招标采购过程的风险识别及管控措施.docx

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1、招标采购过程的风险管理措施1.招标采购风险识别结合实际招标采购过程中出现的风险，根据国家法律法规的相关规定，在招标采购过程中，容易出现16种采购风险，具体如下：1）以化整为零、“议标”等方式规避招标；2）未按规定选择相应的招标方式；3）未按法定或约定的程序进行开标、评标及定标；4）工程建设项目达到法定的招标条件，应招标而项目执行的关键节点和风险控制未招标；5）招标投标活动未遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则；6）评标委员会未客观、公正履职；7）未依法投标或中标；8）擅自否决投标或招标结果不认可；9）投标人法律地位不合法；10）法定必须招标的项目给予投标人编制投标文件的时间少于20日；11）泄

2、露标底或透漏可能影响公平竞争的其他信息；12）未按要求及时签订书面合同或签订内容不规范；13）未按照招投标文件订立合同或订立背离合同实质性内容的协议；14）招标文件内容不规范、不明确、不完备，缺少评标标准等关键性内容；15）招投标双方的权利义务、评标标准、原则等招标文件的内容违反法律法规的强制性规定；16）未按照规定对招标资料存档或存档资料不全。2.招标采购风险管理的主要措施根据国家招投标法律法规、招标业主、招标代理机构的招标采购管理办法结合实际情况，从法规和制度入手，从招标人、专业部门、招标代理机构、投标人、评委、监督机构等方面制定各项风险的控制措施（主要分防范、控制、避免三类）。以化整为零

3、、“议标”等方式规避招标；未按规定选择相应的招标方式；工程建设项目达到法定的招标条件，应招标而未招标。控制措施：建立全面合理的招标采购规章制度；并且认真执行和监督。未按法定或约定的程序进行开标、评标及定标的风险控制措施：1）对招标程序进行规范，制定标准流程并严格执行，并在制度中规定各环节留痕迹内容、存档。2）通过多重监督提高招标序合法性。一是纪监人员负责招标全过程的监督。二是开展社会监督，如开通投诉意见箱或电话、接受质疑等，通过社会监督堵塞漏洞。3）加强培训，提高招标项目负责人的业务水平和责任心。招标投标活动未遵循公开、公平、公正和诚实信用的风险控制措施：1）招标组织部门对招标需求的合法性、合

4、规性进行审查。使投标资格条件中无资质歧视，无地域及行业歧视；在技术标准方面，严格禁止在技术、质量要求中标明特定的商标、专利等形式，体现公平公正原则。2）在招标文件形成过程中，采取各种措施体现公平和诚信原则。一是招标文件的编制要求全面，采用标准文本，覆盖资格、结算原则、技术标准、合同、开标程序及评标方法等信息，确保关键信息无遗漏。二招标文件要经过逐级审批后方可发布。三是在招标文件中要求投标人对诚信投标进行承诺并接受不诚信的后果。3）正确对待和处理质疑或投诉，用社会监督约束招投标行为。4）建立并健全招投标信用体系建设。招标投标违法行为记录予以公告可以促进招标投标信用体系建设，健全招标投标失信惩戒机

5、制，规范招标投标当事人行为。5）在招标活动中增加现场评审、考察或重要信息（如业绩、资质等）公示环节，约束投标人的投标行为。评标委员会未客观、公正履职的风险控制措施：1）规范评标专家库管理。严格评标专家的准入，形成评标专家的培训机制,努力构建评标专家考评制度，实现评标专家的优胜劣汰。2）规范评审方法。招标文件中评审因素应依据清晰、赋分标准量化、尽量降低评标专家的自由裁量空间。3）严格评标专家抽取。评标专家的抽取应在工信部招标投标管理平台的专家库中随机抽取，且抽取专业要准确。抽取评标专家须在监督人员的监督下，自动抽取、人工免提录音电话通知的方式进行，并全程录音录像。4）严格评标工作纪律和程序。一是

6、评标室配备监控和声音采集设备进行全程摄录。二是评标现场设置手机储存箱，用储存评委、监督、工作人员手机。三是建立评标现场人员进出记录，记录时间和理由。四是编制有关评标程序和事宜的PPT文件在评标前播放，为评委提供参考。五是监督人员全程跟踪，并在评标结束后出具监督报告确认评标的合法性。5）评标专家考核定期对评委履职情况、履职能力进行定期考核。招投标双方的权利义务、评标标准、原则等招标文件的内容违反法律法规的强制性规定；招标文件内容不规范、不明确、不完备，缺少评标标准等关键性内容等风险。控制措施：1）招标采购文件审核是招标采购管理的核心工作。招标采购文件编制好后，是否按规定送审，审核人员是否认真审核

