北交所宣布设立一月有余新三板融资情况有何变化？.docx

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1、北交所宣布设立一月有余，新三板融资情况有何变化？1.精选层：2023年9月申报、受理数均明显上升，工业、信息技术公司积极参与1. 1.精选层申报：236家已辅导备案，2023年9月11家申报，环比增长57%截至2023年10月160,共有236家公司已申请精选层挂牌辅导备案登记但未曾挂牌精选层,其中2023年辅导备案登记共计136家，2023年辅导备案登记共计100家。2023年9月2日北交所宣布设立后，2023年9月申报辅导备案登记公司共计11家，环比增长57%o根据Wind行业一级分类，精选层申报公司236家中，属于智造行业的公司最多，达到73家，占比31%,其次是信息技术和新材料行业，分

2、别有65家和31家，分别占比28%和13%o1.2. 精选层受理：96%公司采用标准一，2023年9月受理公司数环比增长167%截至目前，精选层已受理公司（包含已经挂牌精选层公司）共计169家，受理公司拟募资额共计达379.1亿元。2023年4月和5月，精选层刚开始设立，受理公司较多，分别达到11和30家，拟募资额为48.5和75.2亿元。随后节奏逐渐放缓，2023年6月达到近期高峰，受理公司37家,拟募资额达59.1亿元，2023年9月北交所宣布设立，当月受理公司数达到8家，环比增长167%,拟募资额达到20.5亿元，环比增长377%o挂牌精选层申请被受理的公司准入标准绝大多数均采用标准一，

3、共计有162家公司，占比96%,采用标准二、标准三、标准四的分别有2、3、2家公司。精选层挂牌被受理公司属于工业和信息技术的公司最多，分别有57和43家，占比34%和25%,其次是材料和医疗保健行业的公司，分别有22和18家，占比13%和11%02.定向增发：企业融资意愿上升，资本市场定增融资难度下降2. 1.定增预案：工业和信息技术融资意愿明显提高，定增预案数量大幅上升2023年1月1日至2023年9月30日，新三板公司共计发布定向增发预案258次，其中2023年89次，占比34%,2023年1-9月169次，占比66%02023年1月-2023年9月每月定增预案数量呈上升趋势，且增速不断加

4、快，尤其是2023年9月发布定增预案57次，创2023年以来历史新高，同比增长613%o另外，2023年10月1日-2023年10月16日，新发布定增预案40个。自精选层设立以来，新三板定向增发融资意愿明显大幅增长。定向增发预计募资金额亦呈整体上升趋势，2023年1月-2023年9月每月均同比上升，其中在2023年4月达到了短期高点，定增预计募集资金达158.4亿元，同比增长4387%,其后虽回落，但仍保持同比增长，2023年8月定增预计募集资金29.9亿元，同比增长10850%,2023年9月定增预计募集资金17.6亿元，同比增长339%o另外，2023年10月1日-2023年10月16日，

5、定增预计募集资金已达到14.5亿元。2. 2.定增实施：市场认可度逐渐上升，2023年1-9月工业实际募集额同增32%新三板自2017-2023年9月共计定向增发募资3664次，共计实际募集资金1333亿元，其中2017年最高，共计实际募集1358次，募集资金496亿元，随后逐年减少，但无论实际募集资金、募资次数增速均逐渐放缓，并呈现增加的迹象，2023年定增募资570次，同比增长20.5%,募集资金198亿元，同比减少0.5%,2023年1-9月定增募资414次，同比增长3.8%,募集资金131亿元，同比减少13虬其中部分原因是2023年精选层的正式设立，新三板公司通过申请精选层并公开增发股

6、份进行融资，部分原本需要通过定向增发进行融资的需要以公开增发方式满足所致。新三板公司定增融资难度整体呈下降趋势，公司受资本市场认可度逐步提高。2017年新三板公司预计募资576亿元，实际募资496亿元，实际募资比（实际募资额与预计募资额之比）为86%,2018-2023年实际募资比先降后升，2023年达到91%,2023年1-9月则达到98%,同比增加IOpct,反映出新三板公司定向增发方式融资难度呈整体下降趋势，一方面在于新三板各项制度逐步健全，新三板公司逐步正规化，另一方面资本市场对新三板公司的认可度逐步提高，整体上公司融资预期与资本市场的看法逐步趋于一致。2023年定增募资次数排名前三的行业依次为工业、信息技术和材料行业，分别募资195/137/83次，同比增长50%-1%32%,对应年募资次数占比分别为34%24%15%o2023年1-9月定增募资次数排名前三的行业也依次为信工业、信息技术和材料行业，分别募资129/109/61次，同比增长-4%17%5%,对应募资次数占比分别为31%26%15%0