9001HACCP管理层核查记录表.docx

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1、核查记录表第1页，共页受审核过程/部门：管理层、办公室、审核日期：10-22审核员：检查内容涉及标准条款审核记录判定资源提供Q：7.1.1企业基本情况公司现有员工人，占地面积万平方米，建筑面积平方米，现拥有总资产4000万元。总则GB/T273416.1F6.1/7.主要生产产品为：生产能力：年产量为吨。销售情况：年产值万人力资源情况：人员配备充足。组织环境1/8.1Q、F：4.1查内外部环境状况分析：外部机遇：国家实施出口食品企业“三同”促进内销，结构转型；自然环境方面处于四季鲜果之旅之地，交通便利，基本无地质灾害影响。外部威胁：同类厂家竞争比较激烈；随着社会经济发展迅速，人力成本不断上升，

2、好的优秀技术人员引进比较少。内部优势：拥有一批团队意识较强的业务骨干，人员稳定、经验丰富；有日本技术人员指导，真空冷冻干燥技术相对成熟；设备设施配套完善,符合食品卫生要求等；内部劣势：库位分散综合效力低下,搬运设备自动化程度不高；新员工招收难，缺少高级专业人才，在招聘和培训上疏于核查，流于形式的成份较多。分析时采用的方法：SWOT分析表分析的输出：组织环境状况分析报告。是否合理：是口否是否对内部和外部因素的相关信息进行监视和评审：是口否利益相关方及其需求Q：4.2查相关方及其要求的识别识别的相关方有：顾客（国外顾客、贸易商）；供方（原辅料、设备、包材等）；股东（）；政府（安监、环保、市场监督、

3、海关、Ciq）；内部员工（管理人员、普通员工）是否明确这些相关方的要求：是口否分析的输出：识别了各相关方的需求，是否合理，是否是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审：是口否核查记录表第2页，共页受审核过程/部门：审核日期：审核员：检查内容涉及标准条款审核记录体系范围Q：4.3查管理体系范围的确定：在确定范围时考虑了：4.1、4.2、产品和服务、口其它：体系及其过Q：4.4确定的范围包括：产品：地址：IS09001:2015的全部要求除条款外的IS090012015的全部要求，对不适用条款的理由I确定的管理体系范围是否形成文件的信息加以保持：是口否由管代/食品安全小组长按QFH相关国际

4、标准、相关法律法规和其他要求、程监视、测量、9.1企业的实际、生产许可证：,有效期：出口备案证：,有效期：分析和评价持续改进过程10等要求进行QFH体系的策划和完善，形成文件化的体系，文件的形式有：1 .管理手册：质量手册2 .程序文件：输出的程序有个；其中监视、测量和改进程序一个总要求文件要求F8.5M2733 .指导指导书：操作规程、工艺规程、岗位职费、其它管理文件、检验规程、口4 .HACCP计划：共_个5 .记录、表格：形成了受控记录清单，共一张.体系策划41查过程的识别情况，识别了QFH体系所需的过程，包括：管理制度和4.1H/F4.2.管理过程：管理策划过程、食品危害分析过程、合规

5、义务确定过程与评价过程、质量管理体系变更过程、监视测量分析和评价过程、顾客满意、内审过程、管理评审过程、人员1持续改进过程、不符合和纠正措施、食品安全应急管理过程等GB1488113支持过程：资源提供过程、人力资源过程（人员、能力、意识等）、基础设施管理过程、前提方案管理过程、过程运行环境、监视和测量资源过程、知识管理过程、文件化信息管理过程等：业务过程：顾客关系管理过程（顾客沟通/要求确定与评审、顾客财产、交付后的活动过程等）、生产和服务过程、产品旅行过程、不合格品控制过程等.建立了过程清单，总体是/否充分、适宜的，其中：外包过程：无特殊过程：无具体的改进情况，利用内审、管理评审、目标的公新

6、定位等措施进行持续改进活动.核查记录表第3页，共页受审核过程/部门：审核日期：审核员：查容检内涉及标准条款审核记录一判定Q：总经理：通过承担以下方面的QFH职责，承担领导作用，作出管理承诺：领导作用5.1.1对QFH管理体系的有效性承担责任；和承诺制定QFH方针；岗位、职5.3确保QFH管理体系要求融入与公司的业务过程；责和权限促进使用过程方法和基于风险的思维；确保QFH管理体系所需资源的提供；管理承诺GB/T27341沟通符合QFH体系要求的重要性；职责、权5.1确保实现QFH体系的预期结果；限和沟通5.3促使、指导和支持员工努力提高QFH的有效性；HACCP小进行管理评审，确保Qra体系的

7、适宜性、充分性、有效性，并推动改进；组F支持管理层中的其它人员履行其相关职责。5.15.35.4任命了层（应为管理者代表、吴问立食品安全小组组长:5.5分派了如下QFH方面的主要职责： 按ISO相关QFH国际/国家标准要求建立、实施和保持QFH管理体系； 向总经理报告QFH管理体系的绩效和任何改进的需求； 确保在全公司内提高满足顾客要求的意识； 就管理体系有关事宜与外部方进行联络。 管理食品安全小组，并组织其工作； 确保食品安全小组成员的相关培训和教育；建立了组织机构图，有/无组织机构图复印件，明确并分派了各部门及岗位人员职责，具体有：,总体齐全。以上管理承诺和相应的职责已向各部门和岗位沟通：

