2023年度证券从业资格考试证券交易冲刺阶段质量检测含答案.docx

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1、2023年度证券从业资格考试证券交易冲刺阶段质量检测（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是OOA、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率【参考答案】：A2、整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是OOA、结算与交收B、清算与交割C、结算与交割

2、D、清算与交收【参考答案】：D【解析】Do清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节，这两个过程统称为“结算”。3、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将O作为共同交收对手方的制度安排。A、结算参与人B、证券交易所C、结算机构D、证券经纪机构【参考答案】：C【解析】为保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将结算机构作为共同对手方的制度安排。共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。本题的最佳答案是C选项。4、许多场外交易发生在投资者和（）之间。A、证券公司B、证券登记结算机构C、证券交易所D、证券业协会【参考答案】：A【解析】

3、场外交易以证券公司为做市场。5、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A【解析】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P153o6、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括OoA、规模失控、决策失误B、变相自营、账外自营C、操纵市场、内幕交易D、信用交易【参考答案】：D【解析】信用交易是允许的。7、上海证券交易所可转换债券“债转股”通过O进行。A、证券交易所交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、互联网【参考答案】：A【解析】考

4、点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节,P169o8、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为O元。A、0.001B、0.005C、0.01D、0.05【参考答案】：C9、债券买断式回购交易也称OoA、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购【参考答案】：B【解析】债券买断式回购交易（亦称“开放式回购”，以下简称“买断式回购”）故本题选择B。10、资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了O制度。A、客户交易结算资金第三方存管B、会员分级结算C、新股发行现金申购D、客户交易结算资金独立存管【参考答案】：C11、

5、证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102o12、所谓证券市场的高风险主要是指OoA、技术风险B、管理风险C、经营风险D、市场风险【参考答案】：D13、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下O之间自行协商确定。A、5%B、10%C、15%D、30%【参考答案】：D【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51o1

6、4、下列不是专项资产管理业务特点的是O0A、集合性B、综合性C、特定性D、通过专门账户经营运作【参考答案】：A15、公开原则的核心要求是OOA、参与交易的各方应当获得平等的机会B、交易各方要及时公布有关信息C、实现市场信息的公开化D、上市公司对重大事项及时向社会公布【参考答案】：C【解析】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节,P2o16、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示OOA、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购【参考答案】：D17、可转换债券“债转股”的申报方向为O0A、买入B、卖出C、回购D、逆回购【参考答案】：B【解析】熟悉可

7、转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169o18、证券营业部提取一般风险准备按不低于税后利润（减弥补以前年度亏损后）O的比例提取；累计达到注册资本的50%时，可不再提取。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B19、公司的董事、O监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。A、1/4以上B、1/3以上C、1/2以上D、任何一名【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节,P190o20、全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括OoA、自主报价B、格式化询价C、公示定价D、确认成交【参考答案】：C21、证券营业部应制定重大突发事

8、件应急处理预案，定期组织自查,按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于O年。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节,P138o22、目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是OOA、国债B、企业债C、金融债D、公司债【参考答案】：A23、客户查询证券注册资料时，由O向中国结算公司实时办理查询。A、证券营业部的经办人B、证券营业部的复核员C、客户本人D、证券交易所【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P85

9、o24、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是OOA、交易形式B、证券交易的品种C、引发变更登记需求D、证券交易公司【参考答案】：D25、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买人和委托卖出时，必须O完成交易。A、自行对冲B、分别进场申报竞价成交C、与委托人协商对冲D、报交易所批准后对冲【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79o26、中国结算公司发布配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则的时间为OOA、20

10、05年12月B、2004年12月C、2000年12月D、1999年12月【参考答案】：B27、O是证券经纪业务营销的关键环节。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户促成D、客户关系建立【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118o28、深圳证券交易所采取的经济服务制度是OoA、全面指定交易制度B、托管证券公司制度C、可选择性指定交易制度D、制定证券公司制度【参考答案】：B29、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。A、境内上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民营企业【参考答案】：

11、C【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P170o30、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与O的一致性审查。A、证券账户B、资金账户C、预留印鉴D、委托单【参考答案】：D31、下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。A、市场性B、连续性C、经济性D、公平性【参考答案】：D32、证券公司自营业务不具有（）的特点。A、选择交易价格的自主性B、交易的风险性C、选择交易品种的自主性I）、收益的稳定性【参考答案】：D33、证券公司自营业务的主要风险不包括OoA、合规风险B、市场风险C、经营风险D、技术风险【参考答案】：D【解析】证券公司自营业务的风险主要有合

12、规风险、市场风险和经营风险。34、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B35、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的,可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A、T-IB、TC、T+3D、T+5【参考答案】：B【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160o36、若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债,则该国债的标准券折算率公式为OOA、国债标准券折算率=上期平均价X（1波动率

13、）X97%（1+到期平均回购利率2）100B、国债标准券折算率二上期平均价X（1波动率）X94%（1+到期平均回购利率2）100C、国债标准券折算率=计算参考价X93%100D、国债标准券折算率=计算参考价X90%100【参考答案】：A37、买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券OOA、现期空头B、现期多头C、远期空头D、远期多头【参考答案】：D【解析】熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P272o38、下列不具有B股账户开立资格的人员有OoA、境内自然人B、境内法人C、定居国外的中国公民D、台湾地区的自然人【参考答案】：B【解析】境内法人不允许开立B

14、股账户。39、以证券形式分配投资收益的，由证券髓记结算机构将分派的证券记录在（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、证券公司客户信用交易担保资金账户D、证券公司客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D40、O是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。A、信用风险B、流动性风险C、结算银行风险D、法律风险【参考答案】：D【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节,P299o41、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。A、自行对冲B、向交易所申报竞价C、与委托人协商对冲D、报交易所批准后对冲【参考答案】：B【解析】证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，不能自行对冲，应该向交易所申报竞价。42、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以O的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上1