咨询工程师相关重要复习资料20233.docx

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1、项目决策分析与评价讲义1、政府和社会资本合作（PPP）项目PPP项目的决策，按照审批制项目决策程序要求，编制项目建议书、可行性研究报告和相应的立项、决策审批。PPP实施方案的编制，必须以该项目的前期工作成果为基础。PPP项目可行性研究特点：应根据政府有关规定，在满足项目目标和基准收益的前提下，推算政府介入的条件和给予的优惠等。政府和社会资本合作（PPP）投资项目，主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的基础设施和公共服务类项目。2、投资主体提交的大额非敏感类项目情况报告表内容不完整的，国家发展改革委应当在收到之日起5个工作日内一次性告知投资主体需要补正的内容。逾期不告知的，视作内容完整。3

2、、大额非敏感类项目，是指中方投资额3亿美元及以上的非敏感类项目。4、初步可行性研究主要是采用粗略的估算指标法初步估算总投资，允许误差20%左右，侧重于定性描述；可行性研究报告应按项目建设方案确定的工程量详细测算项目总投资，投资估算误差不应大于10%,侧重于定量分析和多方案比选。5、甲级专业资信（1）专业技术力量。单位咨询工程师（投资）不少于12人;申请评价的专业应配备至少4名咨询工程师（投资）和至少2名具有本专业高级技术职称的人员，两者不重复计算；单位主要技术负责人为咨询工程师（投资），具有工程或工程经济类高级技术职称，且从事工程咨询业务不少于8年。（2）合同业绩。申请评价的专业近3年合同业绩

3、应满足以下条件之一：主持完成国家级规划咨询不少于1项或省级规划咨询不少于2项或市级规划咨询不少于4项，且全部服务范围内（规划咨询、项目咨询、评估咨询、全过程工程咨询，下同）.业绩累计不少于10项：单一服务范围内完成的业绩累计不少于40项，或覆盖两个及以上服务范围的业绩累计不少于30项；项目咨询、评估咨询、全过程工程咨询等三项服务范围内完成的单个项目投资额15亿元及以上业绩不少于10项。（3）守法信用记录。工程咨询单位及其专业技术人员应具有良好的声誉和信用，没有下列情形：列人工程咨询“黑名单”的；违反工程咨询行业管理办法规定被发展改革部门给予警告处罚且列入工程咨询不良记录的：列人其他部门严重违法

4、失信企业名单并适用“在工程咨询单位资信评价中不予支持联合惩戒措施的。（4）单位从事工程咨询业务不少于5年。6、PPP咨询甲级专项资信（1）专业技术力量。单位从事PPP咨询业务的咨询工程师（投资）不少于6人,法律、财务、金融等专业人员不少于8人,两者不重复计算。（2）合同业绩。近3年完成PPP咨询合同业绩不少于40项。（3）满足甲级专业资信守法信用记录要求。（4）单位从事PPP咨询业务不少于3年。7、甲级综合资信申请甲级综合资信评价的单位，应具备以下条件之一：（1）甲级专业资信12个或以上；（2）甲级专业资信6个或以上，同时咨询工程师（投资）不少于35人、12个及以上专业近3年均有业绩、12个及

5、以上专业均至少配备咨询工程师（投资）和本专业高级技术职称人员各1名。甲级综合资信可以作为所有专业规划咨询和评估咨询业务能力的参考。8、乙级资信评价标准（1）乙级专业资信1）专业技术力量。单位咨询工程师（投资）不少于6人;申请评价的专业应配备至少3名咨询工程师（投资）和至少1名具有本专业高级技术职称的人员，两者不重复计算：单位主要技术负责人为咨询工程师（投资），具有工程或工程经济类高级技术职称，且从事工程咨询业务不少于6年。2）合同业绩。申请评价的专业近3年全部服务范围内完成的业绩累计丕少王三项J3）守法信用记录。工程咨询单位及其专业技术人员应具有良好的声誉和信用，没有下列情形：列人工程咨询“黑