7、；编制好的招标采购文件，是否符合法律法规规定，是否具有倾向性、排斥性，该修订调整的条款是否进行了调整修改。文件审核过程中，如果建立认真审核机制、建立多级复核机制，就可以更有效地防控风险招标需求要符合法律法规强制性规定，技术要求条款须经专业部门审核、审批。2）重点项目或技术复杂项目邀请专家进行招标文件审核。3）鼓励并接受潜在投标人对招标文件的质疑。未依法投标或中标的风险控制措施：1）严格规范投标保证金和履约保证金的递交。2）投标人对诚信投标进行承诺。3）严格评标工作。一旦发现投标人有串标（围标、陪标）行为，否决其投标。4）中标结果等投标信息公示，接受监督。5）适当增加现场评审或考察环节，核查投标

8、文件关键条款的响应资料的真实性。6）正确处理利害关系人提出的质疑。擅自否决投标或招标结果不认可的风险控制措施：1）招标人负责资格要求、技术要求的合法合规编制，评审标准要明确且具有可操作性。2）招标文件否决投标条款应结合项目实际制定，言简意赅，减少不必要的否决投标条件，并在文件中突出显示给予投标人提醒。3）评委严格根据招标文件或国家有关法规的规定进行评审。4）监督人员和招标代理机构须对照招标文件审核否决投标的理由。5）严格执行招标结果公示和招标人确定中标人的程序。法定必须招标的项目给予投标人编制投标文件的时间少于20日的风险控制措施：1）招标代理机构原则上按照法定要求。2）提前做好招标准备工作，

9、拟定招标条件和招标方案，招标文件，使招标审批流程更顺畅。泄露标底或透漏可能影响公平竞争的其他信息的风险控制措施：1）标底的保密。尽量减少编制、审批标底人数量或采取聘请异地机构编制标底，凡是知道标底者均签订保密承诺。2）强化保密环节：招标文件发售、评委抽取、踏勘或预备会不点名、评标现场、中标人确定前保密评审信息。3）制定招标文件发售登记和评标专家抽取管理办法,专人发售招标文件，规定保密信息范围。评标专家抽取时间在开标前24小时（特殊情况除外）内，在监督人员的监督下抽取，评标前，评标委员会名单专人负责。未按要求及时签订书面合同或签订内容不规范；未按照招投标文件订立合同或订立背离合同实质性内容的协议

10、的风险控制措施：1）在招标需求编制或审查阶段，加强合同条款、履约保证金的审查。2）严格按照招标文件、投标文件的信息编制中标通知书的内容，并明确合同签订的截止时间。3）中标资料移交要及时和全面；提醒招标人和中标人及时进行合同签订。4）招标组织部门签发中标通知书后应继续跟踪项目（合同）进展。以书面形式督促合同签订双方在规定期限内按照招标文件及中标方的投标文件订立合同。5）提醒中标人发现合同文本与招标文件和投标文件不一致，应拒签合同并及时反馈。未按照规定对招标资料存档或存档资料不全的风险控制措施：1）招标项目运行环节中，确保每个环节资料如实记录，存档备查。2）项目负责人对开标、评标记录当场进行核查，

11、同时由其他工作人员协助复检，确保资料的准确性和完整性。3）招标项目结束后，按归档清单整理好全套项目资料，由负责人审核纸质资料准确性和完整性后，送档案人员确认归档清单上内容的完整性。减少流标和否决投标的风险管理措施在招标过程中，会存在很多不同的情况，比如：投标的单位过少、项目工期紧等。遇过类似情况的招标，我们会采取相应的措施减少流标、否决投标的情况,以便于采购人能按计划正常开工。投标单位较少时，我们会提醒投标单位一些投标过程中注意事项，如：投标保证金提交截止时间，投标文件递交截止时间，开启投标文件、评审应提供的委托书、证件原件等尽量减少因投标单位少而流标的现象。对于工期紧的项目，我们会合理制定否决投标的条件，注重实质性的否决投标条款，减少不必要的否决投标条款，以保证评审工作顺利进行，不因否决投标过多而造成流标，既保证采购人的整体工期，又能为采购人减少不必要的损失。