金融突发事件应急预案.docx

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1、金融突发事件应急预案1总则1I编制目的为建立金融突发事件应急工作体系，健全金融突发事件快速反应机制，迅速有效处置金融突发事件，有效预防和科学处置金融突发事件，最大限度减少金融突发事件对经济社会造成的危害和损失，维护经济、金融和社会稳定，制定本预案。12编制依据依据中华人民共和国中国人民银行法、中华人民共和国商业银行法、中华人民共和国银行业监督管理法、中华人民共和国证券法、中华人民共和国保险法、中华人民共和国外汇管理条例、中华人民共和国公司法、中华人民共和国突发事件应对法、国家金融突发事件应急预案、防范和处置非法集资条例、区突发事件应对条例和区公共事件总体应急预案区金融突发事件应急预案、区大规模

2、群体突发事件应急预案突发事件总体应急预案金融突发事件应急预案等法律法规及有关规定。13适用范围本预案所称金融突发事件是指金融机构或其他金融领域突然发生的、无法预期或难以预期的、严重影响或可能严重影响金融稳定、需要立即处置的金融事件。主要适用于下列突发事件的应急处置。(1)因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件而引发的危及地区金融稳定的金融突发事件。(2)金融机构的高级管理人员携巨款潜逃或者金融机构突发被盗、被抢事件。(3)突发债权人恐慌挤兑事件。(4)金融机构计算机系统普遍发生故障或者金融机构计算机系统突遭病毒侵袭或黑客入侵。(5)金融机构发生大面积支付危机。(6)非法集资、非法设立

3、金融机构、非法开办金融业务以及金融机构违法违规经营等引起的其他严重危害本区域金融稳定的金融突发事件。(7)辖区银行业金融机构不能单独应对，需要公安、武警配合处置的押运突发事件。(8)因辖区电力生产事故、通信线路事故等对金融机构的机房、业务信息系统以及正常经营秩序造成重大影响和严重威胁的金融突发事件。(9)股市严重波动导致投资者采取极端行为或者行政区域内法人证券公司、保险公司突发特大诈骗案件。(10)上市公司暂停或终止上市引发的突发事件。（11）因金融领域信访举报人维权引发的大规模集体上访事件。（12）其他引发金融风险的突发事件等。14工作原则1.4.1 统一指挥，协调配合。坚持在委、区政府的统

4、一领导和指挥下，充分发挥行业主（监）管部门作用，加强协作配合，形成工作合力，共同做好金融突发事件的应急处置工作。1.4.2 预防为主，有效应对。加强日常监管，落实预防措施，完善预警和处置机制，做好对突发金融风险的思想准备、组织准备等各项工作，对各种可能引发突发金融风险的情况及时进行分析、预警，切实做到早发现、早报告、早处置。1.4.3 快速高效，依法处置。坚持快速、科学、高效的原则，依法依规稳妥处置，及时切断金融突发事件传播链，防止风险进一步传播蔓延，最大限度降低危害和损失，维护金融市场秩序。1.1 5分级标准依据金融突发事件对社会生产生活影响范围、危害大小、严重程度等情况，划分为：1V级（一

5、般）、HI级（较大）、II级（重大）、I级（特别重大）。确定金融突发事件等级应当坚持就高不就低的原则，当金融突发事件等级指标有交叉、难以判定级别时，按较高一级突发事件处理；当金融突发事件的等级随着时间的推移有所上升时，应按升级后的级别程序处理。1.1.1 一般金融突发事件（W级）：能独立应对，不需要进行跨市、县（区）协调的金融突发事件；所涉及金融机构能单独应对，不需要进行跨部门协调的金融突发事件；其他需要按IV级事件来对待的金融突发事件。1.1.2 较大金融突发事件（I级）：所涉部门或不能单独应对，需要进行跨部门、跨区域协调的金融突发事件；其他需要按III级事件来对待的金融突发事件。15.3重

