一月下旬证券投资分析证券从业资格考试期中知识点检测试卷含答案及解析.docx

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1、一月下旬证券投资分析证券从业资格考试期中知识点检测试卷含答案及解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、某上市公司发行股票5000万股，总资产80000万元.经营性现金净流量为7500万元，销售收入为18000万元（增值税税率17%）。该公司全部资产现金回报率是OoA、9.38%B、10%C、6.25%D、12.5%【参考答案】：A【解析】7500/800002、关于各变量的变动对权证价值的影响方向，以下说法错误的是OoA、在其他变量保持不变的情况下，股票价格与认沽权证价值反方向变化B、在其他变量保持不变的情况下，到期期限与认股权证价值同方向变化C、在其他变量保持不变的情况下，股价的波动率

2、与认沽权证的价值反方向变化D、在其他变量保持不变的情况下，无风险利率与认沽权证价值反方向变化【参考答案】：C3、O具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。A、国债B、税收C、财政补贴D、转移支付【参考答案】：B【解析】税收具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具,又是调节宏观经济的重要手段。4、作为信息发布主体，（）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。A、政府部门B、证券交易所C、上市公司D、证券中介机构【参考答案】：C5、VaR方法是O开发的。A、联合投资管理公司B、美国摩根C、费纳蒂D、米勒【参

3、考答案】：B【解析】考点：了解风险度量方法的历史演变。见教材第八章第三节，P399o6、在计算失业率时所指的劳动力是指OOA、年龄在18岁以上的人的全体B、年龄在18岁以上的具有劳动能力的人的全体C、年龄在16岁以上的具有劳动能力的人的全体D、年龄在15岁以上的具有劳动能力的人的全体【参考答案】：C【解析】这里需要注意计算失业率时所采用的劳动力与通常所说18岁成年不是一个概念。这里的劳动力取自16岁以上，有劳动能力的人的全体。7、O是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。A、市场内价差套利B、市场间价差套利C、期现套利D、跨品种价差套利【参考答案】：C8、下列说法不正确的是OoA、宏

4、观经济趋坏，证券市场的市值就可能缩水B、宏观经济向好，证券市场所有的公司股价都会上涨C、宏观经济运行良好，企业总体盈利水平一般会上涨D、公司的效益一般会随着宏观经济环境的变动而变动【参考答案】：B【解析】宏观经济向好，会使得证券市场总体股价水平呈现良好的上涨趋势，但并不是说每只股票都会上涨，除了受宏观经济状况的影响，股票价格水平还受到行业政策以及公司自身经营状况的影响。9、产出增长率在成长期较高，在成熟期以后减低，经验数据一般以O为界。A、8%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：C10、下列不属于证券组合被动管理方法特性的是OOA、长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B、采用此种方法的管

5、理者认为证券市场不总是有效的C、期望获得市场平均收益D、采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P323o11、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。常住居民指的是（）。A、居住在本国的公民B、居住在本国的公民和外国居民C、居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D、居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民【参考答案】：D12、反映收入分配政策发生变化的举措是OoA、扩大国债发行量B、实行“利改税”C、回购国债D、提高再贴现率【参考答案】：B1

6、3、股市中常说的死亡交叉是指OoA、现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA【解析】B、现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA【解析】C、现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA【解析】D、现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【参考答案】：C【解析】熟悉黄金交叉与死亡交叉的概念。见教材第六章第三节，P307o14、随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期，其变化是OOA、由低风险、低收益变为高风险、高收益B、由高风险、低收益变为高风险、高收益C、由低风险、高收益变为高风险、

7、高收益D、由高风险、低收益变为低风险、高收益【参考答案】：B15、属于持续整理形态的有OoA、菱形B、钻石形C、旗形D、W形态【参考答案】：C16、中国证券监督管理委员会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见A、2001年6月30日B、2001年7月1日C、2002年6月30日D、2002年7月1日【参考答案】：C【解析】中国证券监督管理委员会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见要求上市公司在2002年6月30日之前建立独立董事制度。17、从作用上看，政府限制行业发展的措施是OoA、对国内纺织行业实施压锭措施B、对铁路运输部门实行补贴C、对出口型行业实行“出口退税”政策D、提

8、高汽车整车产品的进口关税【参考答案】：A18、某公司可转换债券的转换比例为20,其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为IOOO元，贝M）。A、转换升水比率20%B、转换贴水比率20%C、转换升水比率25%D、转换贴水比率25%【参考答案】：C【解析】计算如下：转换价值二20X40=800（元）由于股票的转换价值小于债券的市场价格，所以为转换升水。转换升水比率=200800X100%=25%考点：熟悉可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法，熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率的计算。见教材第二章第四节，P62o19、在运用市场价值法估计目标公司的价格时

