《学术出版第三方服务的边界蓝皮书（2023年版）》.docx

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1、学术出版第三方服务的边界蓝皮书2023年版中国科学技术信息研究所施普林格自然2023年7月序01引言02定义02原则02背景02研究人员可接受和不可接受的服务05台攵05展示研究发现05期刊选择06同行评审06翻译服务07传播和宣传研究成果07问题I（通用）07涉及人类受试者、组织或数据临床研究的特殊注意事项08问题（医学）09,10致谢10参考文献11附录1施普林格自然旗下自然科研与AJE提供的编辑服务示例12附录2问题的答案和解释13附录3关于学术出版第三方服务可接受和不可接受的服务汇总14S第三方服务机构可以为作者提供宝贵的帮助，帮助他们发表学术研究成果。但是，如果第三方服务机构提供本应

2、避免的不当服务,一系列的科研诚信与学术出版道德问题将由此衍生。这本蓝皮书旨在以简洁易懂的方式为研究人员提供如何区分可接受服务与不可接受服务的详细建议，并特别关注了涉及人体受试者、组织或数据等的临床研究工作。在指南之后，蓝皮书还例举了典型问题并提供参考答案及解释，以帮助读者更加准确地认识和遵守蓝皮书所探讨的学术出版第三方服务的边界。引言学术出版;舌动是全球科学进步和知识传播的重要支柱，每一名科研人员在学术生涯中几乎都会以读者、作者或编者的身份参与到学术出版活动中。伴随着科学活动的发展和信息技术的升级，与学术出版密切相关的服务行业日臻活跃和丰富，并展现出源源不断的创新活力。在这样的背景下，第三方服

3、务成为学术出版领域具有探索性和挑战性的部分之一。为了帮助全球科研人员、学术机构、学术资助组织等更加合理地借助第三方服务提升学术出版活动的效率，有必要进一步明晰对学术出版第三方服务的边界的认识。同时也希望通过对典型第三方服务不妥行为的归纳，作为反面素材供参考回避。定义第三方服务机构是指除研究人员和期刊以外、独立于出版机构或学术机构的商业和非商业机构或个人。第三方服务是第三方服务机构为研究人员开展研究、撰写报告、出版和/或传播研究成果提供的服务。通常研究人员需要为这些服务付费.在某些情况下，第三方服务机构可能与出版机构合作或专门为出版机构工作。出版机构也可能提供类似于第三方机构的服务。第三方服务机

4、构提供的服务范围广泛，常见的服务内容包括： 校对 语言文字润色二组正语法和拼写错误一 创建和调整图表 就稿件的科学或学术内容提供建议* 帮助收集数据 帮助研究人员选择最适合投稿的期刊 帮助研究人员回复同行评审意见 某些第三方服务机构雇用具有特定学术领域专业知识的人员，为研究人员的数据解释提供建议。02原则第三方服务机构应本着诚信、透明、善意”的原则，发挥专业化优势，为研究人员提供IE规的服务。诚信原则诚信原则是第三方服务机构应遵循的最基本要求。第三方服务机构应时刻保持良好的诚信意识，并认真践行出版伦理，不提供、不促成、不参与学术不端行为。学术不端行为包括但不限于：抄袭、不当署名、捏造或篡改数据

5、、伪造审稿人信息、重复发表、一稿多投等等.透明原则第三方服务机构应提供全透明服务，在其官网上公开透明地列出具体的服务内容及其详细说明、报价等，确保所提供的服务公开、透明，研究人员可方便快捷地获取所需信息。作者应在论文中合理披露使用第三方服务的情况。善意原则第三方服务机构应秉持善意原则，在合理的限度内为研究人员开展研究、撰写报告、出版研究成果提供帮助，在明知或应知某些行为违反出版伦理、构成学术不端时应当拒绝提供务。目宗国际出版机构和期刊认识到，研究人员可能由于不了解期刊出版流程和政策，或者英语不够流,因此无法按照适合国际学术出版物的标准撰写和介绍他们的研究。同时，许多研究人员工作繁忙，没有时间做

