9202内部审核检查表.docx

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1、受审部门最高管理层陪同人郭杰审核日期2019.1.12审核依据手册、程序和相关文件内审员莫薇标准章节号审核内容现场审核记录评价合格不合格般严重4.1理解及其环境1、是否按照标准的要求建立体系文件？2、是否确定公司的内外部因素？3、是否对公司内外部因素进行评估并监视？公司文件体系文件已经按标准建立：如手册、程序文件。内外部因素已经评价，建立了风险管理流程，并实施记录控制。解方求理关需望Ay胃期4.2相的和1、是否确定跟公司活动有关的相关方？2、是否明确相关的需求和期望？公司已经建立了相关方一览表，并定期对其评审V定管系3量体礴4.质理的1、是否规定了质量管理体系的范围？公司的体系范围已经在质量手

2、册4.3条款中明确。量体其居理及呈4,管系出1、是否明确公司管理体系的过程？2、.是否规定其外包过程？已经对相关过程进行建立，详见质量手册4.4条款5.1领导作用和承诺1、是否对文件管理进行要求？2、资源是否能够满足生产需求？3、是否对目标进行管理和监控？4、各项活动管理是否以顾客为关注焦点？5、推否对公司潜在风险进行评估、管理？6、公司职责和权限是否明确？公司已经建立体系架构，人力、设施、能够满定需聚，质量控制严禁，员工激励方式明确、目标指标监控有效5.2方针1、是否建立质量方针？2、是否对质量方针进行沟通管理？公司方针已经建立，详见质量手册5.2.1,公司的质量方针已经通过公司局域网、邮件

3、的方式向全体人员告知并讲解织、和好1、是否对公司的相关岗位职责、权限进行分派、沟通？公司已近建立了公司的组织架构图，职能分配明确，各工作岗位职责明确，详见手册第5.3条款P1、是否确定公司的风险和机遇？2、公司的风险和机遇如何实施的？通过公司的内外部因素按照公司制定的风险管理流程在进行控制，记录实施控制充分有效6.2质量目标及其策划1、是否建立了质量目标？2、是否通过公司总目标进行职能分配？公司规定了质量总目标，见质量手册6.2条款，在总目标的基础上分解了部门目标，见质量目标分解一览表。6.3变更的策划1、是否有质量体系的变更，是否保存相关文件的信息？目前没有体系变更的现象，今后如有将按照标准

4、要求进行控制7.1.1总则1、是否确立了公司所需的资源？公司根据产品的生产的要求配备的必要的人力、基础设施、测量设备相关资源要求，能够满足生产所需8.1运行的策划和控制1、是否参与对公司电梯生产过程的策划？通过会议的形式进行相关策划的参与。9.1.1总则1、是否确定监视与测量的对象？2、是否通过适当的方法监视、测量分析及评价？3、是否确定其时机？公司生产活动监视和测量的对象包括：采购、生产、施工、售后等活动过程，通过会议、现场等方式对运行活动进行控制j,通过不良率状态、顾客满意度等活动进行相关过程控制，并文件规定了相关监视时机。9.1.3分析和评价1、是否通过分析和评价的内容管理体系运行状态？

5、通过信息专员信息汇报来评价过程的状态是否符合标准要求。9.2内部审核是否参与公司内部审核？通过批准内审计划、内审报告的方式参与内审。9.3管理评审1、是否定期进行管理评审？2、评审的方式是什么？3、评审的间隔周期是如何规定的、？管理评审控制程序规定每年都要进行管理评审，时间间隔不能超过12个月，评审以各部门提交评审材料，以会议的形式进行。10.1总则1、公司标准体体系运行过程中的改进是如何进行的？定期通过各部门的汇报，管理评审的方式参与日常改进事宜。注：合格在评价栏打“J”，不合格在评价栏打“X”，观察项作“二受审部门质量部陪同人郭杰审核日期2019.1.12审核依据手册、程序和相关文件内审员

6、莫薇标准章节号审核内容现场审核记录评价合格不合格般严重7.1.5监视和测量资源1、是否建立测量设备一览表？2、是否对测量设备定期进行校准维护？31对血量设备是如何管理和维护的？针对测量设备的管理建立的专用的程序文件，测量设备一览表已经建立。现场抽查计量设备未进行鉴定标志粘贴。X8.6产品和服务的放行1、部门如何进行采购产品的验证？是否符合体系要求？2、该部门如何对产品进行监视和测量，是否按要求实施？对采购的产品已经按进货检验规程进行，相关文件信息符合规程要求，过程控制依据加工工艺卡片进行。成品用卡尺等进行每个位置检测后形成测试报告。8.7不合格输出的控制1、部门对质量不合格如何控制？建立相关程

7、序文件和检验规范，对采购生产活动中发生的不合格填写不符合报告，重大问题向总经理报告处理，对技术环节的不符合通过会议讨论的方式进行。针对该不合格情况制定纠正预防措施，以免类似情况发生。10.2不符合及纠正措施1、是否建立相关文件标准指导工作的进行？2、是否提供相关文件信息的控制？建立了相关控制程序，对日常工作的不符合有相关措施进行纠正，详见不符合报告中的内容。10.3持续改进1、部门是如何进行持续改进的内容？通过日常生产活动过程中发生的不符合采取措施，严格按照文件规定要求来实现公司持续运行而标准洁动。注：合格在评价栏打“J”，不合格在评价栏打“X”，观察项作受审部门办公室陪同人莫薇审核日期201