6、名单”的：违反工程咨询行业管理办法规定被发展改革部门给予警告处罚且列入工程咨询不良记录的；列人其他部门严重违法失信企业名单并适用“在工程咨询单位资信评价中不予支持联合惩戒措施的。4）单位从事工程咨询业务不少于3年。考虑到工程咨询市场实际情况，未达到上述标准的工程咨询单位可以申请乙级专业资信预评价。（2）PPP咨询乙级专项资信1）专业技术力量。单位从事PPP咨询业务的咨询工程师（投资）不少于4人,法律、财务、金融等专业人员不少于6人,两者不重复计算。2）合同业绩。近3年完成PPP咨询合同业绩不少于20项。3）满足乙级专业资信守法信用记录要求。4）单位从事PPP咨询业务不少于2年。9、项目规划的特

7、点产业发展规划的特点：导向性、相关性、约束性、时效性企业发展规划的特点：前瞻性、针对性、认同性、时效性、可操作性园区具有政府和企业双重属性，园区规划的特点包含企业规划和产业规划的特点。10、项目用地预审的有效性：建设项目用地预审文件有效期为三年,自批准之日起计算。逾期或重大调整的，应当重新申请预审。11、可行性研究报告的主要内容（1）总论（2）市场预测分析、市场预测分析的目的：为确定项目的目标市场、建设规模和产品方案提供依据；对项目原材料、技术和装备选择等提出要求；为项目财务分析和经济分析确定产品（服务）价格和运输费用提供参考。（3）建设方案（详见第七章）、1）一般工业项目的建设方案主要包括下

8、列内容：建设规模和产品方案；工艺技术及设备；场（厂）址、线路方案；原材料与能源供应；总图运输方案；工程方案；公用、辅助及厂外配套工程方案；节能、节水；环境生态保护；安全、职业卫生与消防；组织机构与人力资源配置：项目进度计划等,2）铁路项目的建设方案还包括：线路选择。3）矿山开采项目的建设方案还包括：开拓运输方案、开采方案、选矿方案。（4）投资估算与资金筹措、（5）财务分析财务分析是在现行会计规定、税收法规和价格体系下，通过财务效益与费用的预测，编制财务报表，计算评价指标，考察和分析项目的财务盈利能力、偿债能力和财务生存能力，据以判断项目的财务可行性，明确项目对财务主体及投资者的价值贡献。（6）

9、经济风险经济分析按合理配置资源的原则，采用社会折现率、影子汇率、影子工资和货物影子价格等经济分析参数，从项目对社会经济所做贡献以及社会经济为项目付出代价的角度，识别项目的效益和费用，分析计算项目对社会经济（社会福利）的净贡献，评价项目投资的经济效率，也即经济合理性。项目公司自主决策的项目一般不要求做经济分析。（7）风险分析1）敏感性分析通常是改变一种或多种不确定因素的数值，计算其对项目效益指标的影响，通过计算敏感度系数和临界点，估计项目效益指标对它们的敏感程度，进而确定关键的敏感因素。敏感性分析包括单因素敏感性分析和多因素敏感性分析。敏感性分析方法对项目财务分析和经济分析同样适用。2）敏感性分

10、析的方法与步骤1 .选取分析指标最基本的分析指标是内部收益率或净现值。2 .选取不确定因素通常包括建设投资、产出价格、主要投入价格或可变成本、运营负荷、建设期等。3 .确定不确定因素变化程度4 .计算敏感性分析指标5 ）盈亏平衡分析（只是用财务分析）盈亏平衡分析可以分为线性盈亏平衡分析和非线性盈亏平衡分析，投资项目决策分析与评价中一般仅进行线性盈亏平衡分析。（8）研究结论和建议：给出明确的结论性意见，提出项目是否可行。12、BOT项目是项目融资的一种重要方式，包括BOT（建设-经营-移交）、BT（建设-移交）、TOT（移交-经营-移交）、BOO（建设-经营-拥有）、ROO（改造-经营拥有）等2