9、，需要注意的问题有OoA、估价结果的合理性B、选择正确的估价指标和比率系数C、估价要着眼于公司的未来情况D、以上都是【参考答案】：D市场价值法假定公司股票价值是某一股价指标乘以比率系数，正确运用市场价值法需要注意：估价结果的合理性、选择正确的估价指标和比率系数；要着眼于公司的未来状况而不是历史状况。所以D选项为正确答案。20、某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以108.53元购得，其实际的年收益率是OoA、5.88%B、6.09%C、6.25%D、6.41%【参考答案】：B21、股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股息的模型是O

10、oA、现金流贴现模型B、零增长模型C、不变增长模型D、市盈率估价模型【参考答案】：B【解析】熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型。见教材第二章第三节，P46o22、O是把两个或两个以上的不同类型的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。A、分解技术B、组合技术C、整合技术D、分析技术【参考答案】：C23、根据投资者对收益和风险的共同偏好以及投资者个人偏好确定投资者最优证券组合并进行组合管理的方法是OOA、基本分析法B、技术分析法C、证券组合分析法D、金融工程法【参考答案】：C【解析】组合分析法就是依据证券组合的相关理论，依据共同规则和投资者

11、个人偏好确定投资者的最优证券组合进行管理。24、表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是OoA、PSYB、 BIASC、 MACDD、WMS【参考答案】：D【考点】熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则。见教材第六章第三节，P311o25、某公司在未来无限时期支付的每股股利为1元，必要收益率为10%,现实市场价为8元，内部收益率为（）A、12.5%B、10%C、7.5%D、15%【参考答案】：A26、最优证券组合为OoA、所有有效组合中预期收益最高的组合B、无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合C、最小方差组合D、所有有效组合中获得最大的满意程度的组合【参考答案】：D考点：熟悉最优

12、证券组合的含义和选择原理。见教材第七章第二节，P340o27、如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会OOA、继续整理B、向下突破C、向上突破D、不能判断【参考答案】：C28、证券市场上信息来源中，O是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。A、证券交易所B、中介机构C、媒体D、市场调查【参考答案】：C【解析】略29、总资产周转率与O无关。A、营业收入B、平均资产总额C、年末固定资产D、营业成本【参考答案】：D30、下列说法正确的是OoA、社会消费品零售总额包括报社直接售给居民的报纸收入B、社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具C、社会消费品零

13、售总额包括服务业的营业收入D、社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品【参考答案】：A31、进行证券投资技术分析最根本、最核心的条件是OoA、历史会重演B、市场行为涵盖一切信息C、证券价格沿趋势移动D、准确预测未来市场变化的可能性是存在的【参考答案】：C【解析】证券价格沿趋势移动是进行技术分析最根本、最核心的条件。其主要思想是:证券价格的变动是有一定规律的，即保持原来运动方向的惯性，而证券价格的运动方向是由供求关系决定的。32、在内部模型投入使用的初期，国际清算我行允许银行在O天持有期的VaR值乘以大约3.6来近似得出O天持有期的VaR值。A、 1,10B、 10,10C、 1,30D、 10

14、,30【参考答案】：A【解析】根据1995年美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议的要求，VaR计算采用99%的置信度和10天持有期，在内部模型使用初期，国际清算银行允许银行在1天持有期的VaR值乘以10的平方根（大约3.6）来近似得出10天持有期的VaR值。33、公司的流动资产周转率是OoA、5.01B、5.44C、5.27D、5.36【参考答案】：D34、我国证券分析师执业道德的十六字原则是Oo【参考答案】：C【解析】我国证券分析师执业道德的十六字原则是独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。35、在宏观经济分析中，总量分析法是OoA、动态分析B、静态分析C、主要是动态分析，也包括静

15、态分析D、主要是静态分析，也包括动态分析【参考答案】：C36、()中有大量企业，但没有一个企业能有效影响其他企业的行为。A、完全竞争型市场B、寡头垄断型市场C、垄断竞争型市场D、完全垄断型市场【参考答案】：A【解析】考点：了解行业的市场结构及各类市场的含义、特点及构成。见教材第四章第二节，P142o37、上市公司行业分类指引以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于O,则将其划入该业务相对应的类别。A、30%B、50%C、60%D、75%【参考答案】：B38、下列何种因素是影响证券定价的内部因素？OoA、银行利率B、市场利率C、息票利率D、汇率变化【参考答案】：C39