长三角有机产品认证获证组织现场检查记录指南.docx

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1、三角有机产品认证获证组织现场检查记录指南一、获证组织基本情况检查项目检查要点检查依据检查指南（一）获证组织法定资质及信用检查1具备有效的相关法定资质、资格实施规则5.2.1查获证组织的营业执照，生产、养殖、野生采集许可证（适用时）等，重点关注是否超营业/许可范围、是否在有效期内。2.申请认证的产品是否在认监委公布的有机产品认证目录内实施规则5.2.3参照有机产品认证目录，查委托认证的产品是否在目录内，详见附件。3.是否被列入国家信用信息严重失信主体名录实施规则5.2.6登陆“国家企业信用信息公示系统”（）,查获证组织是否被纳入“严重违法失信企业名单”。4.是否被证实有因违法国家农产品、食品安全

2、管理相关法律法规，收到相关行政处罚的情况实施规则6.3.6登陆“国家企业信用信息公示系统”（http:/）,查获证组织是否受到行政处罚。（二）获证组织（产品）符合性检查1.是否提交了认证申请书实施规则5.2.7查获证组织是否有认证申请书。2.是否制定了有机生产管理文件查获证组织是否有有机生产管理文件。（二）获ti（产品）符合性检查3.有机生产管理文件是否包括以下内容：生产单元或加工、经营等场所的位置图、管理手册、操作规程查获证组织的有机生产管理文件，是否包括生产单元或加工、经营等场所的位置图、管理手册、操作规程。4.生产/加工/经营记录（土肥管理记录；病虫草害记录：收获记录或加工记录等）是否齐

3、全查获证组织生产/加工/经营记录，是否有土肥管理记录、病虫害记录、收获记录和加工记录、有机标志使用记录（适用时）等。5.种子、种苗等繁殖材料是否为非转基因并未经禁用物质处理GB/T196304.1.3询问获证组织种子、种苗来源，是否有相关非转基因佐证材料，如种子、种苗经过物质处理，核查是否为禁用物质.例如常用种衣剂：米酰胺，毗虫咻，多菌灵，毒死蝉，克百威，三嗖醇，戊嘎醇，福美双，腐霉利等。6.存在在同一个仓库的有机产品和非有机产品是否进行了有效隔离和标识（适用时）GB/T196304.8.2查获证组织仓库，是否存在有机产品和非有机产品混放且未有效隔离和标识。7.实际生产、加工、经营情况与认证证

4、书描述情况是否一致实施规则5.6.2重点关注申请认证的产品名称、品种、生产规模（面积/产量/加工量）等，是否与认证证书一致。8.获证组织生产、加工、经营情况有变化，是否及时通报认证机构实施规则6.4询问获证组织并结合现场检查情况，如存在生产、加工、经营情况变化，获证组织是否通报了认证机构。二、认证机构基本情况检查项目检查要点检查依据校查指南（一）认证机构合法资质资格检查1.认证机构是否经过认监委批准实施规则2.1登陆“认证行政监管系统”（http:2.认证机构经批准的认证业务范围是否包括“有机产品”（二）认证人员资质检查1.认证人员是否经注册实施规则3.2登陆“认证行政监管系统”（http:Z

5、hjg/）,查认证检查员是否已注册，注册专业是否覆盖了当前申请的认证类型，注册资质是否在有效期内，注册机构是否为派出机构。2.认证人员注册专业是否覆盖了当前申请认证的类型（种植、养殖、加工、经营）3.认证人员注册资质是否在有效期内4.认证人员注册机构是否为派出机构（三）认证活动合法合规性检查1.是否与获证组织签订认证合同实施规则6.3查获证组织是否有认证合同2.是否向获证组织提供了检查计划实施规则5.4.5查获证组织是否有认证机构的检查计划3.检查组现场检查时间是否与检查计划一致询问获证组织关于机构检查组现场检查情况，重点关注人员、时间是否与检查计划一致，可查看相关车票、住宿票等佐证材料。4.

6、检查人员是否到场实施规则5.5.6询问获证组织关于机构检查组现场检查情况，查看机构检设人员报销票据。5.获证组织是否能提供认证机构的现场检查报告查获证组织是否有认证机构提供的现场检查报告6.认证机构的现场检查报告是否与获证组织实际情况一致查现场检查报告是否与获证组织实际运行情况相一致，以及机构检查员是否签字。7.认证机构是否对获证组织的不符合项进行确认实施规则5.5.1询问获证组织，认证机构检查组在结束检查前，是否向获证组织确认检查发现的不符合项。8.认证机构是否对不符合项的纠正和纠正措施进行后续跟踪验证实施规则5.6.2询问获证组织对不符合项的纠正情况，并查看相关佐证材料。9.认证证书内容是

7、否齐全实施规则8.1参照实施规则证书附件，查看是否符合相关要求10.证书编号和有效期是否符合要求I1证书信息是否和“中国食品农产品认证信息系统”中的信息一致登陆“中国食品农产品认证信息系统”，查看证书信息是否一致（四）证后监督（适用时）1.认证机构是否实施了有效的证后管理实施规则6.1如获证组织发生经营情况变化等情况，且获证组织已通报机构的情况,认证机构是否采取了相应证后管理措施，例如现场检查、变更证书等。2.认证机构发现获证组织及认证的产品不能持续符合认证要求，是否及时暂停、注销或撤销认证证书并予以公布实施规则8.38.48.5如获证组织发生严重产品质量问题、媒体曝光、行政处罚等情况，认证机