6、与投稿相关的管理工作，例如根据不同期刊的要求调整稿件格式。此外，初级研究人员缺乏经验，也可能导致其在发表过程中处于不利地位。由于这些原因，研究人员可能需要在论文撰写和投稿中寻求协助，这种做法长期以来是受到国际业界认可的。许多出版机构会提供编辑服务，或与第三方机构合作，还有许多独立且信誉良好的第三方服务机构也提供此剃艮务（见附录1的示例I初级研究人员的就业、经费申请乃至职业生涯发展往往取决于他们在国际期刊上发表的论文数量。在这种压力之下，经验不足的研究人员自然想要找到最有效的方法来发表他们的研究，因此他们会向第三方机构寻求帮助来使发表过程更加便捷.然而，近年来出现了一种新现象，一些第三方机构利中

7、国科学技术信息研究所H5rv:CT5CENTVCM?re*C.9rC4W*rEMcrOW4*出版过程“叫最突出的两种做法是操纵同行评审和代写代发.操纵同行评审是指通过使用虚假的电子邮件地址冒充同行评审人,从而控制同行评审过程的做法。在这种做法中，第三方服务机构向研究人员保证论文能在特定期刊上发表，并收取费用。然后，第三方服务机构将研究人员的稿件投给该期刊，并通过该期刊的投稿系统来推荐使用虚假电子邮件地址的潜在同行评审人。这样，稿件的同行评审邀请就被发回给第三方服务机构，然后由第三方服务机构伪造有利的同行评审意见，以确保稿件被接收（图11目前，这种做法已经有很多实例以及变种。因此，国际出版伦理道

8、德委员会（CommitteeonPub1icationEthics,COPE）发布了关于如何发现和调查操纵同行评审和系统操纵出版过程的指南，供编辑和出版机构参考使用。代写代发是指向研究人员提供预先写好和/或预先被接收的稿件，并收取费用的做法。在这种做法中，第三方服务机构会向期刊提交现成的稿件，操纵同行评审，然后在稿件被接收后买卖署名权（图2-a、图2-b用研究人员的这种发表压力，通过提供不当的服务来操纵第三方机构向作者保证论文被接收并收取费用作者A和作者B的稿件同行评审邀请通过虚假的电子邮件地址发回给第三方机构第三方机构伪造有利的同行评审意见稿件被接收作者A和作者B的稿件被发表作者A和作者B付

9、费给第三方机;图1操纵同彳亍评审的典型情况图2-a出让部分作者署名权的代写代发论文典型情况这两种不道德的公然操纵署名权的做法，显然属于科定第三方服务机构提供的特定服务是否合乎道德和可以接研不端行为。在整个研究周期中，第三方服务机构可能会受。提供许多服务，其中可接受和不可接受之间的界限有的时下一章将提供一些指引，以帮助研究人员判断第三方候并不清晰。对于经验不足的研究人员来说，可能很难确服务机构提供的服务是可接受的还是不可接受的。04研究人员可接受和不可接受的服务第三方服务机构可在研究的整个过程中提供帮助，范盖从数据收集到稿件的准备，再到研究成果的发表和传播的整个过程.这套指南旨在提供一个符合道德

10、的实践框架，以帮助研究人员就可否使用哪些服务做出明智的决定.数据收集专业研究服务在某些非常专业的领域，研究人员可能无法使用专业设备或流程来收集所需数据。在这种情况下,能使用此类设备的第三方机构可以为研究人员收集数据。例如，基因组测序.研究人员在部分研究工作中，需要使用某些专业设备，或无法自己收集数据，因而需委托第三方机构。如果是以这种方式收集数据，研究人员必须在稿件的方法和致谢部分予以说明。不可接受服务（X）提供由研究人员自己就可以进行的实验或收集的数据；提议提供或收集研究人员不了解来源的幡.*对于动物、人类、人体组织或人类数据进行的研究，研究人员有责任确保其用于研究的数据的收集符合国际公认的

