证券从业考试5月真题.docx

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1、证券从业考试5月真题1、【单选题】1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。1分A、国民银行法B、麦克法顿法C、格拉斯，斯蒂格尔法D、金融服务现代化法案答案：B2、【单选题】商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。1分A、中国银监会B、中国证监会C、中国人民银行D、国家发展和改革委员会答案：A企业短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）的有价证券。口分A、90天B、半年C、365天D、2年答案：C4、【单选题】修订后的公司法和证券法于2021

2、年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于（）起施行。1分A、2023年10月27日B、2023年12月27日答案：C5、【单选题】我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。1分A、全部网上定价发行B、配售C、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行答案：B6、【单选题】发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司的方式。1分A、优先股份B、控股股份C、全部股份D、部分股份答案：C7、【单选题】申请记账式国债承销团甲甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前()名以内。

3、口分A、3B、5C、15D、25答案：D8、【单选题】个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（）。口分A、本人身份证B、持股凭证C、本人身份证和持股凭证D、书面委托书答案：C9、【单选题】创立大会应有代表股份总数（）以上的发起人、认股人出席，方可举行。1分A、1/4B、1/2C、1/3答案：B10、【单选题】可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为（）年以上。1分A、3B、2C、5D、1答案：D11、【单选题】根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。1分A、国家法人股B、国有股C、国有法人股D、国家股答案：D12、【单选题】国有资产的产权界

4、定应当依据（）的原则进行。1分A、谁投资、B、谁经营、C、谁授权、D、谁管理、谁拥有产权谁拥有产权谁拥有产权谁拥有产权答案：A13、【单选题】公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。口分A、AB、AAC、AAAD、A+答案：A（）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内（超过1年）使企业在生产经营中受益的资产。1分A、固定资产B、流动资产C、递延资产D、无形资产答案：D15、【单选题】单选管理层讨论与分析（）财务因素，（）非财务因素。1分A、包括，不包括B、

5、不包括，不包括C、不包括，包括D、包括，包括答案：D16、【单选题】按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（）。口分A、直接融资与间接融资B、内部融资与外部融资C、股权融资与债务融资D、短期融资与长期融资答案：A17、【单选题】对于企业负债，一般规定偿还期在（）年以上的借款为长期负债。1分A、1B、2C、3D、57/42答案：A18、【单选题】监事会和连续（）日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。1分A、30,5%B、 60,5%C、 90,10%D、 365,10%答案：C19、【单选题】不属于按购并双方的行业关联性划分的是（）。1分

6、A、要约收购B、混合收购C、横向收购D、纵向收购答案：A20、【单选题】从事保荐业务的机构和个人，必须经（）核准。1分A、证券业协会B、中国证监会C、证券交易所D、证券登记结算中心答案：B21、【单选题】保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。口分A、10B、8C、5D、3答案：A22、【单选题】发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注（），在国有法人股股东之后标注（），并披露前述标识的依据及标识的含义。1分A、 “SS”；“S1S,B、 “S1”；“S1S”C、 “SS”；“S1”D、 “SS”；u1S1w答案：A23、【单选题】申请首次公开发行股票的

7、公司应按（）的要求制作申请文件。1分A、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件B、首次公开发行股票并上市申请文件要求C、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一首次公开发行股票并上市申请文件D、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号一首次公开发行股票并上市申请文件答案：A24、【单选题】保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。口分A、不低于100国B、不高于100%C不低于50%D、不高于50%答案：A25、【单选题】招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。特别

8、情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。1分A、3,1B、6,3C、6,1D、12,6答案：C26、【单选题】股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由（）确定。1分A、证监会B、发行人C、主承销商D、发行人与承销的证券公司协商答案：D27、【单选题】某股份有限公司发行股票4000万股，交款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（）元。1分A、 0.50B、 0.45C、 0.40D、 0.30答案：C28、【单选题】公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商

9、不得确定发行价格，并应当中止发行。1分A、10B、20C、50D、100答案：C29、【单选题】公司的股权价值二（）。1分A、公司整体价值一净债务值B、公司整体价值十总债务值C、公司整体价值一总债务值D、公司整体价值十净债务值答案：A30、【单选题】向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。1分A、 100%C、30%D、40%答案：B31、【单选题】董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。1分A、3B、4C、5D、7答案：A32、【单选题】在上网资金申购的规定中，每一申购单位为（）股，申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数

10、量或者（）万股。1分A、1,1000B、100,1000C、1000,9999.9D、1000,10000答案：C33、【单选题】在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书1、【单选题】可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（）成为发行公司的股东。口分A、转股的当日B、转股完成后的次日C、转股完成后的2日内D、转股完成后的3日内答案：B2、【单选题】申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（）。1分A、国资委B、财政部C、中国人民银行D、发改委答案：B3、【单选题】审计报告应由至少（）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。1分A、2B、3C、4D

11、、5答案：A4、【单选题】公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。1分A、3000,6000B、6000,3000C、6000,6000D、3000,3000答案：A5、【单选题】A、超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月B、不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月C、不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月D、超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年答案：C6、【单选题】下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是Oo1分A、当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司

12、无法达到改变资本结构的目的B、当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权C、当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降D、当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失答案：B7、【单选题】交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注A、1B、2C、3D、5答案：B8、【单选题】以协议承销方式发行金融债券的，承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。1分A、1B、2C、3D、5答案：B9、【单选题】次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债

13、之后的商业银行长期债务。口分A、不低于5年（包括5年）B不低于3年（包括3年）C不低于5年（不包括5年）D、不低于3年（不包括3年）答案：A10、【单选题】在债券交易流通期间，发行人应在每年O前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。1分A、6月30日B、 5月30日C、 4月30日D、 2月28日答案：A11、【单选题】以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额不少于（）亿元人民币。1分A、 30%,2B、 35%,1.5C、35%,2D、30%,1.5答案：B12、【单选题】发行人和主承销商必须在（）前将

14、确定的发行价格进行公告。1分A、股票配售B、资金人账C、资金解冻D、网上发行答案：C13、【单选题】下列关于公司解散的说法，正确的是（）。1分A、股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B、公司解散时，不需要进行必要的清算活动C、公司解散后，仍具有部分业务活动的能力RD、股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延答案：A14、【单选题】A定向发行B、国际配售C、公开发行D、公开发行与国际配售相结合答案：D15、【单选题】内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为（）亿港元。1分A、1B、2C、3D、5答案：B16、【单选题】2021年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。1分A、短期融资券管理办法B、