8、9.1.12审核依据手册、程序和相关文件内审员郭凤祥标准章节号审核内容现场审核记录评价合格不合格般严重7.1.2人员1、公司人员安排是否合理？对人员的管理是如何进行的？公司建立了人力资源控制程序、根据组织架构来确定人员的需求，并对人员的能力、技术有相关规定，保证生产的正常运行6的1织识7.组知1、是否确定了公司所需要的知识？2、兽所需知识是如何管理的？配备了公司生产活动必备的知识，如加工工艺卡、作业指导书、建立的质量手册、程序文件，员工的经验、已经国家标准等内容。7.2能另1、对公司员工的能力使如何控制的？通过建立人力资源控制程序对员工的培训教育来实现其工作过程的能力，相关培训记录信息完整有效

9、。7.3意识1、公司是如何通过提高员工意识来保证生产质量的控制？公司通过宣讲质量方针，质量目标来提高质量意识，通过规章制度、绩效考核来强化质量意识。7.4沟通1、公司各部门的沟通是如何进行的？部门与部门的沟通主要通过会议、QQ、电话的方式进行，外部沟通只要通过电话、邮件已及合同等方式进行。7.5形成文件的信息1、公司的管理体系文件主要有哪些？如何进行控制的？公司的体系文件主要有手册、程序文件、作业文件、国家标准，以及各种文件记录，通过建立文件控制程序、记录控制程序进行日常控制。7.5.1总则是否满足标准的要求和确保质量管理体系有效性的需要？公司提供的各级体系文件总体满足标准的要求和确保QMS有

10、效性的需要。7.5.2创建和更新并在创建和更新文件时，是否确保了适当的：a）标识和说明；b）格式和媒介；c）评审和批准，以确保适宜性和充分性。抽查3-5个体系文件如：质量手册、人力资源管理程序、管审总结报告等均有适当的标识和说明、相对固定的格式、纸质和电子档为载体、文件发布前均的得到评审和批准，从而确保了适宜性和充分性；记录得到确认等。7.5.3成文信息的控制如何控制文件和记录？是否在需要时和需要的地方可获得相关文件？是否采取了措施防止泄密、不当使用和不完整？建立程序文件，并将文件发放至各部门，使用文件的现场抽查确认，未发现不适宜或缺失的文件。9.2内部审核1、对内部审核的进行部门是如何提供支

11、持的？部门设立了一名专职人员监控体系文件的有效运行，并配合审核计划进行内部由核，目前皆核IE在i行，审核组由2名员工执行，均已进行内审员培训注：合格在评价栏打“J”，不合格在评价栏打“X”，观察项作4受审部门营销部陪同人郭杰审核日期2019.1.12审核依据手册、程序和相关文件内审员郭凤祥标准章节号审核内容现场审核记录评价合格不合格般严重产服要2和的&品务求1、组织是如何确定顾客要求？2、顾客要求是否形成文件？3、是否对顾客要求进行评审？4、对顾客沟通及售后有何规定？公司制定了有关合同评审的内容来确定顾客要求，并建立了相关程序文件，如产品和服务要求控制程序、顾客满意度调查与分析控制程序等，从而

12、增加顾客满意。8.2.1顾客沟通顾客沟通内容包括？公司制定并实施相关程序文件，营销部采用上门拜访、会议、报告、函电、计算机网络等方式与顾客进行沟通。了解客户要求的产品的相关信息；问询、合同或订单的处理，包括对其修改；顾客反馈，包括顾客抱怨；处置或控制顾客财产；当有重大异常时，制定有关的应急措施及客户特定的要求；8.2.2与产品和服务要求的确定对于提供的产品/服务，组织声称的要求有哪些？是否满足？对市场进行调研，定向顾客提供的产品和服务的要求，从以下几个方面来确定与服务有关的要求：（1）顾客对产品规定的要求,包括产品项目内容、价格、进度和费用要求以及设计、策划后期服务要求；（2）与产品有关的法律

13、、法规要求；（3）公司确定的其他附加要求,如采用的新技术、新材料等；顾客有合作意向时或发放招标文件时，介绍公司产品，了解顾客对产品性能、功能、数量等要求，并结合企业标准进行确定，且明示在合同或订单上，确定顾客对产品的具体要求。8.2.3产品和服务要求的评审#在承诺向顾客提供产品和服务之前，是否对各项要求进行评审？为了明确与产品有关的要求，确保公司有能力满足顾客要求；在公司向顾客做出提供产品的承诺之前对产品有关要求进行了评审，2018年6月至今有对顾客进行评审。O8.2.4产品和服务要求的更改若产品和服务要求发生更改，相关的文件是否得到修改？.相关人员是否知道已更改的要求？查：2018.10月至

14、今，没有发生合同更改的情况，如果需要更改，需对更改内容重新评审。并将变化的要求及时通知有关人员。外供过产服控4提、和的&部的程品务制1 .该部门如何对采购过程进行控制？是否制定有相应的程序？2 .是否清楚、明确规定了采购产品的信息？3 .是否规定了对供方的选择和定期评价准责？实施情况如何？4 .采购产品的验证过程是否在文件中有明确规定？部门制定了外部提供过程、产品和服务控制程序，规定采购信息的内容，对供应商的评价也制定了专门的程序，采购验证主要通过质量部来对采购产品的控制，8.4.1总则相关活动和由评价引发的任何必要的措施，是否保留所需的记录？公司明确采购物料、部件、设备及其附件等，并明确外部提供的过程、产品和服务构成组织自身的产品和服务的一部分。详见合格供应商名录-公司基于外部供方提供所要求的