管理制度-职业安全健康管理体系审核规范——实施指南 精品.doc

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1、职业安全健康管理体系审核规范实施指南国家安全生产监督管理局目 录职业安全健康管理体系审核规范实施指南31. 范围32术语和定义33. 引用标准34. 职业安全健康管理体系要素34.1 总要求34.2 职业安全健康方针34.3 策划34.3.1危害辨识、风险评价和风险控制的策划34.3.2 法律、法规及其他要求34.3.3 目标34.3.4 职业安全健康管理方案34.4 实施与运行34.4.1 机构和职责34.4.2培训、意识和能力34.4.3 协商与交流34.4.4 文件化34.4.5 文件和资料控制34.4.6 运行控制34.4.7 应急预案与响应34.5 检查与纠正措施34.5.1 绩效测

2、量和监测34.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施34.5.3 记录和记录管理34.5.4 审核34.6管理评审3附录13附录23附录33职业安全健康管理体系审核规范实施指南本实施指南是为使用职业安全健康管理体系审核规范（以下简称“审核规范”）提供的指导性技术文件，具有通用性，适合于任何愿意建立职业安全健康管理体系的用人单位及相应的服务机构等。本实施指南对审核规范的各要素从目的、考虑因素、实施要求和实施结果等四个方面进行描述，以帮助用人单位更好地理解和实施审核规范。实施指南并不增加审核规范的条款，也不提出实施审核规范的强制性方法。本实施指南不能作为职业安全健康管理体系认证/注册的准则使用

3、。1. 范围为明确职业安全健康管理体系的基本要求，鼓励用人单位采用合理的职业安全健康管理原则与方法，控制其职业安全健康风险，持续改进职业安全健康绩效，特制定职业安全健康管理体系审核规范。本规范适用于任何有以下愿望的用人单位：（1）建立职业安全健康管理体系，有效地消除和尽可能降低员工和其他有关人员可能遭受的与用人单位活动有关的风险；（2）实施、维护并持续改进其职业安全健康管理体系；（3）保证遵循其声明的职业安全健康方针；（4）向社会表明其职业安全健康工作原则；（5）谋求外部机构对其职业安全健康管理体系进行认证和注册；（6）自我评价并声明符合本规范。规范中提出的所有要求，旨在帮助用人单位建立职业安

4、全健康管理体系，其适用的程度取决于用人单位的职业安全健康方针、活动的特点及其风险的性质和运行。2术语和定义审核规范中的术语和定义适用于本实施指南。2.1 事故 accident造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。注:这里的疾病指的是职业病及与职业有关疾病。2.2审核 audit为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满足的系统、独立和文件化的验证过程。2.3持续改进 continual improvement不断加强职业安全健康管理体系工作，以全面改进用人单位职业安全健康绩效的过程，该过程不必同时发生于所有的活动领域。注：在体系运行的不同活动领域、不同阶段都可体现不同程度的持续改

5、进的内容。2.4危害 hazard可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。2.5危害辨识 hazard identification识别危害的存在并确定其性质的过程。2.6事件 incident造成或可能造成事故的事情。注：事件包括未遂过失。2.7相关方 interested parties关注用人单位的职业安全健康绩效或受其影响的个人或团体。2.8承包方 contractor在经营管理者的作业现场按照双方协定的要求、期限及条件向经营管理者提供服务的个人或组织。2.9不符合 non-conformance任何能够直接或间接造成人员伤亡、疾病、财产损失或工作环境破坏的违背作业

6、标准、惯例、程序、规章或管理体系要求的行为或偏差。2.10目标 objectives在职业安全健康绩效方面，用人单位自身确定要达到的目的。2.11职业安全健康 occupational health and safety影响工作场所内员工（包括临时工、合同工）、外来人员和其他人员安全与健康的条件和因素2.12职业安全健康管理体系 occupational health and safety management system为建立职业安全健康方针和目标并实现这些目标所制定的一系列相互联系或相互作用的要素。2.13 用人单位 organization具有自身职能和行政管理的企业、事业单位或社团。

7、注：这里的企业、事业单位或社团包括如公司、商行等所有组织，无论是否法人团体、公有或私营。对于拥有一个以上运行单位，可以将每一单独的运行单位视为一个用人单位。2.14员工代表workersrepresentative员工代表是指工会代表，即由工会或其成员指定的或推选的代表；或选举代表，即依照国家法律法规或集体决议，由员工自由选举出的代表。注：可根据用人单位的组织形式采取相应的推选方式。2.15员工的安全健康代表 workerssafety and health representative员工根据国家法律、法规和惯例选举或指定的在作业场所职业安全健康问题上代表员工利益的人。2.16绩效 perf

8、ormance用人单位根据职业安全健康方针和目标，在控制和消除职业安全健康风险方面所取得的可测量的结果。注：绩效测量包括职业安全健康管理活动和结果的测量。2.17主动测量 active monitoring根据确定的标准检查危害和风险预防与控制措施，以及为实施职业安全健康管理体系所进行的活动。2.18被动测量 reactive monitoring对危害和风险的预防与控制措施、职业安全健康管理体系中的不足，如伤亡、疾病和事件等进行检查、识别的过程。2.19风险 risk特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。2.20 风险评价 risk assessment评价风险程度并确定其是否在可承受范围

