科技成果评价服务规范编制说明.docx

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1、山东省大数据协会团体标准科技成果评价服务规范编制说明（征求意见稿）一、任务来源本项目为山东省大数据协会2021年7月立项计划。二、主要工作过程1、成立课题组，拟定工作计划2021年7月，项目主导研究单位广泛征集标准参编单位， 成立标准制定课题组，课题组召开项目启动会，制定详细工作 计划，明确了阶段任务目标，确定标准制定方法与思路。2、开展调研、形成标准初稿2021年8月9月，课题组进行了省内外科技成果评价相 关标准收集工作，并到上海科技成果评价研究院、上海知识产 权交易所、山东大学、山东省科学院、山东省能源学会等10多 家单位进行实地调研，编制了标准初稿。3、召集座谈会，形成标准征求意见稿20

2、21年10月，课题组组织山东大学、山东省科学院、济南 大学、山东交通学院等高校、科研机构专家对标准初稿进行研 讨，认真分析专家意见，对标准进行完善，形成标准征求意见稿。三、标准主要起草人及其所做的工作（一）起草单位、协作单位起草单位：政和科技股份有限公司。协作单位：山东潜研大数据有限公司、山东省政和职业培训 学校有限公司、山东正启科技有限公司、山东政和产业大数据 技术研究院、山东共同体信息科技有限公司、烟台政和软件科 技有限公司、青岛政和信息技术有限公司、滨州政和信息技术 有限公司、威海创新科技服务有限公司。各单位具体分工如下：1、政和科技股份有限公司：总体规划和具体实施。总体分 析山东省科技

3、成果评价现状，根据成果类型、行业特征、成果用 途等条件，确定评价的总体要求、编制标准的基本原则，实施方 案、文本统筹，推广应用等工作。2、山东潜研大数据有限公司、山东省政和职业培训学校有 限公司、山东正启科技有限公司、山东政和产业大数据技术研 究院：分析当前国内先进标准的情况，建立科技成果评价指标 体系。3、山东共同体信息科技有限公司、烟台政和软件科技有限 公司、青岛政和信息技术有限公司、滨州政和信息技术有限公 司、威海创新科技服务有限公司：协调科技、财务、管理等各行 业专家进行指导，并汇总指导意见，确定评价内容及评价要求。（二）标准的起草人员本标准主要起草人：朱涛，高级工程师、科技评估师，政

4、和科技股份有限公司董 事长，山东省软件行业协会轮值理事长，泉城产业领军人才，山 东省专业标准化技术委员会委员。是中国最早涉足项目咨询、 资质认定服务行业的资深专家之一，山东省科技服务行业和创 新创业服务行业的开创者和带头人，具有19年科技财税管理、 技术转移、创新创业服务经验，主持国家级课题3项，获省市 级以上立项26项；国家发明专利5项，软件著作权113项，省 级以上创新成果奖5项，带动了山东省创新创业服务的模式创 新与行业发展。在本次标准编制过程中主要负责整体统筹、标 准思路确定等工作。王成华，工程技术应用研究员，政和科技股份有限公司首席 咨询专家，持有山东省标准化从业人员专业能力证书、山

5、东省 技术经纪人资格证书、山东省企业安全生产标准化评审专家证 书、山东省注册咨询专家资格证书等。1997年起担任山东省生 物化学工程重点实验室副主任，主持生化室工作，承担多个国 家级、省部级科研项目的研发任务。2003年8月起担任山东省 化工研究院科研办主任，负责全院科研管理工作，工作内容涉 及科技规划、项目申报、科技成果、知识产权、平台建设与管理、 成果转化、安全管理等。在本标准编制过程中主要负责科技成 果评价体系研究、调研、标准文本起草等工作。其他起草人员还有：王晓娜、王海云、赵西法、刘金贵、王 义滨、付晓宁、张伟、曹亚男、张庆文、国鹏、徐凯、亓娟、张 鑫亮、谭洋。四、标准编制原则和主要内

