某项目管理模式与FIDIC工程师职责概述.docx

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1、某项目管理模式与FIDIC工程师职责概述戚广枫葛耀宇2016-4北京第一章FID1C简介8第二章工程项目及事实上施方式9一、工程项目及其分类91 .工程项目基本特征92 .我国的工程项目分类9注意有关知识10*关于“施工项目”10*我国工程项目的系统构成11三、项目周期与建设程序111.阶段划分12（1）我国的工程建设程序12（2）国际工程项目建设程序图13（3） F1DIC给出的项目阶段划分过程示例141）项目实施之前需经历几个典型阶段142）项目实施开始之后需经历几个阶段15注意有关知识15*关于后评价152.工程项目实施方式与对应的合同类型16（1）可按阶段性是否分开采购或者实施来确定1

2、6参考有关说明17*关于BoT、PPP、PF117*关于项目实施模式的通常懂得17（2）根据同意风险的程度划分18（3）国外政府投资项目管理19第三章FIDIC合同文件及使用原则19一、合同种类及标准协议书20二、各要紧合同的特点211 .典型的工程类标准合同22（1） FID1C简明合同格式（绿皮书，1999年第1版）22D合同特点及用途222）通常模式22（2） FIDIC施工合同条件（1999年红皮书）22D合同用途222）通常模式22（3）生产设备与设计-施工合同条件（1999年黄皮书）231）合同用途232）通常模式24（4）设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（1999年银皮

3、书）25D合同特点252)通常模式雇主：25(5)设计、施工与运营合同条件(2008年金皮书)252. FIDIC专业服务协议26(1)客户/咨询工程师协议书(白皮书)26(2)咨询分包协议27(3)联营(联合体)协议28(4)代表协议29三、合同类型的选择与项目采购301 确定项目合同类型的通常原则302 .决策分析过程303 .项目下的合同采购33【参考】EPC招标采购要紧流程34四、典型的合同结构与文件优先次序351.工程类合同结构与文件优先次序35(1)顺序35(2)原则362. FIDIC合同术语与基本概念36(1)中标函36(2)投标书附录37(3)其它F1D1C重要术语37五、合

4、同签字方与当事方401 合同签字方402 .定义的其他当事方403 .关于工程师当事方40第四章要紧当事方的责任42一、合同当事各方421雇主424 .工程师43(1)施工开始之前43(2)在实施阶段435 .承包商的作用44(1)承包商的义务44(2)原则456 .指定的分包商46(1)定义46(2)原则46二、关于工程师角色的懂得467 .基本要求468 .角色定位47第五章项目管理48一、项目管理的关键合同要素49二、合同要素的过程管理501职员与劳工509 .生产设备、材料与工艺50(1)对现场施工、材料与生产设备的要求50(2)对施工的其它要求51(3)检查51(4)试验51(5)拒

5、收52(6)修补工作5210 开工、延误与暂停53(1)工期有关问题53(2)基本原则与准确懂得53D开工日期532)竣工时间543)进度计划554)暂时停工5711 雇主的接收59(I)要紧内容59(2)关键问题5912 缺陷责任合同第U条，缺陷期的工作与关键问题。61(I)缺陷通知期61(2)关键问题6213 竣工试验62(1)基本要求62(2)关键问题63第六章财务程序63一、财务条款与程序(红皮书)63二、原则641 .工程的验工计价64(1)验工的程序64(2)验工计量的方法65(3)基本原则652 .变更与调整65（1）变更事由66（2）变更权66（3）价值工程66（4）变更程序6

6、63 .合同价格与付款67（1）合同通常规定67（2）对总价合同须约定有关条款68（3）基本原则68D合同价格682）预付款693）期中付款证书的申请704）付款计划表705）颁发期中付款证书706）付款707）延期付款718）保留金的支付719）竣工报表7111）结清证明7212）最终付款证书的颁发7213）雇主责任的中止73第七章暂停与终止73一、由雇主终止731 .要紧条款732 .基本要求74（1）通知改正74（2）由雇主终止74（3）终止日期时的估价75（4）终止后的付款75（5）雇主终止的权利75二、由承包商暂停与终止761 .定义762 .基本原则76（1）承包商暂停工作的权利7

7、6（2）承包商可终止合同的理由76（3）停止工作与承包商设备的撤离77（4）终止时的付款77第八章风险、责任与不可抗力77一、风险与职责771 内容772 .基本要求78(1)应承包商负责的风险78(2)应雇主负责的风险783 .承包商对工程的照管79(1)在接收证书颁发前79(2)颁发接收证书后794 .雇主的风险的后果795 .知识产权与工业产权796 .保险807 、不可抗力801 .定义802 .不可抗力的特殊含义80第九章索赔、争端与仲裁81一、索赔与风险81二、风险分担设计821 .风险分担的原则822 .合同条款83【懂得】83*比如,法院做裁决时认定风险的原则83例)*EPC合