8、构是否采取相应措施，例如现场检查、暂停、注销或撤销证书等。3.证书暂停、注销或撤销其间，认证机构是否通知并监督获证组织停止使用有机产品认证证书和有机志。实施规则8.7询问获证组织是否收到认证机构相关通知，并查看相关佐证材料三、作物种植检查项目检查要点检查依据检查指南（一）产地环境1.是否有土壤检测报告GB/T196304.2.3土壤检测应依据GB15618土壤环境质量农用地土壤污染风险管控标准，土壤检测项目应至少包含PH值、镉、汞、珅、铅、辂、铜、银、锌、六六六总量、滴滴涕总量，根据生产类型及PH范围对检测数据进行判定，要求全部合格。对于食用菌种植基质、芽苗菜种植基质、或其他使用基质代替土壤种

9、植的情形，至少检测镉、汞、碑、铅、珞含量，要求全部合格。检测报告应为最近24个月内出具，且有CMA或“CNAS”资质的章。2.是否有水质检测报告灌溉水检测应依据GB5084农田灌溉水质标准，检测项目至少包括五日生化需氧量，化学需氧量，悬浮物，阴离子表面活性剂，PH,全盐量，氯化物，硫化物，总汞，镉，总碑，六价铝，铅。检测报告应为最近24个月内出具,且有“CMA”或uCNASm资质的章。3.是否有空气质量信息或证明环境空气质量检测应依据GB3095环境空气质量标准，无空气质量检测报告的，环境空气质量可采信当地环境管理部门出具的报告、网站公告、当地政府部门出具的环境控制质量证明，也可采信网站（ht

10、tpsaqistudy,cn）公布的监测数据，认证申请获受理当月空气质量等级为“良”及以上可认为空气质量合格。（二）转换期（适用时）1.有机转换期开始时间：一年月一日（适用于有机转换认证证书，不适用于有机产品认证证书）实施规则5.5.4以认证证书上登记的转换期时间为依据，仅适用于有机转换认证证书。2.是否存在有机转换期内生产的产品当作有机产品销售GB/T196304.2.1查看转换期内有机产品包装、宣传材料是否有“有机”字样，或其他宣传为有机产品的文字、图形等。查获证组织申请认证并获得受理的时间，转换期开始时间最早不得早于该时间。（H）投入品（土肥管理）1.化学肥料是否在独立库房存放或在同一仓

11、库与有机肥料分区域存放实施规则5.5.5GB/T196304.2.7化学肥料可独立存放于专用的仓库，也可与有机肥料或其他有机生产投入品在同一仓库存放，但应划分区域存放，两者之间有显著区分隔离，如通过地面标线、人员通道、隔板隔离。2.生产现场是否有化学肥料使用痕迹查看生产现场是否有化学肥料的使用痕迹（化肥包装等）。（四）投入品（植保产品）1.化学农药是否在独立库房或在同一仓库与有机生产允许使用的农药分区域存放实施规则5.5.5GB/T196304.2.8化学农药可独立存放于专用的仓库，如与其他有机生产投入品在同一仓库存放，但应划分区域存放，两者之间有显著区分隔离，如通过地面标线、人员通道、隔板隔

12、离。2.生产现场是否有化学农药使用痕迹查看生产现场是否有化学农药的使用痕迹（化学农药包装等）。（五）产品抽样与检测1.检查员是否在现场检查期间取样实施规则5.5.2第条现场询问获证组织，机构检查员是否在检查期间取得产品样品，环境样品如土壤、水、基质等可由获证组织自行送样检测。2.样品检测报告是否盖有CMA或rtCNAS章查看检测报告是否有“CMA或“CNAS”资质的章3.产品样品检测项目是否满足要求。查产品样品农残检测项目是否满足要求，对于茶叶类、畜禽类、乳制品类、蔬菜类、水果类五类产品，检测项目应完全满足认监委“五类有机产品认证抽样检测项目指南（试行）”的要求（httpzwtztz20232

13、02312t2020121564969.shtm1）。对于未列入上述5类产品的，应关注农残检测项目，查是否覆盖当地常用的常规农药品种，如检测项目过少，应重点关注。（六）中国有机产品认证标志1.标识为“有机”的产品应在获证产品或者产品的最小销售包装上加施中国有机产品认证标志及其唯一编号、认证机构或者标识GB/T196306.1查看有机产品或产品的最小销售包装上是否有“有机”字样，如有，有机产品或产品的最小销售包装上应同时加施中国有机产品认证标志及其唯一编号、认证机构或者标识。如无“有机”字样，可不加施。2.印制在获证产品标签、说明书及广告宣传材料上的中国有机产品认证标志，可以按比例放大或者缩小，

14、但不得变形、变色GB/T196306.1查看印制在获证产品标签、说明书及广告宣传材料上的中国有机产品认证标志，可以按比例放大或者缩小，但不得变形、变色。3.有机认证标志是否有使用记录GB/T196306.1、6.3查有机认证标志的使用记录台账。（七）超范围销售未获得有机产品认证的产品或者产品包装及标签上是否标注了“有机”等字样并且在销售实施规则8.7.1查有机转换期内的产品、常规产品（不在有机产品证书产品类别内）的包装、标签或其他宣传材料是否标注“有机”字样，或其他宣称为有机产品的文字、图片。现场发现的其他问题请描述四、加工检查项目检查要点检查依据检查指南（一）配料、添加剂和加工助剂1.有机配料在终产品中所占的质量或体积是否不少于配料总量的95%GB/T196305.2.1查有机配料在终产品中的占比，水和盐不计入配料，不进行计算。2.是否使用GB/T19630附录E、F列出的物质以外的物质GB/T196305.2.1查食品中使用的添加剂、助剂和其他物质的名称，应列与GB/T19630标准的附录E、F中。（二）加工用水1.加工用水是否有水质检测报告GB/T196305.2.2.3加工用水检测应依据