6、容（一）编制原则本标准的制定工作遵循“统一性、协调性、适用性、一致性、 规范性”的原则，按照GB/TL 1-2020标准化工作导则第一部 分：标准化文件的结构和起草规则给出的规则编写。符合国家 法律法规和相关标准的要求。（二）主要内容1、范围根据国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意 见，结合山东省科技厅相关政策以及山东省大数据行业科技成 果评价的行业现状和标准化需求，确定科技成果评价规范主 要内容和适用范围。该标准适用于山东省大数据行业科技成果 评价活动。2、术语和定义提出适用于本标准的科技成果评价9条术语。包括科技成 果、科技成果评价、科技评价机构、评价技术负责人、基础研究 成果、应

7、用技术成果、技术开发和产业化成果、小同行评议、评 价专家。术语根据科技成果相关法律和科学技术评价办法 关于完善科技成果评价机制指导意见等文件中的内容进行 定义。3、目的根据成果的用途，评价目的主要包括科技成果转化与应用、 科技成果投融资、科研管理、科技成果管理等。4、评价原则评价遵循：科学性原则、公正性原则、可操作性原则、定性 评价与定量评价相结合原则、分类评价原则。5、评价形式评价形式分为会议评价和通讯评价，需要进行现场考察才 能做出结论的项目，进行会议评价；不需要进行现场考察，通过 审阅评价材料就可以做出判断的项目，进行通讯评价。6、评价内容该标准设置了科学性、技术价值、经济价值、社会价值

8、、文 化价值五个一级指标，并针对基础研究类、应用技术类、技术开 发和产业化三类科技成果，每个一级指标下设置不同的二级指 标，评价指标在分类的基础上根据大数据行业的实际情况确定。7、评价形式评价形式分为会议评价和通讯评价两种形式，对需要进行 现场考察才能做出结论的项目，应进行会议评价；不需要进行 现场考察，通过审阅评价材料就可以做出判断的项目，可以进 行通讯评价。8、评价方法评价方法分为定性评价、定量评价、综合评价，评价专家根 据评价指标体系进行定量评价，同时结合自身掌握的知识和经 验给出评价结论。9、评价程序科技成果评价程序一般分为评价委托、评价受理、评价组 织、出具评价报告等。评价程序根据科

9、技成果评价机构的工作 经验，结合调研的内容确定。10、评价要求从评价材料、评价申请、评价报告、评价机构、评价技术负 责人等6个方面对科技成果评价进行规范。评价要求参照科 学技术评价办法（试行）以及我省科技成果评价机构实际工作 经验确定。11、评价追溯为了保证科技成果的真实性，避免知识产权纠纷和其他恶 性事件的发生，同时保证评价过程的公平性、加强对科技成果 评价机构和评价专家的监督管理，设置成果评价可追溯条款， 对评价成果进行存档，一旦发生异议时，材料可查，过程可追溯。12、附录对科技成果评价规范中涉及的评价指标体系、评价申请 表、评价报告等内容进行进一步的解释和说明，科技成果评价 规范中包含了

10、基础研究类、应用技术类、技术开发和产业化类 成果的评价指标体系、科技成果评价委托表和评价报告5个附 录。其中评价指标体系设置及权重是参照国务院办公厅关于 完善科技成果评价机制的指导意见国办发（2021） 26号、科 技部科学技术评价办法（试行）、科技评估管理暂行办法、 GB/T 32225-2015农业科技成果评价技术规范及其他相关行 业及地方标准的基础上，通过召开研讨会，根据不同类型科技 成果的特点，由我省各领域内的专家、行业主管部门、科技成果 评价相关方共同研讨得到。五、预期的经济效果、社会效果及生态效果分析（一）经济效果通过实施该项标准，切实规范科技成果评价的评价内容和 评价流程，精准体

11、现科技成果评价指标的科学性和合理性，树 立以科技创新质量、绩效、贡献为核心的正确评价导向，健全多 元分类评价体系，更好激发科技人员积极性和创造性，产出更 多高质量科技成果，加速提升科技成果转化效率，引导更多更 优质的科技成果向现实生产力转化，在祖国的大地上落地生根, 加快促进区域经济发展。（二）社会效果通过实施该项标准，尽早形成可操作可复制的做法并进行 推广，带动改革政策加快落实，发挥改革试点出成果、出经验、 出人才的重要作用，加快实现高水平科技自立自强，为构建新 发展格局和实现高质量发展提供科技支撑。(三)生态效果通过实施该项标准，推动科技成果评价观念转变、方式方法 创新和体制机制改革，探索