11、人类研究准则（请参阅下一章1即使数据是由第三方机构代替研究人员收集的，也应符合这类准则.小保管和仓储随着辘共享日益受到重视,期刊政策逐渐向要求作者共享数据的方向发展，第三方服务机构可以提供帮助研究人员整理数据使其符合数据仓储要求的服务。可接受服务（/）可接受服务（,）保管研究人员的原始数据，就在何处共享/存放其原始数据提供建议，并在数据仓储过程中提供管理帮助.不可接受服务（”）提供假数据（例如，为符合期刊的数据仓储要求）作为其部分研究方案.展示研究发现科学编辑/投稿前同行评审一些第三方服务机构雇用具有专业领域知识的编辑，帮助研究人员解释其研究发现,或以可能吸引目标期刊的方式来展示这些发现。可接

12、受服务（,）由具有该领域专业知识的编辑向作者就如何提升稿件的科学质量方面提供建议。可接受服务（/）提供使用适当统计分析的建议；对研究数据进行统计分析；为结果解释提供建议；应在研究稿件中披露统计人员的贡献（例如确定统计分析方案或进行统计分析05不可接受服务（”）提供非研究人员收集的数据和/或现成的统计分析和结果（由于设备等原因研究人员自身无法进行实验和收集数据的情况除外）试图操纵数据或分析以提供数据不支持的所需结果；试图隐匿不利数据.J英语和校对对于非英语母语的研究人员,第三方服务机构帮助润色稿件使其符合国际期刊的投稿要求。可接受务（/）检杳拼写、标点和语法；检查印刷错误；检杳是否正确使用专业术

13、语.不可接受服务（”）为研究人员撰写稿件或提供放入稿件中的数据；试图得出研究数居不支持的结论，或隐匿不利数据。剽窃检查期干党口出版机构已普遍使用剽窃检测软件网.第三方服务机构可以帮助研究人员在投稿前检测其稿件。可接受服务（/）通过剽窃检测软件，检查稿件中可能存在无意间复制文本的时方，或需要为复制材料添加引用说明的地方.不可接受服务（”）不可接受服务（”）为作者撰写稿件或提供预先写好的稿件.按照投稿指南调整稿件图表格式帮助研究人员调整稿件格式,使其符合期刊的投稿要求.可接受务（/）核对所选期刊的格式要求，并重新调整稿件（包括图表）格式以符合要求.该服务可能包括缩减稿件的字数.统计服务某些情况下，

14、研究人员已经收集了数据，但不确定用何种最佳的统计分析来验证其假设.第三方服务机构聘请统计人员协助研究人员选择最合适的分析方法或进行统计分析。提供并非根据研究人员自己雌创建的稿件、图像或图表.期刊选择为稿件建议最合适的期刊协助研究人员规避剽窃检测软件的检测，避免检查出剽窃之处.不可接受服务（”）帮助研究人员了解报告范围与研究内容相符的学术期刊，了解期刊特色和优势,了解期刊投审稿流程、所需手2藉口审稿时间等情况，提出建议帮助研究人员选择最合适的投稿期刊。对作者回复同行评审意见（修改说明）进行校对、润色；协助回复同行评审意见.*不可接受服务（”）无需作者参与，代表作者对同彳齐F审意见逐点撰写回复；接

15、管稿件同行评审的全过程.可接受服务（,）为稿件建议最合适的期刊.不可接受服务（”）保证稿件在某一期刊上发表,特别是要求收费.*某些机构雇用具有科学专业知识的人员,就研究人员对同行评审意见的回复提出建议.但是,研究人员应意识到，无论从第三方机构获得什么帮助，他们自己都要对同行评审意见的回复负责，并且如果回复受到质疑，他们应做好准备证明其回复是合理.寻找同行评审人和管理同行评审一些期刊请作者提供有能力对他们的研究进行同行评审的专家。作者可以推荐所在领域内，能够对自己的研究提出有见期口客观意见的专家。同行评审编辑同行评审回复作者收到同行评审意见后，需要对评审意见进行逐项回复，或形成论文修改说明。第三方机构可以帮助研究人员润色和完善对评审意见的回复。可接受服务（/）可接受服务（/）协助研究人员推荐有资格对其工作进行同行评审的专家.不可接受服务（