9、的全过程。2.21 安全 safety免遭不可接受的风险的伤害。2.22 可承受的风险 tolerable risk根据用人单位的法律义务和职业安全健康方针，已降至用人单位可接受的风险。注： 框内楷体部分为对本条术语的进一步说明。3. 引用标准本实施指南引用下列条款的部分内容。3.1 ILO/OSH 2001：职业安全健康管理体系导则，国际劳工局3.2 职业安全健康管理体系指导意见：2001，中华人民共和国国家经济贸易委员会3.3 职业安全健康管理体系审核规范：2001，中华人民共和国国家经济贸易委员会3.4 OHSAS 18002：2000 职业安全健康管理体系OHSAS18001的实施指南

10、3.5 BS 8800：1996 职业安全健康管理体系指南3.6 澳大利亚/新西兰 AS/NZ 4801：2000 职业安全健康管理体系规范3.7 澳大利亚/新西兰 AS/NZ 4804：2000 职业安全健康管理体系原则、支持技术及通用技术指南 4. 职业安全健康管理体系要素图 成功的职业安全健康管理要素4.1 总要求用人单位应建立并保持职业安全健康管理体系。a） 目的建立和保持满足审核规范全部要求的职业安全健康管理体系，促进用人单位持续改进职业安全健康绩效，遵守适用的职业安全健康法律、法规和其他要求，确保员工的安全与健康。b） 考虑因素实施审核规范时应考虑的所有因素将在本实施指南的中进行描

11、述。c） 实施要求用人单位应根据自身情况和条件，灵活、合理地确定建立职业安全健康管理体系的范围。 可选择整个用人单位，也可以针对其中的某些运行单位或活动。如果审核规范的实施是针对某一特定的运行单位或活动，则可参考该用人单位中已建立职业安全健康管理体系的其他运行单位制定的方针和程序，使之满足审核规范和其他有关规定的要求。 范围的界定不应造成对其总体运行所必需的或可能对员工和其他相关方的职业安全健康产生影响的运行或活动被排除在外的情况。职业安全健康管理体系的复杂程度、文件化的范围和相应的资源将取决于用人单位的规模、活动性质和实际能力，尤其是高风险企业和中小企业更应考虑其实际情况。用人单位建立的职业

12、安全健康管理体系应将重点放在遵守法律、法规要求，降低风险，保护员工安全健康上，并使之成为全面管理的一部分。用人单位应根据实际情况，通过实施初始评审对现有职业安全健康管理体系及相关管理制度进行评价，初始评审应针对以下具体内容进行： 收集相关的法律、法规和其他要求，对其适用性进行确认，对遵守情况进行调查和评价； 对现有的或计划的作业活动进行危害辨识和风险评价； 确定现有措施或计划采取的措施是否能消除危害或控制风险； 对所有现行的职业安全健康管理的惯例、过程和程序进行检查； 分析以往的事故情况以及员工健康监护数据等相关资料，包括人员伤亡、职业病、财产损失的统计和趋势分析。根据用人单位活动的性质，适合

13、于初始评审的方法包括检查表、面谈、直接检查和测量等，以及对以往管理体系审核或其他评审结果的分析。初始评审工作应由专职人员进行，必要时与员工及其代表进行协商交流。初始评审的结果应形成文件，并作为建立职业安全健康管理体系的基础。为实现职业安全健康管理体系绩效的持续改进，用人单位应参照初始评审的方法和要求定期进行复评。实施审核规范时的所有其他要求也将在本实施指南中进行描述。d） 实施结果 形成初始评审报告； 建立一个有助于用人单位持续改进职业安全健康绩效的、能够有效实施和保持的职业安全健康管理体系。4.2 职业安全健康方针图2 职业安全健康方针用人单位应有经最高管理者批准的职业安全健康方针，以阐明整

14、体职业安全健康目标和改进职业安全健康绩效的承诺。方针应该符合下述条件：（1）包括至少遵守现行适用的职业安全健康法律、法规和其它要求的承诺；（2）适合于用人单位职业安全健康风险的性质和规模；（3）包括对持续改进和事故预防、保护员工安全健康的承诺；（4）确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极参与职业安全健康管理体系所有要素的活动；（5）形成文件，付诸实施，予以保持；（6）传达到全体员工；（7）可为相关方所获取；（8）定期进行评审，确保其对用人单位的适宜性。a） 目的规定用人单位职业安全健康工作的方向和原则，确定用人单位职业安全健康责任及绩效总目标，表明用人单位实现有效职业安全健康管理的正式承诺

15、，尤其是最高管理者的承诺。文件化的职业安全健康方针应由用人单位的最高管理者批准。注：职业安全健康方针应与用人单位的整个经营方针和其他管理（如质量管理和环境管理）方针保持一致。b） 考虑因素 用人单位适用的职业安全健康法律、法规及其他要求； 用人单位的职业安全健康风险、活动性质及规模； 用人单位过去和现在的职业安全健康绩效； 持续改进的可能性和必要性； 所需要的资源，包括人力、物力、财力、技术等； 员工及其代表、承包方和其他外来人员的意见和建议； 其他相关方的需求。c） 实施要求职业安全健康方针的形成应该经过认真研究和交流，由最高管理者批准，并应符合下列要求：（1） 包括至少遵守现行适用的职业安全健康法