12、简化实用的规范和流程，解决分类 评价体系不健全以及评价指标单一化、标准定量化、结果功利 化的问题，能够全面准确评价科技成果的科学、技术、经济、社 会、文化价值，健全完善科技成果分类评价体系，引导规范科技 成果第三方评价，助力打造良性的科技创新生态。六、与国际、国外同类标准水平的比较本标准从提高科技创新能力、促进科技成果转化和经济社 会发展的目标出发，对基础研究类科技成果、应用技术类科技 成果、技术开发和产业化类科技成果的评价指标体系进行研究, 通过建立数据模型，输入相关元素，研究不同类型成果评价指 标的组成和赋值，并通过指标体系的设置，达到引导科研方向 的目的。本标准指标设置合理，评价方法先进

13、、能准确评价科技成果 的全面价值，与国际先进水平相当。七、国内外现行相关法律法规、标准的关系(-)相关法律、法规本标准制定的相关法律基础有：中华人民共和国科学技术 进步法、中华人民共和国促进科技成果转化法、科技部科 学技术评价办法（试行）、科技评估管理暂行办法、国务院 办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见等。（二）相关标准通过“全国标准信息公共服务平台”标准文献查询平台查询 后，关于科技成果评价的标准（含国标、行标、地标、团体标准 等）总共6项，其中包括对评价基本要求的规范以及对不同成 果类型、不同评价形式的评价进行了规范，但国务院办公厅关 于完善科技成果评价机制的指导意见发布后，成果分类

14、、评价 内容和要求发生变化，需进行深入研究。与申报项目相关的主要有以下几个标准：1、GB/T 32225-2015农业科技成果评价技术规范本标准由国家质量技术检验检疫总局、中国国家标准化管 理委员会牵头编制、发布，主要规定了农业科技成果评价技术 规范的术语和定义、评价原则、评价内容、评价程序要求等内容, 适用于国家农业科技成果评价技术管理工作。但是该标准未能 从评价形式、咨询专家人员配置等评价方面做出要求，从而可 能使得科技成果评价服务难以取得较好的效果。2、DB21/T 2800. 16-2017农业社会化服务 第16部分： 科技成果评价本标准由辽宁省质量技术监督局牵头编写、发布，主要规定

15、了农业科技成果评价规范的术语和定义，对评价原则、评价内 容、评价程序等内容进行了规范；然后规定了作业流程的基本 工作内容；最后是对农业科技成果评价指标权重、服务评价指 标提出了要求。但是该标准未能体现针对科技成果评价服务人 员、评价形式等方面的问题。3、DB34/T 3061-2017科技成果评价规范该标准是由安徽三祥技术咨询有限公司编写，安徽省质量 技术监督局发布。主要规定了科技成果评价的术语和定义、基 本要求、评价原则、评价内容、评价程序要求等内容，适用于科 技成果评价管理工作。适用于应用技术成果的评价相关活动， 一是明确科技成果评价指标由技术指标、转化指标和风险指标 3个一级指标组成，并

16、对每个指标进行了细化。二是明确科技成 果评价程序包括确定评价时间、确定评价目的、确定评价步骤、 确定评价专业人员、确定咨询专家、评价原始材料采集、编制评 价报告等，并对各项程序进行了规范性要求。但是该标准重点 在应用技术类成果评价，未对基础研究成果、技术开发和产业 化类成果评价等方面做出要求，并且评价指标还有优化、改进 的空间。4、DB43/T 1818-2020科技成果评价服务规范该标准由湖南省技术产权交易所、湖南省质量和标准化研 究院、湖南省科学技术信息研究所编制，湖南省市场监督管理 局发布.该标准主要规定了科技成果评价的术语和定义、总则、 评价内容和方法、评价程序及评价要求；适用于湖南省