8、同设计时的风险分配.83例)*EPC合同的管理分配.84例)*EPC中对不可预见风险的规定843.合同中的项目风险84三、索赔841 .承包商索赔842 .雇主索赔853 .工程师的作用854 .合同索赔原理865 .DAB争端裁决委员会86(1)原则86(2) DAB设置87(3) DAB人员构成88前言项目管理模式所涉及内容包含：工程项目的类型及其对应的合同类型与适用范围（用途）、项目管理的要求与根据所涉及的合同要素（合同文件构成及其优先排序、通常规定、合同方的责任与义务、合同要紧事件及其典型程序的定义与基本要求），在整个全生命周期的项目管理过程中FID1C工程师起到核心作用，其职责与角色

9、定义具有特殊之处。欲开展国际工程项目管理与准确懂得FIDIC工程师的职责，需首先正确懂得FID1C合同要义、基本原则即所谓游戏规则，这是进行国际工程的合同管理、项目管理的基础。合同文件也是有关知识体系的载体。第一章FIDIC简介成立于1913年，代表着87个国家与地区，是国际公认的全球工程咨询行业代表，旨在推动并实现工程咨询行业的战略目标一一基于的原则：提高咨询服务质量、积极促进对职业道德行为准则的遵守与廉洁从业、致力于可持续进展，为建设与自然环境提供以技术为基础的智力服务。要紧活动包含，组织研讨、培训与实际能力建设，出版业务实践指南、专业服务协议与指南、工程合同与指南等。在其中的标准合同文件

10、、政策与指南、公平分担风险方面代表着当今工程界的最佳实践。与WTOGATT总协定、经济合作与进展组织、世界银行等开发银行合作，系下列国际组织的战略合作伙伴：ISo国际标准化组织、I1O国际劳工组织、WFEO国际工程联合会、UNEP联合国环境规划署、CICA国际建筑协会联合会、FQC伊斯兰国家咨询工程师联合会等。第二章工程项目及事实上施方式一、工程项目及其分类1工程项目基本特征- 有确定的项目构成- 有一次性的特点- 有特定的目标- 有建设程序与建设过程- 有投资限额的标准2.我国的工程项目分类(1)按管理需要- 基本建设项目；- 技改项目。(2)按行业、用途- 生产性项目(农、林、水利、工业、

11、建筑、交通、商业、邮电)；- 非生产性项目(体育、福利、文化、艺术、机关)。(3)按建设性质- 基本建设；- 新建；- 扩建；- 改建；- 恢复；- 迁建。(4)按投资主体：- 中央政府；- 地方政府；- 企业；- 外资；- 联合投资。注意有关知识*关于“施工项目”我们国内有的时候习惯将工程项目作为施工项目,但事实上“施工项目”是以承包商的角度来看待项目,看到的往往仅是其中的一小部分(工程项目与某施工企业之间的交集)。施工项目通常指的是:- 是工程建设项目或者其中的单项工程或者单位工程的施工任务;- 是以建筑施工企业为管理主体的管理整体:- 施工项目的范围由合同决定。施工项目与工程项目关系图建

12、筑市场三、项目周期与建设程序按照项目生命周期理论，针对工程项目，将涉及的规划设计、施工、运营阶段统筹考虑，分步实施，追求项目生命周期内的进度、质量、成本、功能整体最优。假如将管理分解为不一致的过程，则需要定义不一致的过程与之间的界面与各过程与整体的关系。制定项目实施计划（PIP）,包含- 项目组织机构与管理；- 规定与程序（包含各类阶段报告文档要求）；- 项目实施计划（包含风险实施管理）。而FIDIC则是一种已经按照项目周期理论与概念定义好了的、全套的完善的国际工程实践经验标准体系，其体系本身已经充分考虑上述需求，而且更全面地考虑了可持续进展的更高目标。下列对比国内外的部分差别，深入懂得。1

13、.阶段划分针对项目周期，通常可按照实施前、后划分两大阶段。假如再分，可各再分两小阶段，即共四个基本阶段：1）投资前、2）准备阶段、3）实施阶段、4）工程项目实施完成后阶段。（1）我国的工程建设程序项目周期分为：- 立项阶段- 准备阶段- 实施阶段- 完工阶段（生产运营）立项阶段准备阶段实施阶段完工阶段（生产运营）项目起始批准立项开工建设竣工验收事后评价项目终止（2）国际工程项目建设程序图分二阶段、六个里程碑，如图:需结合国内经验，进一步懂得国际工程项目阶段的不一致细分方式或者内容（站的角度与代表的利益不一致）。比如，世行项目周期（图）如下,世行贷款项目周期选择后评估准备总结谈判实施(3)F1D

14、IC给出的项目阶段划分过程示例过程分解如下:1)项目实施之前需经历几个典型阶段- Inception初始阶段- Initia1Studies前期研究- Feasibi1ityStudies可行性研究项目策略与设计一ProjectStrategyandDesignDeve1opment开发- Specification技术规范- Design设计（全面工程设计）- Documentation文件编制- Prequa1ification资格预审- Tendering招投标- Eva1uationofContractor（s）.承包商评估- Awardofconstruction/imp1ementationcontra