企业制度建设与合规管理专项自查报告.docx

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1、集团公司制度建设与合规管理专项自查报告Feigeoer按照*金投集团关于开展制度建设与合规管理专项调研检查工作的通知（字20232号、202358号）文件要求,*公司贴合产业实际及公司经营管理需求，开展了制度建设、制度合规、制度执行及制度评价四方面自查自改工作，大力推进制度管理和流程防控走深走实，有效的构建了*公司治理体系，提升了管理效能，为促进高质量发展提供了重要保障作用，现就本次专项自查工作汇报如下。第一部分制度的建立健全*公司公司制度初建于*公司及*地质公司，充分吸取建筑行业管理经验，在2017年形成较全面的制度汇编，共涵盖各项制度164项，有效的保障了公司初期起步阶段发展需求。公司上划

2、到*金投集团后，以适应国有企业管理机制和产业专业化经营管理的需要，公司进一步对制度进行了规范修订。建立健全规章制度，形成规范合理的制度管理机制。截止目前，公司规章制度体系已建立健全，与*金投集团基本形成一脉的制度管理机制，最新汇编于2023年形成，共计107项制度（不含非公开的薪酬类制度）。公司设立了制度管理归口部门，由战略规划部负责制度审查、制度监督、制度分析和制度归口管理。公司已初步形成制度流程化管理模式,业务部门按需提出申请和起草初稿，经归口部门、合规部门及公司审查评价后，由办公室印发并移交战略规划部统一管理。现行规章制度较为全面，完全满足公司实际需要。公司现行制度共计107项，内容上包

3、括议事规则类、党建管理类、行政事务类、财务管理类、人力资源类、经营管理类、安全生产类、技术质量类、法律风险类、审计监督类和工会工作等，贴合公司产业内容和职能需求，完全满足日常经营管理工作需要。现行制度均基于2017年版本进行的修订或新增，生效时间间于2023年到2023年，不存在过期过时、应淘汰未淘汰的制度项，具有较好的有效性和可行性。现行制度符合体系化、合规化和标准化建设要求。公司对本次制度修订采用了全面、标准及合法的制定过程，大量剔除涉及照搬法规标准的数字内容，大量合并实际操作性细分工作内容，大量剔除职能部门自行制定的制度以提升公司制度管理层级和能级，充分结合*金投集团制度标准体系，充分考

4、虑*金投集团战略管理理念及流程设计，充分考虑行业规范调整、异动的发展要求，充分规避了业务划分混乱和流程制定不清的制度穿插局面。现行制度从制定、审查和管理上，以高起点、高标准和高要求进行修订，多次与上级集团进行对标和沟通，从公布后实际应用上，验证了本次制度的规范性和适用性。第二部分制度的规范合理性公司现行制度从策划到修订，按照公司制度管理办法相关要求，以标准化、流程化、责任化的要求实施，主要呈现以下特点：一是认真梳理制度适用范围和业务范围，管理层级能级更加严谨突出。现行制度更加突出业务事件类别的同类同件管理逻辑，归并了大量的流程隔断、业务越级、责任不清等不合理情形，单项制度管理范围和适用范围更加

5、明确。二是严肃编排制度版面，制度标准化规范性显性突出。最新制度完全按照公司行政管理要求和制度统一管理要求，以压责任、优细节、对标准的要求，对起草上会制度加以规范和考评，对不符合要求的结构编排、文字流程、语句表述、错字别字等彻底剔除，充分体现了公司制度的严肃性和高质量性。三是多方开展制度评价论证，严格确保制度时效有效。制度是公司的管理手段，必须基于最新法规规章等政策相关要求，以确保制度的合法有效性。公司最新制度一方面对旧制度的标准规定进行了修订，制度不套用法规内容，制度不细化法规条例，强化宏观逻辑合理和依据科学性；另一方面将法律合规审查作为前置条件，制度上会决策前，优先由法律和审计部门开展制度法

6、审；再一方面突出制度体系贯通,对标上级集团开展制度标准、制度流程等内容差异化分析,最大化贯彻集团化管理要求。四是强化制度管理层级，深度融入公司业务需求。公司现行制度的出发点是以公司作为管理者、部门作为履行者的一套体系，祛除了旧部门制度的自裁自行，更加符合现代公司级管理要求。公司制度的落脚点是制度保障业务、业务产生制度，每一项制度的产生都是基于公司业务工作的实际需要，每一项制度为每一项业务工作的规范合理提供了实践依据。经实践证实，公司现行制度具有较好的可操作性和保障性。第三部分制度的执行落实公司的规章制度执行实行部门责任制，负责推进相应制度的贯彻落实和意见反馈，从实践经验上，目前形成以下执行经验

7、：一是制度由主要职能部门协同相关业务部门起草，制度内容明确了职责分工，确保了部门责任明确和制度落实责任明确。公司对制度进行了分类归口，各责任部门在日常经营中起到贯彻落实作用。二是借助工作流程促进制度有序落实。公司开通了0A、纸质版审批流程，对各项制度管理事项进行有序约束，确保了制度的实操可行性。三是公司制度由归口单位集中监督，按照制度管理办法,结合公司实际定期开展制度分析和评价，重点征求业务部门的意见建议，充分发挥业务部门、工会、行政等组织带动作用，开展具体意见建议的评估论证，确保公司规章制度可靠、有效、动态发展。第四部分制度的管理评价*公司规章制度初步形成，围绕制度的培训、流程、信息化、评价

8、论证及管理等陆续展开。根据本次制度专项检查要求，公司制度管理方面优缺点如下：1、公司建立了合规管理制度及操作流程，将制度纳入公司经营管理。但还未建立制度空白点的风险预案，还未建立制度不能够起到保障作用时的应对方案。2、公司制度合规性有效性作为对应部门的职能之一。但未开展制度发布后风险识别和评估的管理措施。3、公司制度体系搭建通过了规范性审查，执行过程具备规范性评价反馈，但未形成机制约束。4、针对公司法律案件较多，公司已与集团形成常态化案件上报汇报机制。5、公司信息化平台建设力度不够，制度体系的建设阶段基本实现线上信息化，但制度管理、制度评价、制度风险、制度建议反馈等还未上线。6、公司制定了较为全面的培训教育，各部门按照计划有序开展包括制度方面的各类培训活动，尤其是新增制度，逐项进行了宣贯和应用。7、针对制度的后管理，尚未形成工作计划，应将后管理确保制度的时效性和合规性作为公司今后一段时间的重要工作。通过本次制度专项检查，*公司公司制度建设时效性较近，制度体系较为全面，制度内容贴合产业实际，制度执行有序开展，制度管理部分雏形，制度评价拟定实施。按照本次制度建设专项工作安排，*公司应进一步强化制度后管理的机制化、动态化和规范化，细分责任、划分内容、提出方案，全面务实的整改到位，真正发挥好制度的帮手作用和保障作用。附件：1.*公司现行有效规章制度清单*公司有限公司2023年12月20日