8、符合口不符合公司董事长许向东对顾客的关注途径:以顾客为Q：市场营销活动，走访顾客，顾客满意度调查，关注焦点5.1.2顾客的信息反馈，顾客的投诉信息，确定影响顾客满意度的风险和机遇，等等，以不断增强顾客的满意度核查记录表第4页，共页受审核过程/部门：审核日期：审核员：检查内容涉及标准条款审核记录判定Q方针Q/F：5.2公司的质量方针为：公司的食品安全方针为：食品安全GB/T27341以上QFH方针体现了：满足要求承诺守法承诺风险预防持续改进方针5.2等要求，已通过会议、培训、公告等形式向全员宣贯，员工已理解质量目标Q：6.2方针的含义，并按方针要求开展QFH活动。方针适宜性的评审通过理评更方式进

9、行。公司年度的质量和食品安全目标为：管理评审考核食品安全GB/T27341质量和食品安全目标：实际完成情况a、出厂检验合格率100%100%目标5.2b、原料控制农药（善药）及有毒有害物残留合格率达到100%100%c、产品安全合格率达到100%100%d、顾客满意率达到98%以上100%以上目标的策划：考虑了方针所确定的框架要求、可测量、与提供合格产品和服务以及增强顾客满意相关得到监视、得到沟通、适时更新、形成文件是否策划了分解目标：是口否详见各部门核查记录中分目标内容质量与食品安全目标及其分解目标明确了：所采取的措施、需要的资源、由谁负责、何时完成、如何评价核查记录表第5页，共页受审核过程

10、/部门：审核日期：审核员：检查内容涉及标准条款审核记录判定应对风险和机遇的措施变更的策划Q：6.1Q：6.3查风险和机遇识别及措施的策划情况：风险和机遇的来源：4.14.2口其它，具体有：技术质量研发工艺中的“专业知识不够，造成检测问题难以被及时发现和处理”的风险，需要通过“执行人力资源控制程序”等措施加以管控；同时在外部活动中的“食品相关新法规不断发布，未及时更新、转化为公司文件，造成公司运行风险”及“行业规范程度提高，给公司带来潜在的客户”机遇，需要通过“1.主要职能部门按照要求加强适用的法律法规的收集评价，并做好内部培训，转化为公司制度；2.销售部加大市场开拓”等措施加以管控。人员配置不

11、合理，实际使用设施不配套，现场设备设施消毒不完全的风险，需要通过“精细化人员配置、更换合适的设施、加强卫生消毒”等加以管控；原料采购中农残超标的风险及辅料采购中铅、碑等重金属超标的风险，需要通过“索证，查看第三方检测报告项目是否齐全、合格”等措施管控；仓库管理中的“未按标准检验、漏检，造成质量缺陷、摆放不准确、标识不明，造成混淆、报表不及时或数量不准确”风险，需要通过“对照检验标准进行检验,并纪录、及时整理归位并做好标识、定期上报并校对”加以管控；设备管理中的“设备选型不合理、维护保养不到位、配件库存不合理等风险及现存在性能更好更合理的设备的机遇”，需要通过“合理布局设备、维护保养及时标准化、

12、及时安排检修、配备合理的配件库存”等控制管控；等上次审核至今，体系无变化，运行基本正常。核查记录表第6页，共页受审核过程/部门：审核日期：审核员：检查内容涉及标准条款审核记录判定内审Q9.2GB/T273415.4F8.4.12023年度策划了一次内审，有年度内审计划，其中月份已实施一次。抽查已实施内审的相关记录：内审日期:内审方式：QFH体系的全面内审；QFH体系的抽样内审；内审范围：所有条款、组织机构内所有部门：口部分条款、部分部门；内审员人数人，经培训并有资格证：内审分组：分组：第1组1人，第2组2人不分组查内审计划安排表，明确了各组审核的部门、具体时间、内容及条款，从计划安排看，无内审

13、员审核本部门的情况，有独立性；查内审检查表，各内审员均在审核前事先策划编制，有审核的内容、审核的方法（如提问、查阅、观察）、抽样的数量等；查内审的实施： 有首末次会议的签到表； 现场审核情况，包括符合的、不符合的或问题点均记录在检查表中； 不符合的问题点均开具了不符合项；口其他。查不符合项报告，共2项，抽其整改情况：1 .生产现场使用的容器无标识。2 .化验室缺紫外线灯。以上不符合项有责任部门的原因分析，也进行了纠正及纠正措施或预防措施。有内审员的验证关闭；查内审报告，编制日期：,由编制，报告有对本次内审情况进行了总结和体系运行情况进行了评价。核查记录表第7页，共页受审核过程/部门：审核日期：审核员：检查内容涉及标准条款审核记录判定管理评审Q9.3GB/T273415.5F5.8公司由月份实施，对年度的QFH管理体系进行评审。抽查该次管理评审的相关记录：管理评审日期：:管理评审方式：以方式对QFH体系进行管理评审；管理评审范围：QFH管理体系所涉及的产品及公司所有部门；管理评审的参加人员：总经理；管理者代表/小组组长；各部门负责人；其他；有会议签到表；管理评审主持人，总经理；口管理者代表/小组组长？其他；管理评审的输入内容：内外部因素的变化； 方针是否适宜，是否需要更新目标； 过程控制及绩效情况如何； 产品质量状况如何（有无重大质量问题）; 不合格以及纠正和预防措施实施情况