、程序和相关文件内审员莫薇标准章节号审核内容现场审核记录评价合格不合格般严重7.1.5监视和测量资源1、是否建立测量设备一览表？2、是否对测量设备定期进行校准维护？3、”对测量设备是如何管理和维护的？针对测量设备的管理建立的专用的程序文件，测量设备一览表已经建立。现场抽查计量设备未进行鉴定标志粘贴。X8.6产品和服务的

10、放行1、部门如何进行采购产品的验证？是否符合体系要求？2、该部门如何对产品进行监视和测量，是否按要求实施？对采购的产品已经按进货检验规程进行，相关文件信息符合规程要求，过程控制依据加工工艺卡片进行。成品用卡尺等进行每个位置检测后形成测试报告。8.7不合格输出的控制1、部门对质量不合格如何控建立相关程序文件和检验规范，对采购生产活动中发生的不合格填写不符合报告，重大问题向总经理报告处理，对技术环节的不符合通过会议讨论的方式进行。针对该不合格情况制定纠正预防措施，以免类似情况发生。10.2不符合及纠正措施1、是否建立相关文件标准指导工作的进行？2、是否提供相关文件信息的控制？建立了相关控制程序，对

11、日常工作的不符合有相关措施进行纠正，详见不符合报告中的内容。10.3持续改进1、部门是如何进行持续改进的内容？通过日常生产活动过程中发生的不符合采取措施，严格按照文件规定要求来实现公司持续运行而标准洁动。注：合格在评价栏打“J”，不合格在评价栏打“X”，观察项作。受审部门办公室陪同人莫薇审核日期2019.1.12审核依据手册、程序和相关文件内审员郭凤祥标准章节号审核内容现场审核记录评价合格不合格般严重7.1.2人员1、公司人员安排是否合理？对人员的管理是如何进行的？公司建立了人力资源控制程序、根据组织架构来确定人员的需求，并对人员的能力、技术有相关规定，保证生产的正常运行7.1.6组织的知识1

12、、是否确定了公司所需要的知识？21对所需知识是如何管理的？配备了公司生产活动必备的知识，如加工工艺卡、作业指导书、建立的质量手册、程序文件，员工的经验、已经国家标准等内容。7.2能力1、对公司员工的能力使如何控制的？通过建立人力资源控制程序对员工的培训教育来实现其工作过程的能力，相关培训记录信息完整有效。7.3意识1、公司是如何通过提高员工意识来保证生产质量的控制？公司通过宣讲质量方针，质量目标来提高质量意识，通过规章制度、绩效考核来强化质量意识。7.4沟通1、公司各部门的沟通是如何进行的？部门与部门的沟通主要通过会议、QQ.电话的方式进行，外部沟通只要通过电话、邮件已及合同等方式进行。7.5形成文件的信息1、公司的管理体系文件主要有哪些？如何进行控制的？公司的体系文件主要有手册、程序文件、作业文件、国家标准，以及各种文件记录，通过建立文件控制程序、记录控制程序进行日常控制。7.5.1总则是否满足标准的要求和确保质量管理体系有效性的需要？公司提供的各级体系文件总体满足标准的要求和确保QMS有效性的需要。7.5.2创建和更新#在创建和更新文件时，是否确保了适当的：a）标识和说明；b）格式和媒介；c）评审和批准，以确保适宜性和充分性。抽查3-5个体系文件如：质量手册、人力资源管理程序、管审总结报告等均有适当的标识和说明、相对固定的格式、纸质和电子档为载体、文件发布前均的得到评