6、大金融突发事件（II级）：对金融行业造成影响，但未造成全国性影响的金融突发事件；自治区（监）管部门或所涉及地级市不能单独应对，需要跨部门、跨区域协调的金融突发事件；其他需要按II级事件来对待的金融突发事件。1.1.4 特别重大金融突发事件（I级）：具有全区甚至全国性影响的金融突发事件；金融行业已出现或将要出现连锁反应，需要自治区级有关部门协同配合共同处置的金融突发事件；其他需要按I级事件来对待的金融突发事件。1.1.5 挥体系及职责1.2 1指挥机构及其职责成立金融突发事件应急指挥部，指挥长由分管财政（金融）工作的副区长担任；副指挥长由财政局、金融工作局主要负责同志担任；成员由委宣传部、政法委

7、、网信办，政府办、公安分局、应急管理局、市场监管局、信访局、审计局、司法局、法院、检察院、各乡镇（街道）等部门和单位相关负责同志组成，成员单位构成可视具体情况作适当调整。其主要职责为：（1）根据金融突发事件应急指挥办和行业主（监）管部门的建议，界定金融突发事件等级，决定启动本预案和终止应急响应。（2）做好金融突发事件相关信息报告工作，指挥行业主（监）管部门对金融突发事件实施处置。（3）确定本预案成员单位在应急处置过程中的具体职责分工，组织协调有关部门，协助金融突发事件发生单位恢复正常经营秩序，维护社会治安，防止因金融突发事件引发社会不稳定事件。（4）分析研究金融安全事件有关信息，制定应急措施，

8、配合协调有关金融机构的重组、关闭和破产等事宜。1.3 2工作机构及其职责金融突发事件应急指挥部下设应急指挥办、事件处置组、事件调查组、信息报道组、治安维护组、应急保障组和专家技术组等七个工作机构，负责金融突发事件的综合协调、处置调查、信息宣传、治安维护等具体工作。（1）应急指挥办。金融突发事件应急指挥办设在金融工作局，办公室主任由金融工作局局长兼任。其主要职责为：根据行业主（监）管部门建议，提出金融突发事件应急响应等级建议，报请启动本预案或终止应急响应；收集、整理、上报有关信息资料，落实金融突发事件报告制度；协调调动相关地方资源，配合行业主（监）管部门处置金融突发事件,对突发事件处置情况进行总

9、结；根据事态发展，组织有关部门做好政策宣传和解释，开展舆情引导和新闻发布工作；组织应急预案演练，提出修改预案的建议；完成金融突发事件应急指挥部交办的其他事项。（2）事件处置组。由金融工作局牵头，各成员单位和专家技术组配合。主要职责为：开展金融突发事件的监测预警、信息核报、先期处置、应急处置、善后处置等工作。组织有关部门对监测信息进行风险评估，为突发事件应急决策提供依据；根据突发事件级别和性质，制定金融突发事件处置方案，组织相关部门参与处置或配合处置突发事件；结合事件调查情况，制定突发事件善后处置工作方案，按照职责分工推进突发事件善后处置工作。（3）事件调查组。由公安分局牵头，审计、金融、事发机

10、构、事发街道（乡镇）和行业主（监）管部门配合，主要职责为：开展金融突发事件的调查取证、案件定性等工作,形成事件专报后报送金融突发事件应急指挥办。（4）信息报道组。由委宣传部牵头，金融工作局、政府办、网信办和相关部门配合，主要职责为：开展金融突发事件信息的收集、整理和报道等工作，及时核实并发布正确信息；做好舆论引导，把握报道工作导向，指导协调新闻宣传单位做好事件的新闻报道工作。(5)治安维护组。由公安分局牵头，各乡镇(街道)和相关部门配合。主要职责为：开展金融突发事件的现场控制、交通管制、秩序维护等工作，在金融突发事件处置现场周围设立警戒区和警戒哨，防止出现群体性事件，保证处置工作的顺利开展。(

11、6)应急保障组。由金融工作局牵头，财政局、网信办、司法局和相关部门配合。主要职责为：开展金融突发事件的通信网络、资金使用、法律协助等保障工作，网信部门主要负责通信保障和信息安全保障；财政部门主要负责资金统筹拨付、监管使用等工作；司法局主要负责对突发事件应对工作提供法律意见，其他部门按要求配合开展相关保障工作。(7)专家技术组。由金融工作局牵头，组建由委宣传部、政法委、网信办，公安分局、财政(金融)局、应急管理局、信访局、高等院校、律师事务所等单位专业人士组成的金融突发事件应急专家组。主要职责为：负责为金融突发事件的监测预警、风险评估、应急处置和善后处置等工作提供政策措施建议和决策咨询服务，并参