11、0多个类别。BOT项目的结构包括三方组织，即：项目的发起人（最终所有者），项目的投资者和经营者，项目的贷款银行。13、项目申请报告项目申请报告是企业投资建设应报政府核准的项目时，为获得项目核准机关对拟建项目的行政许可，按核准要求报送的项目论证报告。项目申请报告的作用，是从政府公共管理的角度，回答项目建设的外部性、公共性事项，包括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等，为核准机关对项目进行核准提供依据。项目申请报告主要是从规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、经济和社会影响等外部影响进行论证。项目申请报告的编制内容与要求（1）申报单位及拟建项目

12、概况（2）资源开发及综合利用分析（3）生态环境影响分析（4）经济影响分析：社会经济费用效益或费用效果分析；行业影响分析；区域经济影响分析；宏观经济影响分析。（5）社会影响分析：1社会影响效果分析；2.社会适应性分析；3.社会稳定风险分析；4.其他社会风险及对策。（6）关于境外投资者并购境内企业项目申请报告：并购方情况；被并购方情况；并购方案；并购后的企业治理结构、经营方式、业务范围、产品结构，被并购方及其股东所得收入的使用安排；其他。14、资金申请报告资金申请报告是指企业为获得政府资金支持（政府投资、无偿补助、奖励、转贷和贷款贴息）、财政专项资金支持、国际金融组织或者外国政府贷款而编制的报告。

13、资金申请报告的编制内容（1）项目单位及拟建项目情况（2）项目的基本内容（3）项目融资分析（4）项目建设前期准备基本情况（5）项目财务、经济和清偿能力分析（6）社会影响分析15、项目评估项目评估是指工程咨询机构接受政府、企业委托，对相关地区、部门或单位提出的工程项目的项目建议书（初步可行性研究报告）、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告等进行评估论证，权衡各种方案的利弊和风险，提出明确的评估结论，并进一步提出咨询意见或建议的工作过程。一般来说，有多少项目前期咨询成果就会有多少项目评估任务。（1）项目评估的作用1）提高投资项目决策水平,为投资主体和投资管理部门提供决策依据；2）提高投资效益,

14、避免决策失误带来浪费和损失；3）提高工程咨询前期工作质量与效率,避免重复返工造成资源浪费。（2）项目评估质量控制的重点1）配置人力资源：最重要的是项目经理选任和专家聘用。2）收集待评材料：待评材料是工程项目咨询评估的基础资料。3）制订质量计划4建立评审制度：企业组织内部的质量评审由部门和公司两级评审构成。5）建立质量控制责任制：项目经理是咨询评估报告的直接责任人。（3）国家发展改革委委托咨询评估的完成时限一般不超过30个工作日。评估机构因特殊情况确实难以在规定时限内完成的，应在规定时限到期日的5个工作日之前向国家发展改革委主办司局书面报告有关情况，征得委托司局书面同意后，可以延长完成时限，但延

15、长的期限不得超过60个工作日。16、特殊项目场（厂）址方案选择的要求（1）固体废弃物处置场址选择的基本要求固体废弃物处置场根据物体性质分为I类场和H类场。1） I类场和类场的共同要求：所选场址应符合当地城乡建设总体规划要求；应依据环境影响评价结论确定场址的位置及其周围人群的距离；应选在满足承载力要求的地基上；应避开断层、断层破碎带、溶洞区，以及天然滑坡或泥石流影响；禁止选在水位线以下的滩地和洪泛区；禁止选在自然保护区、风景名胜区等保护区域。2） I类场地其他要求：应优先选用废弃的采矿坑、塌陷区。3） 类场地其他要求：应避开地下水主要补给区和饮用水源含水层；应选在防渗性能好的地基上；天然基础层地表距地下水位的距离不得小于1.5m等。（2）危险废物贮存设施的选址与设计要求：D地质结构稳定，地震烈度不超过7度的区域内。2）设施底部必须高于地下水最高水位。3）应位于居民中心区常年最大风频的下风向。4）基础必须防渗，防渗层为至少1米厚的粘土层，或2毫米厚高密度聚乙烯，或至少2毫米厚的其他人工材料。（3）危险废弃物填埋场的选择要求：1）必须位于百年一遇的洪水标高线以上；2）地下水位应在不透水层3米以下；3）必须有足够大的可使用面积以保证建成后具有10年或更长的使用期。（4）严格控制厂区绿化率，绿地率不得超过20