12、与应急预案的编制、修订、演练等工作。2.3成员单位职责（1）宣传部。负责指导主责单位做好金融突发事件新闻宣传工作，按要求组织召开新闻发布会；组织新闻媒体进行客观、全面宣传报道。（2）政法委。配合依法妥善做好金融突发事件引发的群体性事件；根据涉事地方（部门）提供的线索，协调外县（市、区）做好相关线索核查和人员稳控工作。（3）网信办。负责统筹指导行业主（监）管部门做好金融突发事件网络舆情监测和处置等相关工作。（4）政府办。根据金融突发事件处置需要，配合组织召开金融突发事件工作推进会，配合做好金融突发事件中的对外协调工作。（5）金融工作局。承担金融突发事件应急指挥办日常工作；负责处理本部门职责范围内

13、的事项；组织评估各部门通报的金融突发事件风险程度，提出启动本预案的建议。（6）公安分局。根据法律法规及本部门相关工作预案规定，参与或指导、协调各级公安机关参与金融突发事件应急处置工作；对有关涉嫌犯罪嫌疑人进行调查取证，依法打击违法犯罪行为；协助维护金融突发事件发生单位的治安秩序；配合做好维护金融稳定相关工作。（7）财政局。负责对处置金融突发事件是否需要动用财政资金做出判断，保障处置金融突发事件所需资金，并对资金使用情况进行监督。根据风险机构实际受损程度，适时向政府提出税费优惠政策建议。(8)应急管理局。负责统筹指导协调应急预案的编制工作，指导因自然灾害、事故灾难等引发的危及地区金融稳定的金融突

14、发事件应急处置。(9)市场监管局。依法协助金融行业主(监)管部门对企业经营情况开展管理和监控；突发事件发生后配合和协助有关部门查处违法犯罪行为。(10)信访局。协调做好涉及金融突发事件方面的信访接待工作，做好信访人员的思想教育疏导工作，引导信访人员依法逐级信访。及时收集并报告金融突发事件有关信息,督促指导各单位落实信访工作责任。(11)审计局。负责依法审计金融突发事件处置工作中动用的公共资金使用情况。(12)司法局。负责研究处置金融突发事件中有关涉法问题，会同有关部门，对金融突发事件应对工作提供法律意见。(13)检察院。依法及时做好导致金融突发事件案件的审查批捕、审查起诉和诉讼监督工作。(14

15、)法院。负责做好对导致金融突发事件案件的审判、执行等工作。（15）各乡镇（街道）。按照属地管理原则，指导并加强辖区内金融机构的安全防范工作；及时报送金融突发事件有关信息、动态情况，指导、协调金融突发事件前期处置工作；根据金融突发事件的响应级别，配合行业主（监）管部门、金融机构以及有关部门落实金融突发事件处置措施，做好宣传解释工作，维护属地社会安全稳定。（16）其他成员单位。按照金融突发事件应急指挥部工作部署，充分发挥应急处置工作联动作用，处理本部门、本行业、本领域职权范围内的事项，配合做好金融突发事件的处置工作，参与评估各部门通报的金融突发事件的风险程度,完成金融突发事件应急指挥部交办的其他工

16、作。3.监测、预警、报告各成员单位和行业主（监）管部门负责对金融行业领域运行情况进行监测，建立健全金融突发事件预警及报告制度。做好预警平台信息、行业部门信息、网格报送信息、群众举报信息、金融机构资金监测信息的收集整理和分析研判，完善线索信息发现、收集、处理、反馈、移交等制度流程，形成工作闭环。对异常数据，违法、违规行为等信息，组织分析研判，对可能造成金融突发事件的信息，及时报送金融突发事件应急指挥办。1.4 1监测（1）各成员单位和行业主（监）管部门应结合工作实际，充分利用信息化、网格化等手段，加大辖区金融机构的监管力度，对可能引发金融突发事件的风险隐患进行跟踪监测和分析处置，及时向有关机构发布金融风险提示信息，重要信息或无法处置隐患及时报送金融突发事件应急指挥